2/13民商事再審案件審查要點民商事申請再審案件的實質(zhì)審查，主要依據(jù)《民事訴訟法》針對生效裁判再審事由的第二百條和針對生效調(diào)解書再審事由的第二百零一條。其中，依據(jù)申請再審事由性質(zhì)不同，針對生效裁判再審事由的審查可分為對原審證據(jù)問題、對原審法律適用、對原審訴訟程序及其他法定再審事由的審查。一、對原審證據(jù)問題的審查（一）對新證據(jù)的審查民商事申請再審案件針對新證據(jù)的審查主要依據(jù)《民事訴訟法》第二百條第（一）項規(guī)定，即“有新的證據(jù)，足以推翻原判決、裁定”。結(jié)合《民事訴訟法》相關司法解釋的規(guī)定，審查內(nèi)容包括以下幾點：1、明確新證據(jù)的類型本項所指“新證據(jù)”主要有以下五類：（1）原審庭審結(jié)束前已存在，因客觀原因于庭審結(jié)束后才發(fā)現(xiàn)的證據(jù)；（2）原審庭審結(jié)束前已經(jīng)發(fā)現(xiàn)，但因客觀原因無法取得或者在規(guī)定的期限內(nèi)不能提供的證據(jù)；（3）在原審庭審結(jié)束后形成，無法據(jù)此另行提起訴訟的證據(jù)；（4）原審庭審結(jié)束后新出現(xiàn)的證據(jù)，如原作出鑒定結(jié)論、勘驗筆錄者重新鑒定、勘驗，推翻原結(jié)論的證據(jù)等；（5）原審中已經(jīng)提供，原審法院未組織質(zhì)證且未作為裁判根據(jù)的證據(jù)，但原審法院依照《民事訴訟法》第六十五條規(guī)定不予采納的除外。2、原審中未能提供新證據(jù)的理由是否正當當事人無正當理由，在舉證期限屆滿后提供的證據(jù)不是新證據(jù)。法院必須審查當事人在原審中未能提出新證據(jù)是否具有正當理由，如因非當事人的過錯未能參加原審訴訟的，應當認可其具有正當理由。對于因客觀原因無法取得或在規(guī)定期限內(nèi)無法提供的新證據(jù)，法院應當審查當事人所主張的理由是否成立?！景咐?】賀某向葉某借款并出具《借條》，后因賀某到期未還款，葉某訴至法院。一審法院判決賀某歸還葉某借款本息。經(jīng)審查，根據(jù)賀某新提供的鑒定意見，涉及《借條》《收條》和電子回單的銀行開戶申請資料中，“賀某”的簽名和指印非其本人所簽所捺。賀某的再審請求符合《民事訴訟法》第二百條第（一）項的規(guī)定。3、確定當事人發(fā)現(xiàn)新證據(jù)的時間當事人申請再審，應當在判決、裁定發(fā)生法律效力后六個月內(nèi)提出。但當事人以新證據(jù)為由申請再審的，應當自知道或者應當知道該新證據(jù)之日起六個月內(nèi)申請再審，逾期提交則不再審查該新證據(jù)。4、新證據(jù)針對案件實體性事實而非程序性事實本項新證據(jù)是指針對案件實體性事實的證據(jù)，而非針對程序性事實的證據(jù)。如當事人提出證明法院送達程序違法的證據(jù)，應當按照《民事訴訟法》第二百條第（九）（十）項的規(guī)定申請再審，不能適用新證據(jù)申請再審的期限規(guī)定。（二）對原審證據(jù)的實體審查民商事申請再審案件針對原審證據(jù)的實體審查主要依據(jù)《民事訴訟法》第二百條第（二）（三）項的規(guī)定，即“原判決、裁定認定的基本事實缺乏證據(jù)證明”“原判決、裁定認定事實的主要證據(jù)是偽造”。審查的內(nèi)容應包括以下幾點：1、審查系爭事實是否屬于基本事實案件事實分為基本事實、次要事實、輔助性事實、背景事實等，只有基本事實缺乏證據(jù)證明才構(gòu)成再審事由。依據(jù)《最高人民法院關于適用<中華人民共和國民事訴訟法>審判監(jiān)督程序若干問題的解釋》第十一條規(guī)定，基本事實是指對原判決、裁定的結(jié)果有實質(zhì)影響、用以確定當事人主體資格、案件性質(zhì)、具體權利義務和民事責任等主要內(nèi)容所依據(jù)的事實。2、審查是否缺乏證據(jù)證明結(jié)合案件當事人的聽證陳述，查明案件的基本事實是否缺乏證據(jù)證明，要明確原審的定案證據(jù)和基本事實之間的證明關系以及邏輯聯(lián)系，判斷證據(jù)的內(nèi)容或者根據(jù)證據(jù)進行推斷能否形成高度蓋然性的結(jié)論。3、審查案件主要證據(jù)是否偽造主要證據(jù)是指具有足夠證明力，并且對于案件基本事實認定必不可少的證據(jù)。偽造應當從廣義理解，包括對主要證據(jù)進行涂改、撕毀、截取等變造方式。4、確定當事人發(fā)現(xiàn)證據(jù)系偽造的時間與當事人以新證據(jù)為由申請再審相同，當事人應當自知道或者應當知道主要證據(jù)系偽造之日起六個月內(nèi)申請再審。（三）對原審證據(jù)收集認定的程序?qū)彶槊裆淌律暾堅賹彴讣槍υ瓕徸C據(jù)的程序?qū)彶橹饕罁?jù)《民事訴訟法》第二百條第（四）（五）項的規(guī)定，即“原判決、裁定認定事實的主要證據(jù)未經(jīng)質(zhì)證的”“對審理案件需要的主要證據(jù)，當事人因客觀原因不能自行收集，書面申請人民法院調(diào)查收集，人民法院未調(diào)查收集的”。審查的內(nèi)容應包括以下幾點：1、對原審質(zhì)證程序的審查“原判決、裁定認定事實的主要證據(jù)未經(jīng)質(zhì)證”的認定，主要通過對原審庭審筆錄等材料的審查來判斷。當事人對原裁判認定事實的主要證據(jù)在原審中拒絕發(fā)表或放棄發(fā)表質(zhì)證意見的，不屬于《民事訴訟法》規(guī)定的未經(jīng)質(zhì)證的情形。2、對原審法院依申請調(diào)取證據(jù)的審查認定“對審理案件需要的主要證據(jù)，當事人因客觀原因不能自行收集，書面申請人民法院調(diào)查收集，人民法院未調(diào)查收集的”，應當審查以下內(nèi)容：（1）判斷是否屬于主要證據(jù)構(gòu)成本事由的證據(jù)必須是認定案件基本事實必須的主要證據(jù)。對于次要證據(jù)、補強證據(jù)或者與案件事實并無關聯(lián)性的證據(jù)材料，即使未予收集亦不構(gòu)成本項事由。（2）明確可以申請法院調(diào)查收集的證據(jù)范圍當事人可以申請法院調(diào)查收集的證據(jù)主要有以下三類：一是申請調(diào)查收集的證據(jù)屬于國家有關部門保存，當事人及其訴訟代理人無權查閱調(diào)取的；二是涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私的；三是當事人及其訴訟代理人確因客觀原因不能自行收集的。前兩類證據(jù)由于證據(jù)本身的特性導致當事人只能通過法院來收集，第三類證據(jù)是一般性條款，不僅包括由于證據(jù)本身的特殊性導致當事人無法收集的情況，也包括由于自身條件限制致使當事人在客觀上無法收集等情形，如當事人年邁或者身患重疾導致無法異地取證的情況。需要注意的是，對于當事人能夠自行收集的證據(jù)，即使當事人曾向法院提出書面申請，但法院駁回申請或者未予收集的，不屬于本項規(guī)定之列。（3）當事人是否提交書面申請當事人提交書面申請是本項規(guī)定的形式要件。提交的書面申請應當載明需要調(diào)查主要證據(jù)的名稱、證據(jù)類型、待證事實等，以便法院審查并精準有效地調(diào)查收集證據(jù)。一般情況下，當事人的口頭申請不符合本項的規(guī)定，但是當事人確無能力書寫的，經(jīng)過當事人的申請，并且辦案人員以書面形式記錄在案的情況，可以視為提出書面申請。（4）法院是否未收集上述證據(jù)“法院未收集上述證據(jù)”主要包括如下兩種情形：一是法院在接到當事人要求對證據(jù)進行調(diào)查收集的書面申請后未予答復的，二是法院認為該證據(jù)并非案件主要證據(jù)不予調(diào)查收集的。二、對原審適用法律的審查民商事申請再審案件針對原審裁判適用法律的審查主要是依據(jù)《民事訴訟法》第二百條第（六）項的規(guī)定，即“原判決、裁定適用法律確有錯誤”。根據(jù)《民事訴訟法》司法解釋第390條，主要情形有以下六種：（一）適用的法律與案件性質(zhì)明顯不符案件性質(zhì)即當事人之間的法律關系，需要結(jié)合案件事實和證據(jù)綜合認定。如果法官在認定法律關系時出現(xiàn)偏差，就會導致法律適用和裁判結(jié)果出現(xiàn)錯誤?！景咐?】周某、艾某與A公司簽訂《協(xié)議書》，約定A公司將某分店10%的股份轉(zhuǎn)給周某、艾某，周某不參與店內(nèi)管理，雙方共同承擔公司的一切費用、損失等。后周某、艾某提起訴訟要求解除協(xié)議。原審法院認為當事人對彼此之間法律關系認識錯誤，雙方法律關系應為民間借貸關系。后A公司認為原審認定法律關系錯誤申請再審。經(jīng)審查，周某與A公司共同承擔費用并共擔損失，且在協(xié)議實際履行中獲得分紅，雙方之間應為投資關系，原審法院認定為民間借貸關系屬于適用法律錯誤。（二）確定民事責任明顯違背當事人約定或者法律規(guī)定審查內(nèi)容包括三個方面：1、審查原判決、裁定是否正確認定民事行為的效力、正確解釋合同條款；2、審查原判決、裁定是否正確適用有關歸責原則、訴訟時效、責任構(gòu)成、免責事由等法律規(guī)定；3、審查原判決、裁定確定當事人承擔民事責任的方式是否符合《民法典》等法律規(guī)定，并結(jié)合相應單行法的特別規(guī)定進行綜合審查。（三）適用已經(jīng)失效或者尚未施行的法律本項主要是指法律適用中對法律時間效力的認識錯誤。法律失效通常有四種情形：1、新法取代舊法，舊法終止生效；2、法律完成其歷史任務自然失效；3、有權機關頒布特別決議、命令宣布廢止；4、法律本身規(guī)定了終止生效的日期，期限屆滿且無延期規(guī)定的自行終止生效。（四）違反法律溯及力規(guī)定法律溯及力的一般原則是法不溯及既往，但在特定情況下，立法者可在法律中作出法律具有溯及力或者一定溯及力的規(guī)定。（五）違反法律適用規(guī)則法律的適用規(guī)則一般包括：上位法優(yōu)于下位法、特別法優(yōu)于普通法、新法優(yōu)于舊法、強行性規(guī)范優(yōu)于任意性規(guī)范、屬地法優(yōu)先等。違背上述適用規(guī)則的，應當認定為違反本項規(guī)定。（六）明顯違背立法原意在法律對某一事項或者某一領域只有原則性規(guī)定，缺乏具體規(guī)定的前提下，法官適用原則性法律條文時需要考量立法原意。本條款的適用范圍較窄，應當注意避免被濫用。三、對原審訴訟程序的審查對原審訴訟程序的審查主要依據(jù)《民事訴訟法》第二百條第（七）項至第（十）項規(guī)定，包括：（一）審判組織的組成不合法或者依法應當回避的審判人員沒有回避1、審判組織的組成不合法《民事訴訟法》確定了獨任制和合議制兩種主要的審判組織形式?！皩徟薪M織的組成不合法”的主要情形包括：（1）陪審員進行了獨任審判；（2）應當組成合議庭進行審理的案件，由法官一人進行了獨任審判；（3）應當全部由法官組成合議庭進行審理的案件，卻有陪審員參加了合議庭；（4）依法另行組成合議庭的，卻有參加過原審合議庭的法官或者陪審員參加了新組成的合議庭；（5）合議庭組成人員未參加原庭審或者獨任法官、合議庭組成人員不具有法官資格的，以及合議庭組成人員確定且告知當事人后，未經(jīng)合法手續(xù)變更合議庭成員或者在法律文書上署名的法官并非告知當事人的合議庭組成人員等情形。2、應當回避的審判人員沒有回避《民事訴訟法》第四章確立了審判人員的回避制度，主要情形包括：（1）審判人員應當回避而未主動回避；（2）審判人員具有應當回避的情形且經(jīng)當事人提起申請，但是法院作出了駁回回避申請的決定；（3）法院經(jīng)當事人申請后，決定相關審判人員回避的，該人員仍然參與案件審理；（4）法庭未告知當事人相關權利。（二）無訴訟行為能力人未經(jīng)法定代理人代為訴訟或者應當參加訴訟的當事人，因不能歸責于本人或者其訴訟代理人的事由，未參加訴訟1、無訴訟行為能力人未經(jīng)法定代理人代為訴訟主要審查以下要點：（1）當事人是否為無訴訟行為能力人；（2）該無訴訟行為能力的當事人是否有訴訟代理人；（3）該訴訟代理人是否是適格的法定代理人或其授權的代理人。2、關于應當參加訴訟的當事人，因不能歸責于本人或者其訴訟代理人的事由，未參加訴訟“應當參加訴訟的當事人”源自訴訟法上的必要共同訴訟，是指基于法律的規(guī)定當事人必須一并參與訴訟，相關當事人未參加訴訟的，法院必須依職權或者依申請予以追加的當事人。違反本項規(guī)定的情形主要包括：（1）對于必須共同進行訴訟的當事人沒有參加訴訟的，法院有義務通知其參加訴訟但未履行通知義務；（2）當事人向法院提出追加必要共同訴訟申請，但是法院裁定駁回申請錯誤的。需要注意的是，如果當事人向法院明確表示放棄自己的實體權利，或者是由于當事人本人或其訴訟代理人的過錯導致未能參加訴訟的，不構(gòu)成本項規(guī)定的再審事由。【案例3】曹某向B公司租賃鋼管等物資，C公司為該租賃合同的承租人提供擔保。后B公司起訴曹某和C公司要求支付租賃費用。原審法院依據(jù)《租賃合同》支持了B公司的訴請。C公司認為依據(jù)該《租賃合同》，原審遺漏另一名設備租賃人成某作為當事人，程序違法，遂申請再審。經(jīng)審查，B公司提供《租賃合同》承租方除了曹某外，還列有承租方“成某”并簽字。原審法院未將成某追加為本案被告顯屬不當。（三）違反法律規(guī)定，剝奪當事人辯論權利剝奪當事人辯論權利的具體情況，應參照《民事訴訟法》司法解釋第391條的規(guī)定進行判斷，主要包括：1、不允許當事人發(fā)表辯論意見在法庭審理中，法官應當公正合理地分配時間，使當事人充分發(fā)表辯論意見，如確實無法當場陳述的應當允許當事人庭后通過書面方式補充。如果庭審中法官不允許一方當事人發(fā)表辯論意見，或者對當事人發(fā)表辯論意見的次數(shù)、時間作出極為明顯的區(qū)別對待，應當認定為不允許當事人發(fā)表辯論意見。2、應當開庭審理而未開庭審理一審民商事案件，除當事人庭前達成調(diào)解協(xié)議或者原告撤回起訴的，均應當開庭審理。二審民商事案件經(jīng)過閱卷、調(diào)查和詢問當事人，對沒有提出新的事實、證據(jù)或者理由，合議庭認為不需要開庭審理的，可以不開庭審理。違反上述規(guī)定不開庭審理的，應當認定為應當開庭審理而未開庭審理。3、違反法律規(guī)定送達起訴狀副本或者上訴狀副本，致使當事人無法行使辯論權利法院應當在立案之日起五日內(nèi)將起訴狀副本發(fā)送被告。法院可以采用直接送達、郵寄送達、留置送達、電子送達、轉(zhuǎn)交送達、委托送達以及公告送達等方式送達起訴狀副本或者上訴狀副本，但必須符合法律規(guī)定。違反法律規(guī)定采用不適當方式送達起訴狀副本或者上訴狀副本，致使當事人無法行使辯論權利，應當認定為違反法律規(guī)定，剝奪當事人辯論權利。（四）未經(jīng)傳票傳喚，缺席判決法院審理民商事案件，應當在開庭三日前通知當事人和其他訴訟參與人。未經(jīng)傳票傳喚，不得缺席判決。法院應當審查原審法院是否合法送達了傳票，除直接送達外，采用其他送達方式是否符合法律規(guī)定。在判斷公告送達合法性時，應著重審查原審法院是否已窮盡其他送達方式。【案例4】D公司與E公司簽訂《融資租賃合同》，由徐某、周某提供連帶保證，后因E公司無法支付拖欠租金，D公司訴至法院。原審法院依法缺席判決徐某、周某二人承擔連帶保證責任。經(jīng)審查，徐某收到過原審法院的訴訟材料和開庭傳票，后原審法院未在傳票載明的時間開庭，第二次開庭前未向徐某寄送傳票，徑直采用公告送達方式送達傳票，徐某未能參加庭審。原審法院未能依法傳喚徐某且公告送達程序違反法律規(guī)定，顯屬不當。四、其他法定再審事由的審查民商事申請再審案件的其他法定事由審查主要包括：（一）原判決、裁定遺漏或者超出訴訟請求當事人的訴訟請求在原審審理過程中可能會發(fā)生變化，應當根據(jù)當事人在起訴狀和庭審中的陳述確定當事人的訴請。在判決中，應當對當事人的訴訟請求逐一列明，說明是否支持以及闡述理由。針對該項申請再審事由，法院應當首先明確原審中當事人訴訟請求的項目、內(nèi)容和范圍，并核對原審判決是否作出回應，如有遺漏或者超出應當認定符合申請再審法定事由?！景咐?】F銀行與G公司簽訂網(wǎng)貸通循環(huán)借款合同、最高額抵押合同各一份，G公司以其名下廠房提供抵押擔保，趙某、馬某對該筆債務承擔連帶保證責任。后因G公司、趙某、馬某未清償上述債務，F(xiàn)公司訴至法院。原審法院缺席判決G公司歸還借款本息，趙某、馬某承擔連帶清償責任。經(jīng)審查，原審法院判決未支持逾期利息且未釋明不予支持的理由，屬遺漏當事人訴請。（二）據(jù)以作出原判決、裁定的法律文書被撤銷或者變更1、法律文書的類型根據(jù)《民事訴訟法》司法解釋第393條，法律文書的類型包括：（1）發(fā)生法律效力的判決書、裁定書、調(diào)解書；（2）發(fā)生法律效力的仲裁裁決書；（3）具有強制執(zhí)行效力的公證債權文書。除上述法律文書以外的文書，如鑒定意見書等即使被撤銷或變更也不構(gòu)成法定再審事由。2、如何認定“據(jù)以作出”審查依據(jù)主要包括：（1）原判決、裁定所認定的主要事實全部或者部分來源于被撤銷的法律文書，而非來源于原審認定的相關證據(jù)；（2）采納相關結(jié)論，原判決、裁定的結(jié)論來源于被撤銷的法律文書，而非根據(jù)原審相關證據(jù)論證得出?！景咐?】在一件房屋所有權糾紛案件中，前案生效判決確認房屋產(chǎn)權歸王某、包甲、包乙