4公司治理結(jié)構(gòu)機(jī)關(guān)基本職能的關(guān)系股東會(huì)董事會(huì)經(jīng)理人公司內(nèi)部監(jiān)事會(huì)董事長(zhǎng)董事公司外部薪酬委員會(huì)審計(jì)委員會(huì)提名委員會(huì)戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)代表公司具體執(zhí)行業(yè)務(wù)具體執(zhí)行業(yè)務(wù)具體執(zhí)行業(yè)務(wù)具體執(zhí)行業(yè)務(wù)召集并組織董事會(huì)對(duì)業(yè)務(wù)執(zhí)行決定議事參與董事會(huì)綜理各董事的指揮監(jiān)督業(yè)務(wù)執(zhí)行并審核會(huì)計(jì)議事權(quán)監(jiān)督權(quán)業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)監(jiān)事下設(shè)（非常設(shè)）第一頁(yè)，共五十九頁(yè)。4公司治理結(jié)構(gòu)4.1股東會(huì)最高機(jī)關(guān)會(huì)議體機(jī)關(guān)，不開(kāi)會(huì)無(wú)法行使權(quán)限職能地位體制強(qiáng)制性必備機(jī)關(guān)，必須設(shè)置設(shè)置依據(jù)組成全體股東股東常會(huì)股東臨時(shí)會(huì)分類召集次數(shù)法定：每年至少一次（每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后六個(gè)月內(nèi)）必要時(shí)臨時(shí)召集（在以下特定事項(xiàng)發(fā)生的兩個(gè)月內(nèi)）概念股東會(huì)開(kāi)會(huì)議事機(jī)關(guān)，依股東總決議決定公司的事宜對(duì)內(nèi)不能執(zhí)行業(yè)務(wù)對(duì)外不能代表公司法定機(jī)關(guān)，依照法律規(guī)定設(shè)置董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定的法定最低人數(shù)5人，或者少于章程所定人數(shù)的三分之二時(shí)；公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)股本總額的三分之一時(shí)；單獨(dú)或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)百分之十（不含投票代理權(quán)）以上的股東書面請(qǐng)求時(shí)；董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)；公司章程規(guī)定的其他情形。第二頁(yè)，共五十九頁(yè)。4公司治理結(jié)構(gòu)召集權(quán)人原則上：董事會(huì)監(jiān)事會(huì)股東重整人清算人主席董事長(zhǎng)監(jiān)事會(huì)主席自行推選一股東重整人清算人重整完成后清算中及清算完成后副董事長(zhǎng)代理董事長(zhǎng)指定常務(wù)代理董事長(zhǎng)指定一董事代理董事之間互推一人代理監(jiān)事互推一人監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要主動(dòng)召集監(jiān)事會(huì)受法院命令被動(dòng)召集董事長(zhǎng)和董事個(gè)人不得單獨(dú)召集持有已發(fā)行股份一定比例以上的股東，報(bào)經(jīng)政府主管機(jī)關(guān)許可即可自行召集向董事會(huì)提出請(qǐng)求而董事會(huì)在約定時(shí)間內(nèi)不召集的，可于三個(gè)月內(nèi)召集董事、監(jiān)事因失董事、監(jiān)事身份而不能召集時(shí)第三頁(yè)，共五十九頁(yè)。4公司治理結(jié)構(gòu)召集方法議事錄會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)記載出席股東大會(huì)的有表決權(quán)的股份數(shù)，占公司總股份的比例；召開(kāi)會(huì)議的日期、地點(diǎn)；會(huì)議主持人姓名、會(huì)議議程；各發(fā)言人對(duì)每個(gè)審議事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)；每一表決事項(xiàng)的表決結(jié)果；股東的質(zhì)詢意見(jiàn)、建議及董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的答復(fù)或說(shuō)明等內(nèi)容；股東大會(huì)認(rèn)為和公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會(huì)議記錄的其他內(nèi)容。會(huì)后一定期限內(nèi)分發(fā)給各股東由出席會(huì)議的董事和記錄員簽名與出席會(huì)議的股東簽名簿及代理出席委托書一并保存會(huì)議記錄作為公司檔案由董事會(huì)秘書保存董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開(kāi)三十日以前以專函通知公司記名股東通知應(yīng)載明召集事由（特別提案必須說(shuō)明）、開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議期限以明顯的文字說(shuō)明可以委托代理人（不必是公司的股東）出席會(huì)議和參加表決有權(quán)出席股東大會(huì)股東的股權(quán)登記日、投票代理委托書的送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名，電話號(hào)碼出席無(wú)記名股東須在股東會(huì)開(kāi)會(huì)之日前一定期限內(nèi)，將股票交存于公司記名股東出席股東會(huì)不須提示股票第四頁(yè)，共五十九頁(yè)。4公司治理結(jié)構(gòu)結(jié)果條件股份為數(shù)人所有政府或法人為股東未成年人、受監(jiān)護(hù)人或破產(chǎn)認(rèn)為股東股份出資股東不能出席共有人推定一人出席代表不限于一人，但表決權(quán)以股份計(jì)算法定代理人或破產(chǎn)管理人代為出席記名股東仍可出席，無(wú)記名股東須商得質(zhì)權(quán)人同意將股票交于公司后方可出席可委托代理人出席委托時(shí)，應(yīng)出具公司印發(fā)的委托書一個(gè)股東委托一個(gè)代理人為限代理人姓名是否具有表決權(quán)對(duì)列入股東大會(huì)議程的每一審議事項(xiàng)投票的指示對(duì)可能納入股東大會(huì)議程的臨時(shí)提案是否有表決權(quán)，何種表決權(quán)的指示委托書簽發(fā)日期和有效期限委托人簽名（或蓋章）。法人股東的加蓋法人印章注明若股東無(wú)具體指示，代理人可否按自己意思表決第五頁(yè)，共五十九頁(yè)。4公司治理結(jié)構(gòu)普通事項(xiàng)股東會(huì)權(quán)限選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)；選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告；決定公司經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；對(duì)公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議；審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的百分之五以上的股東的提案；對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；修改公司章程；對(duì)公司合并、分立、解散和清算等事項(xiàng)作出決議；審議法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決定的其他特別事項(xiàng)。特別事項(xiàng)第六頁(yè)，共五十九頁(yè)。4公司治理結(jié)構(gòu)表決權(quán)數(shù)每一股份代表一票表決權(quán)（公司依法自己持有的股份沒(méi)有表決權(quán)）股東會(huì)決議表決權(quán)行使行使方式：股東或其代理人出席股東會(huì)，在股東會(huì)上行使行使限制：有自身利害關(guān)系的股東回避行使表決權(quán)表決方法原則：多數(shù)表決原則。要有代表已發(fā)行股份多數(shù)的股東出席會(huì)議出席會(huì)議的股份表決權(quán)的多數(shù)同意（具體如下頁(yè)所示）記算表決權(quán)的方法無(wú)表決權(quán)股份及公司依法自己持有的股份不計(jì)入已發(fā)行的股份總數(shù)之內(nèi)有自身利害關(guān)系而回避行使表決權(quán)的股東所代表的股份,其表決權(quán)不計(jì)入出席會(huì)議的股東表決權(quán)總數(shù)之內(nèi),但這些股份要記入出席會(huì)議的股份總數(shù)之內(nèi)決議的無(wú)效決議成立的過(guò)程即召集程序或決議方法違反法律或章程規(guī)定決議的內(nèi)容即決議內(nèi)容違反法律或章程的規(guī)定，決議屬無(wú)效利害關(guān)系人可以在任何時(shí)候，以任何方法提出無(wú)效的主張，不必以訴訟的方法，可以以抗辯的方法股東可在決議后一定期限內(nèi)提起訴訟，請(qǐng)求法院撤銷決議，宣告無(wú)效。逾期不起訴，決議屬有效第七頁(yè)，共五十九頁(yè)。4公司治理結(jié)構(gòu)決議通過(guò)普通決議特別決議出席會(huì)議的股份總數(shù)已發(fā)行股份總數(shù)>12同意的表決權(quán)總數(shù)出席會(huì)議的表決權(quán)總數(shù)>12出席會(huì)議的股份總數(shù)已發(fā)行股份總數(shù)>12同意的表決權(quán)總數(shù)出席會(huì)議的表決權(quán)總數(shù)>23對(duì)于公開(kāi)發(fā)行股票的公司第八頁(yè)，共五十九頁(yè)。4公司治理結(jié)構(gòu)4.2董事會(huì)業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，對(duì)業(yè)務(wù)執(zhí)行決定事宜董事、董事長(zhǎng)具體實(shí)施會(huì)議體機(jī)關(guān)，不開(kāi)會(huì)無(wú)法行使權(quán)限職能體制強(qiáng)制性必備機(jī)關(guān)，必須設(shè)置設(shè)置依據(jù)法定機(jī)關(guān)，

依照法律規(guī)定設(shè)置組成全體董事概念董事會(huì)臨時(shí)董事會(huì)分類召集次數(shù)法定：每年至少兩次必要時(shí)隨時(shí)召集（在以下事項(xiàng)發(fā)生7個(gè)工作日內(nèi)）董事長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí)；三分之一以上董事聯(lián)名提議時(shí)；監(jiān)事會(huì)提議時(shí)；經(jīng)理提議時(shí)。召集權(quán)人董事長(zhǎng)注：每屆第一次董事會(huì)，由所得選舉權(quán)最多的董事召集董事長(zhǎng)指定一名副董事長(zhǎng)或董事副董事長(zhǎng)或二分之一以上董事推舉一名董事副董事長(zhǎng)或二分之一以上董事推舉一名董事董事會(huì)開(kāi)會(huì)第九頁(yè)，共五十九頁(yè)。4公司治理結(jié)構(gòu)召集方法董事長(zhǎng)主席出席會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)記載會(huì)議召開(kāi)的日期、地點(diǎn)和召集人姓名；出席董事的姓名以及受他人委托出席董事會(huì)的董事（代理人）姓名；會(huì)議議程；董事發(fā)言要點(diǎn)；每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對(duì)或棄權(quán)的票數(shù)）會(huì)后一定期限內(nèi)分發(fā)給各董事由出席會(huì)議的董事和記錄員簽名與出席會(huì)議的董事簽名簿及代理出席委托書一并保存會(huì)議記錄作為公司檔案由董事會(huì)秘書保存議事錄于會(huì)議召開(kāi)十日以前通知全體董事必須書面通知，且載明：會(huì)議日期、地點(diǎn)、會(huì)議期限；事由及議題；發(fā)出通知的日期。原則上：由董事本人出席董事因故不能出席的，可以書面委托其他董事代為出席委托書應(yīng)當(dāng)載明代理人的姓名，代理事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。董事未出席，亦未委托代表出席董事會(huì)會(huì)議的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。董事連續(xù)二次未能親自出席，也不委托其他董事出席董事會(huì)會(huì)議，視為不能履行職責(zé)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建議股東大會(huì)予以撤換第十頁(yè)，共五十九頁(yè)。4公司治理結(jié)構(gòu)普通事項(xiàng)董事會(huì)權(quán)限特別事項(xiàng)負(fù)責(zé)召集股東大會(huì)，并向大會(huì)報(bào)告工作；執(zhí)行股東大會(huì)的決議；決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；制訂公司的基本管理制度；管理公司信息披露事項(xiàng)；向股東大會(huì)提請(qǐng)聘請(qǐng)或更換為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；聽(tīng)取公司經(jīng)理的工作匯報(bào)并檢查經(jīng)理的工作；法律、法規(guī)或公司章程規(guī)定，以及股東大會(huì)授予的其他決定非特別事項(xiàng)的職權(quán)制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本、發(fā)行債券或其他證券及上市方案；擬訂公司重大收購(gòu)、回購(gòu)本公司股票或者合并、分立和解散方案；在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，決定公司風(fēng)險(xiǎn)投資、資產(chǎn)抵押及其他擔(dān)保事項(xiàng)公司董事長(zhǎng)的選任、解任及報(bào)酬聘任或者解聘公司經(jīng)理、董事會(huì)秘書；根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者解聘財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；制訂公司章程的修改方案；第十一頁(yè)，共五十九頁(yè)。4公司治理結(jié)構(gòu)事項(xiàng)董事會(huì)義務(wù)召集股東會(huì)（股東常會(huì)和臨時(shí)股東會(huì)）的義務(wù)向股東會(huì)報(bào)告召集事由的義務(wù)關(guān)于會(huì)計(jì)表冊(cè)（營(yíng)業(yè)報(bào)告書、資產(chǎn)負(fù)債表、財(cái)產(chǎn)目錄、損益表等）的義務(wù)編造會(huì)計(jì)表冊(cè)在股東常會(huì)召開(kāi)前備至?xí)?jì)表冊(cè)供股東查閱將會(huì)計(jì)表冊(cè)提交股東會(huì)請(qǐng)求承認(rèn)經(jīng)承認(rèn)后，將會(huì)計(jì)表冊(cè)分發(fā)給各股東并公告在公司備置章程及歷屆股東會(huì)議事錄、資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、股東名簿、公司債存根簿等各項(xiàng)簿冊(cè)，共查閱或抄錄申請(qǐng)公司重整申請(qǐng)宣告公司破產(chǎn)通知公司解散（除破產(chǎn)），將解散的要旨公告各股東，并專函通知記名股股東第十二頁(yè)，共五十九頁(yè)。4公司治理結(jié)構(gòu)表決權(quán)數(shù)每一個(gè)董事平等地享有一個(gè)表決權(quán)董事會(huì)決議表決權(quán)行使行使方式：董事或其代理人出席董事會(huì)，在董事會(huì)上行使行使限制：有自身利害關(guān)系的董事回避行使表決權(quán)表決方法原則：多數(shù)表決原則。要有多數(shù)董事出席會(huì)議（具體如下頁(yè)所示）決議的無(wú)效

決議成立的過(guò)程即召集程序或決議方法違反法律或章程規(guī)定

決議的內(nèi)容即決議內(nèi)容違反法律或章程的規(guī)定上述兩種決議均屬無(wú)效，利害關(guān)系人可以在任何時(shí)候，以任何方法提出無(wú)效的主張，不必以訴訟的方法，可以以抗辯的方法第十三頁(yè)，共五十九頁(yè)。4公司治理結(jié)構(gòu)決議通過(guò)普通決議特別決議出席會(huì)議的董事總數(shù)董事總數(shù)>12出席會(huì)議的董事總數(shù)已發(fā)行股份總數(shù)>23同意的表決權(quán)總數(shù)董事總數(shù)>12同意的表決權(quán)總數(shù)董事總數(shù)>12記算表決權(quán)的方法法定當(dāng)然解任而發(fā)生的缺額不計(jì)入董事名額總數(shù)之內(nèi)有自身利害關(guān)系而回避行使表決權(quán)的董事,其表決權(quán)不計(jì)入出席會(huì)議的董事表決權(quán)總數(shù)之內(nèi),但這些董事要記入出席會(huì)議的董事總數(shù)之內(nèi)第十四頁(yè)，共五十九頁(yè)。4公司治理結(jié)構(gòu)4.3董事業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，具體執(zhí)行業(yè)務(wù)實(shí)施董事會(huì)決定的議事職能強(qiáng)制性必備機(jī)關(guān)，必須設(shè)置設(shè)置依據(jù)法定機(jī)關(guān)，

依照法律規(guī)定設(shè)置概念董事與公司的關(guān)系一般關(guān)系有償委任關(guān)系注：董事是作為會(huì)議體機(jī)關(guān)的董事會(huì)的成員，本身也是一個(gè)獨(dú)立的機(jī)關(guān)而股東只是作為會(huì)議體機(jī)關(guān)的股東會(huì)的成員，本身不是一個(gè)獨(dú)立的機(jī)關(guān)報(bào)酬報(bào)酬的金額及分配方法，原則上由章程決定章程沒(méi)有決定的，由股東會(huì)決議確定第十五頁(yè)，共五十九頁(yè)。4公司治理結(jié)構(gòu)董事人數(shù)在5—19人之間，具體由公司章程決定由于董事會(huì)是會(huì)議體機(jī)關(guān)，董事人數(shù)以單數(shù)為宜人數(shù)可以是股東，也可以不是股東可以是自然人，也可以是法人（必須指派自然人代表其行使職務(wù)，可隨時(shí)改派）除董事長(zhǎng)外，董事可以具有本國(guó)國(guó)籍，也可以沒(méi)有本國(guó)國(guó)籍除董事長(zhǎng)外，董事可以在國(guó)內(nèi)有住所，也可以在國(guó)內(nèi)沒(méi)有住所積極資格董事的人數(shù)、任期和資格董事的任期最長(zhǎng)不得超過(guò)三年，可以連選連任，具體由公司章程確定董事任期屆滿不及改選時(shí)，延長(zhǎng)其執(zhí)行業(yè)務(wù)至改選董事就任位止任期消極資格有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力；因犯有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；擔(dān)任因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，并對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。國(guó)家公務(wù)員、軍人、公證人、律師等不得兼任公司的董事。監(jiān)事不能兼任同一公司的董事第十六頁(yè)，共五十九頁(yè)。4公司治理結(jié)構(gòu)發(fā)起人（首任董事）創(chuàng)立會(huì)（首任董事）選任的機(jī)關(guān)董事的選任和退任以普通決議進(jìn)行股東會(huì)選任董事一般采取累積投票制選任的決議股東會(huì)發(fā)起設(shè)立募集設(shè)立目的：為了防止持有多數(shù)股份的股東壟斷全部董事操作：每一個(gè)股份擁有與應(yīng)選出董事人數(shù)相等的選舉權(quán)（即選票），每一股份所擁有的這些選舉權(quán)可以集中選舉一人或分配選舉數(shù)人，所得選舉權(quán)較多者當(dāng)選董事選（退）任的登記退任的事由任期屆滿委任終止事由發(fā)生，如董事死亡、破產(chǎn)或喪失行為能力辭職：不需公司同意，也不需股東會(huì)通過(guò)。但是，除因非可歸責(zé)于董事的事由而致使董事不得不辭職外，如果在不利于公司的時(shí)候辭職，應(yīng)負(fù)損害賠償責(zé)任決議解任：股東會(huì)可隨時(shí)解任。如果沒(méi)有正當(dāng)理由而在董事任期屆滿前將董事解任，公司應(yīng)當(dāng)負(fù)損害賠償責(zé)任裁判解任：董事執(zhí)行業(yè)務(wù)中有重大損害公司或違反法律或章程的行為，而股東會(huì)未作出決議將其解任，可由持有已發(fā)行股份總數(shù)一定比例以上的股東，可于股東會(huì)后一定期限內(nèi)，向法院提起訴訟，請(qǐng)求法院裁判解任失格解任：發(fā)生董事“消極資格”中所列事項(xiàng)之一其他事由：法人為董事時(shí)，若法人消滅，即應(yīng)解任董事名單是向政府主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記的一個(gè)事項(xiàng)改選（退任）后應(yīng)當(dāng)在其就任后一定期限內(nèi)向政府主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記第十七頁(yè)，共五十九頁(yè)。4公司治理結(jié)構(gòu)補(bǔ)選董事的補(bǔ)選及職務(wù)代行在董事發(fā)生缺額達(dá)三分之一時(shí)，除因?qū)脻M事由者，應(yīng)立即召開(kāi)股東會(huì)補(bǔ)選因缺額而補(bǔ)選出來(lái)的董事，以補(bǔ)任足原任期為限職務(wù)代行董事的權(quán)限業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)對(duì)重大問(wèn)題的具體執(zhí)行業(yè)務(wù)權(quán)，即對(duì)董事會(huì)決定議事的重大問(wèn)題具體執(zhí)行對(duì)日常事務(wù)的議事決定并具體實(shí)施自己所決定的議事董事會(huì)參與權(quán)出席董事會(huì)并對(duì)決議事項(xiàng)投票表示贊成或反對(duì)的權(quán)限公司代表權(quán)董事一般沒(méi)有代表公司的權(quán)限，但對(duì)下列特殊情況有代表公司的權(quán)限代表公司向政府主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)進(jìn)行設(shè)立、修改章程、發(fā)行新股、發(fā)行公司債、變更、合并、解散等各項(xiàng)登記的權(quán)限申請(qǐng)募集公司債、發(fā)行新股審核的代表權(quán)在公司證券（股票、公司債券）上簽名蓋章的權(quán)限權(quán)利在董事缺額未及補(bǔ)選而有必要時(shí)，可以由上次選舉中獲得選舉權(quán)次多者代行董事職務(wù)向公司請(qǐng)求預(yù)付處理委任事務(wù)的必要費(fèi)用的權(quán)利向公司請(qǐng)求償還因處理委任事務(wù)所支出費(fèi)用及自支出時(shí)起的利息的權(quán)利向公司請(qǐng)求代其清償因處理委任事務(wù)所負(fù)擔(dān)的必要債務(wù)，未至清償期的，請(qǐng)求公司提供擔(dān)保的權(quán)利向公司請(qǐng)求賠償其處理委任事務(wù)時(shí)，因非可歸責(zé)于自己的事由所導(dǎo)致的損害的權(quán)利第十八頁(yè)，共五十九頁(yè)。4公司治理結(jié)構(gòu)董事的義務(wù)基于委任關(guān)系產(chǎn)生的義務(wù)競(jìng)業(yè)禁止的義務(wù)不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與公司同類的營(yíng)業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng)不得兼任其他同類業(yè)務(wù)事業(yè)的董事或經(jīng)理人如果向董事會(huì)說(shuō)明其行為的重要內(nèi)容并獲得許可，可解除競(jìng)業(yè)禁止善良管理人的義務(wù)在其職責(zé)范圍內(nèi)行使權(quán)利，不得越權(quán)處理個(gè)人和公司關(guān)系時(shí)應(yīng)盡的義務(wù)，要做到以下幾條除經(jīng)公司章程規(guī)定或者股東大會(huì)在知情的情況下批準(zhǔn)，不得同本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益；不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)；不得挪用資金或者將公司資金借貸給他人；不得利用職務(wù)便利為自己或他人侵占或者接受本應(yīng)屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)；未經(jīng)股東大會(huì)在知情的情況下批準(zhǔn)，不得接受與公司交易有關(guān)的傭金；不得將公司資產(chǎn)以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶儲(chǔ)存；不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保；未經(jīng)股東大會(huì)在知情的情況下同意，不得泄漏在任職期間所獲得的涉及本公司的機(jī)密信息；但在下列情形下，可以向法院或者其他政府主管機(jī)關(guān)披露該信息：1．法律有規(guī)定；2．公眾利益有要求；3．該董事本身的合法利益有要求。第十九頁(yè)，共五十九頁(yè)。4公司治理結(jié)構(gòu)董事的責(zé)任違反基于委任關(guān)系產(chǎn)生的義務(wù)所應(yīng)負(fù)的責(zé)任違反競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)所應(yīng)負(fù)的責(zé)任其他責(zé)任1.違反善良管理人的義務(wù)所應(yīng)付的責(zé)任依照董事會(huì)決議而為的行為：如果董事會(huì)的決議違反法律、章程或股東會(huì)決議，致使公司遭受損害，參與決議的董事應(yīng)該對(duì)公司負(fù)損害賠償責(zé)任曾經(jīng)表示過(guò)異議的董事，有記錄或書面聲明可資證明者，免其責(zé)任未依照董事會(huì)決議而為的情形：當(dāng)董事在執(zhí)行業(yè)務(wù)中沒(méi)有依照董事會(huì)決議時(shí)，如果致使公司遭受損害，應(yīng)對(duì)公司負(fù)損害賠償責(zé)任2.違反不得逾越權(quán)限義務(wù)所應(yīng)負(fù)的責(zé)任：當(dāng)董事在執(zhí)行業(yè)務(wù)中逾越權(quán)限，如果致使公司遭受損害，應(yīng)對(duì)公司負(fù)損害賠償責(zé)任3.在處理個(gè)人與公司關(guān)系時(shí)，違反法律規(guī)定的，應(yīng)負(fù)法律責(zé)任董事違反競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)而為自己或他人進(jìn)行屬于公司營(yíng)業(yè)范圍之內(nèi)的行為時(shí)，該行為本身有效股東會(huì)可以決議將該行為的所得視為公司所得決議后，董事應(yīng)向公司交付該行為所取得的金錢、物品、報(bào)酬，轉(zhuǎn)移該行為所取得的權(quán)利，這叫做介入權(quán)的行使董事在執(zhí)行業(yè)務(wù)時(shí)，如果違反法律，致使他人遭受損害，應(yīng)與公司負(fù)連帶賠償責(zé)任第二十頁(yè)，共五十九頁(yè)。4公司治理結(jié)構(gòu)4.4董事長(zhǎng)業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，具體執(zhí)行業(yè)務(wù)，主要是綜理各董事的業(yè)務(wù)執(zhí)行代表機(jī)關(guān)，對(duì)外代表公司職能強(qiáng)制性必備機(jī)關(guān)，必須設(shè)置設(shè)置依據(jù)法定機(jī)關(guān)，

依照法律規(guī)定設(shè)置概念董事長(zhǎng)與公司的關(guān)系一般關(guān)系有償委任關(guān)系報(bào)酬報(bào)酬的金額及分配方法，原則上由章程決定章程沒(méi)有決定的，由股東會(huì)決議確定地位董事會(huì)主席召集并主持董事會(huì)第二十一頁(yè)，共五十九頁(yè)。4公司治理結(jié)構(gòu)董事長(zhǎng)人數(shù)僅為一人人數(shù)可以是股東，也可以不是股東必須是自然人，董事長(zhǎng)必須具有本國(guó)國(guó)籍董事長(zhǎng)必須在國(guó)內(nèi)有住所積極資格董事長(zhǎng)的人數(shù)、任期和資格董事長(zhǎng)任期最長(zhǎng)不得超過(guò)其為董事的任期，可連選連任，具體由公司章程確定董事任期屆滿不及改選時(shí)，董事長(zhǎng)也延長(zhǎng)其執(zhí)行業(yè)務(wù)至改選董事就任位止任期消極資格有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事長(zhǎng)無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力；因犯有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；擔(dān)任因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，并對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。國(guó)家公務(wù)員、軍人、公證人、律師等不得兼任公司的董事長(zhǎng)監(jiān)事不能兼任同一公司的董事長(zhǎng)第二十二頁(yè)，共五十九頁(yè)。4公司治理結(jié)構(gòu)選任的機(jī)關(guān)董事長(zhǎng)的選任和退任以特別決議進(jìn)行選任的決議由董事會(huì)在董事中互選選（退）任的登記選任（退任）后應(yīng)當(dāng)在其就任后一定期限內(nèi)向政府主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)進(jìn)行登記退任的事由董事長(zhǎng)失去董事身份（導(dǎo)致董事長(zhǎng)失去董事身份的事由就是董事退任的事由）解任：董事會(huì)解任，但不失去董事身份董事會(huì)解任董事長(zhǎng)以特別決議進(jìn)行補(bǔ)選除因任期屆滿事由外，應(yīng)即召開(kāi)董事會(huì)補(bǔ)選職務(wù)代行董事長(zhǎng)副董事長(zhǎng)董事長(zhǎng)指定常務(wù)董事或董事一人代行常務(wù)董事或董事互推一人代行代行人在董事長(zhǎng)指定范圍內(nèi)代行董事長(zhǎng)職權(quán)凡是董事長(zhǎng)應(yīng)有的職權(quán)代行人均可代行第二十三頁(yè)，共五十九頁(yè)。4公司治理結(jié)構(gòu)董事長(zhǎng)的權(quán)限業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)公司代表權(quán)權(quán)利董事長(zhǎng)有代表公司的權(quán)限，不得以章程剝奪。但有以下兩個(gè)例外公司與董事發(fā)生訴訟時(shí)，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事代表公司，股東會(huì)也可另選他人代表公司董事為自己或他人與公司發(fā)生交易時(shí)，由監(jiān)事代表公司代表公司向政府主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)進(jìn)行設(shè)立、修改章程、發(fā)行新股、發(fā)行公司債、變更、合并、解散等各項(xiàng)登記的權(quán)限簽署公司股票、公司債券及其他有價(jià)證券簽署董事會(huì)重要文件和其他應(yīng)由公司法定代表人簽署的其他文件綜理各董事的業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)限董事會(huì)職權(quán)代行權(quán)：在董事會(huì)休會(huì)期間，董事長(zhǎng)有依照法律、章程、股東會(huì)決議及董事會(huì)決議而代行董事會(huì)職權(quán)的權(quán)限，即對(duì)業(yè)務(wù)執(zhí)行的重大問(wèn)題決定議事的權(quán)限督促、檢查董事會(huì)決議的執(zhí)行主持股東大會(huì)和召集、主持董事會(huì)會(huì)議在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下，對(duì)公司事務(wù)行使符合法律規(guī)定和公司利益特別處置權(quán)，并在事后向公司董事會(huì)和股東大會(huì)報(bào)告向公司請(qǐng)求預(yù)付處理委任事務(wù)的必要費(fèi)用的權(quán)利向公司請(qǐng)求償還因處理委任事務(wù)所支出的費(fèi)用及自支出時(shí)起的利息的權(quán)利向公司請(qǐng)求代其清償因處理委任事務(wù)所負(fù)擔(dān)的必要債務(wù)，未至清償期的，請(qǐng)求公司提供擔(dān)保的權(quán)利向公司請(qǐng)求賠償其處理委任事務(wù)時(shí)，因非可歸責(zé)于自己的事由所導(dǎo)致的損害的權(quán)利第二十四頁(yè)，共五十九頁(yè)。4公司治理結(jié)構(gòu)董事長(zhǎng)的義務(wù)基于委任關(guān)系產(chǎn)生的義務(wù)競(jìng)業(yè)禁止的義務(wù)不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與公司同類的營(yíng)業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng)不得兼任其他同類業(yè)務(wù)事業(yè)的董事或經(jīng)理人如果向董事會(huì)說(shuō)明其行為的重要內(nèi)容并獲得許可，可解除競(jìng)業(yè)禁止善良管理人的義務(wù)在其職責(zé)范圍內(nèi)行使權(quán)利，不得越權(quán)處理個(gè)人和公司關(guān)系時(shí)應(yīng)盡的義務(wù)，要做到以下幾條除經(jīng)公司章程規(guī)定或者股東大會(huì)在知情的情況下批準(zhǔn)，不得同本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益；不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)；不得挪用資金或者將公司資金借貸給他人；不得利用職務(wù)便利為自己或他人侵占或者接受本應(yīng)屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)；未經(jīng)股東大會(huì)在知情的情況下批準(zhǔn)，不得接受與公司交易有關(guān)的傭金；不得將公司資產(chǎn)以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶儲(chǔ)存；不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保；未經(jīng)股東大會(huì)在知情的情況下同意，不得泄漏在任職期間所獲得的涉及本公司的機(jī)密信息；但在下列情形下，可以向法院或者其他政府主管機(jī)關(guān)披露該信息：1．法律有規(guī)定；2．公眾利益有要求；3．董事長(zhǎng)本身的合法利益有要求。第二十五頁(yè)，共五十九頁(yè)。4公司治理結(jié)構(gòu)董事長(zhǎng)的責(zé)任違反基于委任關(guān)系產(chǎn)生的義務(wù)所應(yīng)負(fù)的責(zé)任違反競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)所應(yīng)負(fù)的責(zé)任其他責(zé)任1.違反善良管理人的義務(wù)所應(yīng)付的責(zé)任依照董事會(huì)決議而為的行為：如果董事會(huì)的決議違反法律、章程或股東會(huì)決議，致使公司遭受損害，董事長(zhǎng)若參與了決議，應(yīng)該對(duì)公司負(fù)損害賠償責(zé)任若董事長(zhǎng)曾經(jīng)表示過(guò)異議，有記錄或書面聲明可資證明者，免其責(zé)任未依照董事會(huì)決議而為的情形：當(dāng)董事長(zhǎng)在執(zhí)行業(yè)務(wù)中沒(méi)有依照董事會(huì)決議時(shí)，如果致使公司遭受損害，應(yīng)對(duì)公司負(fù)損害賠償責(zé)任就董事會(huì)未作決議的事項(xiàng)而為的情形：若董事長(zhǎng)就未作決議的事項(xiàng)執(zhí)行業(yè)務(wù)時(shí)，致使公司遭受損害的，應(yīng)對(duì)公司負(fù)損害賠償責(zé)任2.違反不得逾越權(quán)限義務(wù)所應(yīng)負(fù)的責(zé)任：當(dāng)董事長(zhǎng)在執(zhí)行業(yè)務(wù)中逾越權(quán)限，如果致使公司遭受損害，應(yīng)對(duì)公司負(fù)損害賠償責(zé)任3.在處理個(gè)人與公司關(guān)系時(shí)，違反法律規(guī)定的，應(yīng)負(fù)法律責(zé)任董事長(zhǎng)違反競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)而為自己或他人進(jìn)行屬于公司營(yíng)業(yè)范圍之內(nèi)的行為時(shí)，該行為本身有效股東會(huì)可以決議將該行為的所得視為公司所得決議后，董事長(zhǎng)應(yīng)向公司交付該行為所取得的金錢、物品、報(bào)酬，轉(zhuǎn)移該行為所取得的權(quán)利，這叫做介入權(quán)的行使董事長(zhǎng)在執(zhí)行業(yè)務(wù)時(shí)，如果違反法律，致使他人遭受損害，應(yīng)與公司負(fù)連帶賠償責(zé)任第二十六頁(yè)，共五十九頁(yè)。4公司治理結(jié)構(gòu)4.5獨(dú)立董事概念與公司關(guān)系獨(dú)立董事每屆任期與該上市公司其他董事任期相同任期屆滿，可連選連任，但連任時(shí)間不得超過(guò)六年任期一般沒(méi)有限制對(duì)于上市公司來(lái)說(shuō)：在2003年6月30日前，董事會(huì)成員中至少應(yīng)包括2名獨(dú)立董事在2003年6月30日后，董事會(huì)成員中至少應(yīng)包括三分之一的獨(dú)立董事人數(shù)只擁有董事身份和在董事會(huì)中的角色不在公司內(nèi)擔(dān)任其他職務(wù)在公司內(nèi)沒(méi)有其他實(shí)質(zhì)性利益關(guān)系，即與其受聘的公司和股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立判斷的關(guān)系對(duì)獨(dú)立董事工作時(shí)間的要求：獨(dú)立董事原則上最多在5家（上市）公司中間人獨(dú)立董事，以保證有足夠的時(shí)間和精力有效履行其職責(zé)獨(dú)立董事特別會(huì)議：每年定期舉行，公司董事和其他高管人員不得參加。該會(huì)議可以與常規(guī)預(yù)定的董事會(huì)一起舉行(制定時(shí)間表使獨(dú)立董事在董事會(huì)會(huì)議結(jié)束后有時(shí)間單獨(dú)討論對(duì)董事會(huì)會(huì)議的意見(jiàn)及他們認(rèn)為在未來(lái)應(yīng)注意的事項(xiàng))公司提供必要條件：保證獨(dú)立董事與其他董事享有平等知情權(quán)：2名或2名以上獨(dú)立董事可在認(rèn)為資料不充分時(shí)，書面提請(qǐng)延期召開(kāi)董事會(huì)或延期審議事項(xiàng)，董事會(huì)應(yīng)予采納提供獨(dú)立董事履行職責(zé)所必需的工作條件公司有關(guān)人員應(yīng)積極配合獨(dú)立董事行使職權(quán)公司承擔(dān)獨(dú)立董事行使職權(quán)的必要費(fèi)用給與獨(dú)立董事適當(dāng)?shù)男匠辏簶?biāo)準(zhǔn)由董事會(huì)制訂預(yù)案，股東大會(huì)審議通過(guò)第二十七頁(yè)，共五十九頁(yè)。4公司治理結(jié)構(gòu)積極資格獨(dú)立董事的資格消極資格根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任董事的資格具有所要求的獨(dú)立性具備一定的業(yè)務(wù)素質(zhì)水平，具備相關(guān)的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)對(duì)上市公司來(lái)說(shuō)，具備上市公司運(yùn)作的基礎(chǔ)知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則；具備5年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必須的工作經(jīng)驗(yàn)公司章程規(guī)定的其他條件之前規(guī)定的不能擔(dān)任公司董事的條件適用于獨(dú)立董事與公司有雇傭關(guān)系人員的限制擔(dān)任公司或其附屬企業(yè)任職人員與公司雇員有親屬關(guān)系人員的限制與公司有雇傭關(guān)系的人員的直系親屬（配偶、父母、子女）和主要社會(huì)關(guān)系（兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹）與公司有重大利益關(guān)系人員的限制直接或間接持有公司已發(fā)行股份1%以上或是公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬在直接或間接持有公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或在公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉的情形為公司或其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員公司章程規(guī)定的其他人員對(duì)上市公司來(lái)說(shuō)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員第二十八頁(yè)，共五十九頁(yè)。4公司治理結(jié)構(gòu)獨(dú)立董事的選任和退任獨(dú)立董事的提名董事會(huì)監(jiān)事會(huì)單獨(dú)或合并持有公司已發(fā)行股份1%以上的股東董事會(huì)下設(shè)的專門提名委員會(huì)注：提名需經(jīng)股東大會(huì)選舉決定獨(dú)立董事提名的限制限制與候選人有利害關(guān)系的提名人的提名權(quán)利否決經(jīng)證實(shí)與其有利害關(guān)系的獨(dú)立董事候選人的提名投票通過(guò)提名名單時(shí)，提名投票權(quán)人回避與之有利害關(guān)系的候選人的提名投票程序或限制該投票人的投票權(quán)獨(dú)立董事的提名程序征得被提名人的同意充分了解被提名人的職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細(xì)的工作經(jīng)驗(yàn)、全部兼職等情況，并對(duì)其擔(dān)任獨(dú)立董事的資格和獨(dú)立性發(fā)表意見(jiàn)被提名人應(yīng)當(dāng)就其本人與公司之間不存在任何影響其獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系發(fā)表公開(kāi)聲明上市公司股東按照規(guī)定公布上述內(nèi)容三級(jí)報(bào)備證監(jiān)會(huì)進(jìn)行資格審核召開(kāi)股東大會(huì)選舉獨(dú)立董事中國(guó)證監(jiān)會(huì)公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)公司股票掛牌交易的證券交易所上市公司第二十九頁(yè)，共五十九頁(yè)。4公司治理結(jié)構(gòu)發(fā)起人（首任獨(dú)立董事）創(chuàng)立會(huì)（首任獨(dú)立董事）選任的機(jī)關(guān)獨(dú)立董事的選任和退任以普通決議進(jìn)行股東會(huì)選任獨(dú)立董事一般采取累積投票制選任的決議股東會(huì)發(fā)起設(shè)立募集設(shè)立選（退）任的登記獨(dú)立董事名單是向政府主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記的一個(gè)事項(xiàng)獨(dú)立董事出現(xiàn)免職事由，由董事會(huì)提請(qǐng)股東會(huì)予以撤換改選（退任）后應(yīng)當(dāng)在其就任后一定期限內(nèi)向政府主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記退任的事由選任的回避和異議制度獨(dú)立董事采取差額選舉制，可采取第一大股東回避的方式對(duì)不符合資格的被提名人，可按照規(guī)定提出異議（對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)持有異議的被提名人，可作為公司的董事候選人，但不可作為獨(dú)立董事的候選人)對(duì)提名委員會(huì)提出的候選人，擁有董事席位的股東只有在理由充分或可靠證據(jù)的前提下，才能否決提名并重新進(jìn)行獨(dú)立董事提名和選舉免職：獨(dú)立董事連續(xù)3次未親自出席董事會(huì)會(huì)議的，由董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換除上述情況不得擔(dān)任董事的事由發(fā)生外，獨(dú)立董事任期屆滿前不得無(wú)故撤換辭職：應(yīng)向董事會(huì)提交書面辭職報(bào)告，對(duì)任何與辭職有關(guān)或其認(rèn)為有必要引起公司股東和債權(quán)人注意的情況進(jìn)行說(shuō)明若獨(dú)立董事辭職導(dǎo)致董事會(huì)中獨(dú)立董事比例低于規(guī)定的最低要求時(shí)，該董事的辭職報(bào)告在下任獨(dú)立董事貼補(bǔ)其缺額后生效第三十頁(yè)，共五十九頁(yè)。4公司治理結(jié)構(gòu)獨(dú)立董事的權(quán)限獨(dú)立董事的特別職權(quán)獨(dú)立董事與關(guān)聯(lián)交易當(dāng)然要履行董事的一般職責(zé)獨(dú)立董事對(duì)重大事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)重大關(guān)聯(lián)交易的提前認(rèn)可重大關(guān)聯(lián)交易指（上市）公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于300萬(wàn)元或高于最近審計(jì)凈資產(chǎn)5%的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后，提交董事會(huì)討論，之前可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)作顧問(wèn)向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所向董事會(huì)提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)可在股東大會(huì)召開(kāi)之前公開(kāi)向股東征集投票權(quán)重大事項(xiàng)提名、任免董事；聘請(qǐng)或解聘高級(jí)管理人員；公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬；重要關(guān)聯(lián)人的資金往來(lái)；獨(dú)立董事認(rèn)為可能損害中小股東權(quán)益的事項(xiàng)；公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)獨(dú)立意見(jiàn)的類型同意；保留意見(jiàn)及理由；反對(duì)意見(jiàn)及理由；無(wú)法表示意見(jiàn)及其理由監(jiān)督和保證公司實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)“三分開(kāi)”，保證公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性監(jiān)督和保證公司的重大關(guān)聯(lián)交易都能夠嚴(yán)格依照有關(guān)法規(guī)和公司章程規(guī)定的審議程序進(jìn)行表決最大限度保證所有關(guān)聯(lián)交易都能夠按照市場(chǎng)價(jià)值規(guī)律公平進(jìn)行監(jiān)督和防止股東或關(guān)聯(lián)方以任何形式和任何名目占用或轉(zhuǎn)移公司的資產(chǎn)、資金及其他資源，或者以公司資產(chǎn)為股東、股東的控股子公司、附屬企業(yè)或者個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保監(jiān)督和保證公司能夠?qū)⑺信c關(guān)聯(lián)交易有關(guān)的協(xié)議的相關(guān)信息及時(shí)全面披露第三十一頁(yè)，共五十九頁(yè)。4公司治理結(jié)構(gòu)4.6監(jiān)事會(huì)監(jiān)督機(jī)關(guān)，監(jiān)督公司業(yè)務(wù)審核公司會(huì)計(jì)會(huì)議體機(jī)關(guān)，不開(kāi)會(huì)無(wú)法行使權(quán)限職能體制強(qiáng)制性必備機(jī)關(guān)，必須設(shè)置設(shè)置依據(jù)法定機(jī)關(guān)，

依照法律規(guī)定設(shè)置組成全體監(jiān)事股東代表和職工代表職工代表不得少于監(jiān)事總數(shù)的三分之一概念召集次數(shù)每年固定召開(kāi)次數(shù)由公司章程確定必要時(shí)隨時(shí)召集監(jiān)事會(huì)主席根據(jù)實(shí)際需要經(jīng)三分之一監(jiān)事要求召集權(quán)人監(jiān)事會(huì)召集人（由全部監(jiān)事的三分之二以上決議選舉和罷免）監(jiān)事會(huì)召集人指定一名監(jiān)事監(jiān)事會(huì)開(kāi)會(huì)于會(huì)議召開(kāi)十日以前通知全體監(jiān)事必須書面通知，且載明：會(huì)議日期、地點(diǎn)、會(huì)議期限；事由及議題；發(fā)出通知的日期。召集方法第三十二頁(yè)，共五十九頁(yè)。4公司治理結(jié)構(gòu)主席原則上：由監(jiān)事本人出席監(jiān)事連續(xù)二次不能親自出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的，視為不能履行職責(zé)，股東大會(huì)或職工代表大會(huì)應(yīng)當(dāng)予以撤換出席會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)記載會(huì)議召開(kāi)的日期、地點(diǎn)和召集人姓名；出席監(jiān)事的姓名；會(huì)議議程；監(jiān)事（有權(quán)）要求的對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言要點(diǎn)做出的某種說(shuō)明性記載；每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對(duì)或棄權(quán)的票數(shù)）由出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄員簽名會(huì)議記錄作為公司檔案由董事會(huì)秘書保存議事錄監(jiān)事會(huì)召集人監(jiān)事會(huì)召集人指定一名監(jiān)事由出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的監(jiān)事選出一名監(jiān)事檢查公司的財(cái)務(wù)，并有權(quán)要求執(zhí)行公司業(yè)務(wù)的董事和經(jīng)理報(bào)告公司的業(yè)務(wù)情況對(duì)董事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或者章程的行為進(jìn)行監(jiān)督當(dāng)董事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求其予以糾正，必要時(shí)向股東大會(huì)或國(guó)家有關(guān)主管機(jī)關(guān)報(bào)告提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)列席董事會(huì)會(huì)議公司章程規(guī)定或股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)時(shí)，必要時(shí)可以聘請(qǐng)律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等專業(yè)性機(jī)構(gòu)給予幫助，由此發(fā)生的費(fèi)用由公司承擔(dān)監(jiān)事會(huì)權(quán)限第三十三頁(yè)，共五十九頁(yè)。4公司治理結(jié)構(gòu)表決權(quán)數(shù)每一個(gè)監(jiān)事平等地享有一票表決權(quán)監(jiān)事會(huì)決議表決權(quán)行使行使方式：監(jiān)事出席監(jiān)事會(huì)，在監(jiān)事會(huì)上行使表決方式：記名、無(wú)記名投票舉手表決方式如有兩名以上監(jiān)事要求無(wú)記名投票方式，采用無(wú)記名投票方式表決方法決議的無(wú)效決議成立的過(guò)程即召集程序或決議方法違反法律或章程規(guī)定決議的內(nèi)容即決議內(nèi)容違反法律或章程的規(guī)定上述兩種決議均屬無(wú)效，利害關(guān)系人可以在任何時(shí)候，以任何方法提出無(wú)效的主張，不必以訴訟的方法，可以以抗辯的方法出席會(huì)議的監(jiān)事總數(shù)監(jiān)事總數(shù)>23同意的表決權(quán)總數(shù)出席會(huì)議的表決權(quán)總數(shù)>12原則：多數(shù)表決原則。要有多數(shù)監(jiān)事出席會(huì)議出席會(huì)議的監(jiān)事表決權(quán)的多數(shù)同意注：法定當(dāng)然解任缺額不計(jì)入監(jiān)事名額總數(shù)第三十四頁(yè)，共五十九頁(yè)。4公司治理結(jié)構(gòu)4.7監(jiān)事監(jiān)督機(jī)關(guān)監(jiān)督公司業(yè)務(wù)執(zhí)行審核公司會(huì)計(jì)職能強(qiáng)制性必備機(jī)關(guān)，必須設(shè)置設(shè)置依據(jù)法定機(jī)關(guān)，

依照法律規(guī)定設(shè)置概念監(jiān)事與公司的關(guān)系一般關(guān)系有償委任關(guān)系報(bào)酬報(bào)酬的金額及分配方法，原則上由章程決定章程沒(méi)有決定的，由股東會(huì)決議確定董事人數(shù)在3人以上，具體由公司章程決定若不設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事最低限額為1人人數(shù)第三十五頁(yè)，共五十九頁(yè)。4公司治理結(jié)構(gòu)可以是股東，也可以不是股東可以是自然人，也可以是法人（必須指派自然人代表其行使職務(wù)，可隨時(shí)改派）可以具有本國(guó)國(guó)籍，也可以沒(méi)有本國(guó)國(guó)籍監(jiān)事中至少須有一人在國(guó)內(nèi)有住所積極資格監(jiān)事的任期和資格監(jiān)事的任期為三年，可以連選連任監(jiān)事任期屆滿不及改選時(shí)，延長(zhǎng)其執(zhí)行業(yè)務(wù)至改選董事就任位止，政府機(jī)關(guān)可以依職權(quán)命令公司限期改選公司設(shè)立時(shí)，首任監(jiān)事任期從政府主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記發(fā)給執(zhí)照時(shí)算起公司成立后改選監(jiān)事時(shí)，首任監(jiān)事的任期從就任時(shí)算起任期有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的監(jiān)事無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力；因犯有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；擔(dān)任因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，并對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。國(guó)家公務(wù)員、軍人、公證人、律師等不得兼任公司的監(jiān)事。

董事、經(jīng)理人和其他高級(jí)管理人員不能兼任同一公司的監(jiān)事消極資格第三十六頁(yè)，共五十九頁(yè)。4公司治理結(jié)構(gòu)發(fā)起人（首任董事）創(chuàng)立會(huì)（首任董事）選任的機(jī)關(guān)監(jiān)事的選任和退任以普通決議進(jìn)行股東會(huì)選任監(jiān)事一般采取累積投票制選任的決議股東會(huì)發(fā)起設(shè)立募集設(shè)立目的：為了防止持有多數(shù)股份的股東壟斷全部監(jiān)事操作：每一個(gè)股份擁有與應(yīng)選出監(jiān)事人數(shù)相等的選舉權(quán)（即選票），每一個(gè)股份所擁有的這些選舉權(quán)可以集中選舉一人或分配選舉數(shù)人，所的選舉權(quán)較多者當(dāng)選董事選（退）任的登記監(jiān)事名單是向政府主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記的一個(gè)事項(xiàng)改選（退任）后應(yīng)當(dāng)在其就任后一定期限內(nèi)向政府主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記退任的事由任期屆滿委任終止事由發(fā)生，如董事死亡、破產(chǎn)或喪失行為能力辭職：不需公司同意，也不需股東會(huì)通過(guò)。但是，除因非可歸責(zé)于監(jiān)事的事由而致使監(jiān)事不得不辭職外，如果在不利于公司的時(shí)候辭職，應(yīng)負(fù)損害賠償責(zé)任決議解任：股東會(huì)可隨時(shí)解任。如果沒(méi)有正當(dāng)理由而在監(jiān)事任期屆滿前將監(jiān)事解任，公司應(yīng)當(dāng)負(fù)損害賠償責(zé)任裁判解任：監(jiān)事執(zhí)行業(yè)務(wù)中有重大損害公司或違反法律或章程的行為，而股東會(huì)未作出決議將其解任，可由持有已發(fā)行股份總數(shù)一定比例以上的股東，可于股東會(huì)后一定期限內(nèi)，向法院提起訴訟，請(qǐng)求法院裁判解任失格解任：發(fā)生監(jiān)事“消極資格”中所列事項(xiàng)之一其他事由：法人為監(jiān)事時(shí)，若法人消滅，即應(yīng)解任第三十七頁(yè)，共五十九頁(yè)。4公司治理結(jié)構(gòu)監(jiān)事的權(quán)限監(jiān)督權(quán)業(yè)務(wù)執(zhí)行監(jiān)督權(quán)：隨時(shí)調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況，查核簿冊(cè)和文件，并請(qǐng)求董事會(huì)提出報(bào)告的權(quán)限。公司會(huì)計(jì)審核權(quán)：對(duì)董事會(huì)與每個(gè)營(yíng)業(yè)年度終了時(shí)所造具的各種會(huì)計(jì)表冊(cè)(營(yíng)業(yè)報(bào)告書、資產(chǎn)負(fù)債表、財(cái)產(chǎn)目錄、損益表），核對(duì)簿據(jù)、調(diào)查實(shí)際情況，將其意見(jiàn)做成報(bào)告書向股東會(huì)提出報(bào)告的權(quán)限。董事會(huì)停止違法行為的請(qǐng)求權(quán)：當(dāng)董事會(huì)執(zhí)行業(yè)務(wù)有違反法律或章程的行為，或經(jīng)營(yíng)登記范圍以外的業(yè)務(wù)時(shí)，通知董事會(huì)停止其行為的權(quán)限。其他監(jiān)督權(quán)：可調(diào)查公司設(shè)立經(jīng)過(guò)，審查清算人就任時(shí)所造具的會(huì)計(jì)表冊(cè)、審查普通清算人在清算完結(jié)時(shí)所造具的清算期內(nèi)的會(huì)計(jì)表冊(cè)的權(quán)限公司代表權(quán)監(jiān)事一般沒(méi)有代表公司的權(quán)限，但對(duì)下列特殊情況有代表公司的權(quán)限代表公司向政府主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)進(jìn)行設(shè)立、修改章程、發(fā)行新股、發(fā)行公司債、變更、合并、解散等各項(xiàng)登記的權(quán)限與董事進(jìn)行訴訟（若法院另外沒(méi)有規(guī)定，股東會(huì)也沒(méi)有另選他人）與董事進(jìn)行交易（董事為自己或他人與公司發(fā)生交易時(shí)）在監(jiān)督業(yè)務(wù)執(zhí)行和審核公司會(huì)計(jì)中可代表公司委托律師、會(huì)計(jì)師審核權(quán)利向公司請(qǐng)求預(yù)付處理委任事務(wù)的必要費(fèi)用的權(quán)利向公司請(qǐng)求償還因處理委任事務(wù)所支出的費(fèi)用及自支出時(shí)起的利息的權(quán)利向公司請(qǐng)求代其清償因處理委任事務(wù)所負(fù)擔(dān)的必要債務(wù)，未至清償期的，請(qǐng)求公司提供擔(dān)保的權(quán)利向公司請(qǐng)求賠償其處理委任事務(wù)時(shí)，因非可歸責(zé)于自己的事由所導(dǎo)致的損害的權(quán)利股東會(huì)召集權(quán)監(jiān)事認(rèn)為有必要或受法院命令而召集股東會(huì)第三十八頁(yè)，共五十九頁(yè)。4公司治理結(jié)構(gòu)監(jiān)事的義務(wù)基于委任關(guān)系產(chǎn)生的義務(wù)善良管理人的義務(wù)在其職責(zé)范圍內(nèi)行使權(quán)利，不得越權(quán)競(jìng)業(yè)禁止的義務(wù)不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與公司同類的營(yíng)業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng)不得兼任其他同類業(yè)務(wù)事業(yè)的董事或經(jīng)理人如果向董事會(huì)說(shuō)明其行為的重要內(nèi)容并獲得許可，可解除競(jìng)業(yè)禁止監(jiān)事的責(zé)任違反基于委任關(guān)系產(chǎn)生的義務(wù)所應(yīng)負(fù)的責(zé)任違反善良管理人的義務(wù)所應(yīng)付的責(zé)任：監(jiān)事執(zhí)行職務(wù)過(guò)程中，違反該義務(wù)致使公司遭受損害，應(yīng)該對(duì)公司負(fù)損害賠償責(zé)任違反不得逾越權(quán)限義務(wù)所應(yīng)負(fù)的責(zé)任：當(dāng)監(jiān)事在執(zhí)行業(yè)務(wù)中逾越權(quán)限，如果致使公司遭受損害，應(yīng)對(duì)公司負(fù)損害賠償責(zé)任違反敬業(yè)禁止義務(wù)所應(yīng)負(fù)的責(zé)任董事違反競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)而為自己或他人進(jìn)行屬于公司營(yíng)業(yè)范圍之內(nèi)的行為時(shí)，該行為本身有效股東會(huì)可以決議將該行為的所得視為公司所得決議后，董事應(yīng)向公司交付該行為所取得的金錢、物品、報(bào)酬，轉(zhuǎn)移該行為所取得的權(quán)利，這叫做介入權(quán)的行使其他責(zé)任董事在執(zhí)行業(yè)務(wù)時(shí)，如果違反法律，致使他人遭受損害，應(yīng)與公司負(fù)連帶賠償責(zé)任第三十九頁(yè)，共五十九頁(yè)。4公司治理結(jié)構(gòu)4.8經(jīng)理人輔助業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，輔助法定業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)具體執(zhí)行業(yè)務(wù),具體實(shí)施董事會(huì)決定的議事職能強(qiáng)制性任意機(jī)關(guān)，可以不設(shè)置設(shè)置依據(jù)章定機(jī)關(guān)，

依照章程規(guī)定設(shè)置概念經(jīng)理人與公司的關(guān)系一般關(guān)系有償委任關(guān)系報(bào)酬報(bào)酬的金額及分配方法，由董事會(huì)特別決議確定注意此處所說(shuō)的經(jīng)理人可以指總經(jīng)理、經(jīng)理、副總經(jīng)理、副經(jīng)理等經(jīng)理人的人數(shù)不定經(jīng)理人的任期不得超過(guò)董事一屆的任期，任期由公司章程決定可以連選連任第四十頁(yè)，共五十九頁(yè)。4公司治理結(jié)構(gòu)可以是股東，也可以不是股東可以是董事，也可以不是董事必須是自然人，可以具有本國(guó)國(guó)籍，也可以沒(méi)有本國(guó)國(guó)籍經(jīng)理人必須在國(guó)內(nèi)有住所或居所積極資格經(jīng)理人的資格有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的經(jīng)理人無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力；因犯有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；擔(dān)任因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，并對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。國(guó)家公務(wù)員、軍人、公證人、律師等不得擔(dān)任公司的經(jīng)理人監(jiān)事不能兼任同一公司的經(jīng)理人消極資格第四十一頁(yè)，共五十九頁(yè)。4公司治理結(jié)構(gòu)選任的機(jī)關(guān)經(jīng)理人的委任和退任董事會(huì)以普通決議進(jìn)行選任的決議由董事會(huì)委任選（退）任的登記委任（退任）后應(yīng)當(dāng)在其到職（離職）后一定期限內(nèi)向政府主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)進(jìn)行登記退任的事由委任終止事由發(fā)生，如經(jīng)理人死亡、破產(chǎn)或喪失行為能力辭職：可隨時(shí)辭職，也不需董事會(huì)通過(guò)。但除因非可歸責(zé)于經(jīng)理人的事由而致使經(jīng)理人不得不辭職外，如果在不利于公司的時(shí)候辭職，應(yīng)負(fù)損害賠償責(zé)任決議解任：董事會(huì)可隨時(shí)解任。除因非可歸責(zé)為公司的事由而致使公司不得不將經(jīng)理人解任外，若在不利于經(jīng)理人的時(shí)候?qū)⑵浣馊?，公司?yīng)負(fù)損害賠償責(zé)任失格解任：發(fā)生經(jīng)理人“消極資格”中所列事項(xiàng)之一第四十二頁(yè)，共五十九頁(yè)。4公司治理結(jié)構(gòu)經(jīng)理人的權(quán)限一般事務(wù)管理權(quán)主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，并向董事會(huì)報(bào)告工作；組織實(shí)施董事會(huì)決議、公司年度計(jì)劃和投資方案；在公司所造具的會(huì)計(jì)表冊(cè)上簽名蓋章；擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；擬訂公司的基本管理制度；制訂公司的具體規(guī)章；提請(qǐng)董事會(huì)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)聘任或者解聘以外的管理人員；擬定公司職工的工資、福利、獎(jiǎng)懲，決定公司職工的聘用和解聘；提議召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議；公司章程或董事會(huì)授予的其他職權(quán)。公司代表權(quán)經(jīng)理人對(duì)于第三人的關(guān)系，就所任事務(wù)有代表公司實(shí)行訴訟上或訴訟外行為的權(quán)限，但必須要有公司的書面授權(quán)權(quán)利向公司請(qǐng)求預(yù)付處理委任事務(wù)的必要費(fèi)用的權(quán)利向公司請(qǐng)求償還因處理委任事務(wù)所支出的費(fèi)用及自支出時(shí)起的利息的權(quán)利向公司請(qǐng)求代其清償因處理委任事務(wù)所負(fù)擔(dān)的必要債務(wù)，未至清償期的，請(qǐng)求公司提供擔(dān)保的權(quán)利向公司請(qǐng)求賠償其處理委任事務(wù)時(shí)，因非可歸責(zé)于自己的事由所導(dǎo)致的損害的權(quán)利第四十三頁(yè)，共五十九頁(yè)。4公司治理結(jié)構(gòu)經(jīng)理人的義務(wù)基于委任關(guān)系產(chǎn)生的義務(wù)善良管理人的義務(wù)忠實(shí)執(zhí)行股東大會(huì)和董事會(huì)的決議，在其職責(zé)范圍內(nèi)行使權(quán)利，不得越權(quán)根據(jù)董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)的要求，向董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告公司重大合同的簽訂、執(zhí)行情況、資金運(yùn)用情況和盈虧情況且經(jīng)理必須保證該報(bào)告的真實(shí)性處理個(gè)人和公司關(guān)系時(shí)應(yīng)盡的義務(wù)，要做到以下幾條除經(jīng)公司章程規(guī)定或者股東大會(huì)在知情的情況下批準(zhǔn)，不得同本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益；不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)；不得挪用資金或者將公司資金借貸給他人；不得利用職務(wù)便利為自己或他人侵占或者接受本應(yīng)屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)；未經(jīng)董事會(huì)在知情的情況下批準(zhǔn)，不得接受與公司交易有關(guān)的傭金；不得將公司資產(chǎn)以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶儲(chǔ)存；不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保；未經(jīng)董事會(huì)同意，不得泄漏在任職期間所獲得的涉及本公司的機(jī)密信息；在下列情形下，可向法院或者其他政府主管機(jī)關(guān)披露該信息：１．法律有規(guī)定；２．公眾利益有要求；３．經(jīng)理人本身的合法利益有要求競(jìng)業(yè)禁止的義務(wù)不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與公司同類的營(yíng)業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng)不得兼任其他同類業(yè)務(wù)事業(yè)的董事或經(jīng)理人，也不得兼任其他非同類業(yè)務(wù)事業(yè)的經(jīng)理人如果向董事會(huì)說(shuō)明其行為的重要內(nèi)容并獲得許可，可解除競(jìng)業(yè)禁止第四十四頁(yè)，共五十九頁(yè)。4公司治理結(jié)構(gòu)經(jīng)理人的責(zé)任違反基于委任關(guān)系產(chǎn)生的義務(wù)所應(yīng)負(fù)的責(zé)任1.違反善良管理人的義務(wù)所應(yīng)付的責(zé)任依照董事會(huì)決議而為的行為：經(jīng)理人依照董事會(huì)決議具體執(zhí)行業(yè)務(wù)時(shí)，如果董事會(huì)的決議違反法律、章程或股東會(huì)決議，致使公司遭受損害，經(jīng)理人對(duì)公司不負(fù)損害賠償責(zé)任未依照董事會(huì)決議而為的情形：當(dāng)經(jīng)理人在執(zhí)行業(yè)務(wù)中沒(méi)有依照董事會(huì)決議時(shí)，如果致使公司遭受損害，應(yīng)對(duì)公司負(fù)損害賠償責(zé)任就董事會(huì)未作決議的事項(xiàng)而為的情形：若經(jīng)理人就未作決議的事項(xiàng)執(zhí)行業(yè)務(wù)時(shí)，致使公司遭受損害的，應(yīng)對(duì)公司負(fù)損害賠償責(zé)任2.違反不得逾越權(quán)限義務(wù)所應(yīng)負(fù)的責(zé)任：當(dāng)經(jīng)理人在執(zhí)行業(yè)務(wù)中逾越權(quán)限，如果致使公司遭受損害，應(yīng)對(duì)公司負(fù)損害賠償責(zé)任3.在處理個(gè)人與公司關(guān)系時(shí)，違反法律規(guī)定的，應(yīng)負(fù)法律責(zé)任違反競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)所應(yīng)負(fù)的責(zé)任經(jīng)理人違反競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)而為自己或他人進(jìn)行屬于公司營(yíng)業(yè)范圍之內(nèi)的行為時(shí)，該行為本身有效股東會(huì)可以決議將該行為的所得視為公司所得決議后，經(jīng)理人應(yīng)向公司交付該行為所取得的金錢、物品、報(bào)酬，轉(zhuǎn)移該行為所取得的權(quán)利，這叫做介入權(quán)的行使其他責(zé)任經(jīng)理人在執(zhí)行業(yè)務(wù)時(shí)，如果違反法律，致使他人遭受損害，應(yīng)與公司負(fù)連帶賠償責(zé)任第四十五頁(yè)，共五十九頁(yè)。4公司治理結(jié)構(gòu)薪酬委員會(huì)產(chǎn)生由董事長(zhǎng)、二分之一以上的獨(dú)立董事或全體董事的三分之一提名，董事會(huì)選舉產(chǎn)生主任委員在委員內(nèi)選舉，并報(bào)請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn)產(chǎn)生若期間委員不再擔(dān)任公司董事，自動(dòng)失去委員資格，委員會(huì)要補(bǔ)足人數(shù)委員選任和退任不得超過(guò)19人（董事會(huì)最高人數(shù)）建議委員會(huì)最低人數(shù)為3—7人且最好為奇數(shù)人數(shù)薪酬委員會(huì)與董事會(huì)任期一致，委員任期屆滿可以連選連任任期組成必須全部由董事組成獨(dú)立董事應(yīng)占二分之一以上并擔(dān)任召集人對(duì)薪酬委員會(huì)委員的專業(yè)資格沒(méi)有特別要求4.9薪酬委員會(huì)從屬于董事會(huì)不參與公司的日常管理職能強(qiáng)制性非常設(shè)機(jī)構(gòu)，可以不設(shè)置設(shè)置依據(jù)章定機(jī)關(guān)，

依照章程規(guī)定設(shè)置體制會(huì)議體機(jī)關(guān)第四十六頁(yè)，共五十九頁(yè)。4公司治理結(jié)構(gòu)薪酬委員會(huì)的會(huì)議應(yīng)當(dāng)有記錄，出席會(huì)議的委員應(yīng)當(dāng)在記錄上簽名會(huì)議記錄由公司董事會(huì)秘書保存議事錄例會(huì)臨時(shí)會(huì)議分類召集次數(shù)每年至少四次，每季度召開(kāi)一次必要時(shí)薪酬委員會(huì)提議召開(kāi)召集權(quán)人（主持）主任委員（獨(dú)立董事）主任委員指定一名其他委員（獨(dú)立董事）薪酬委員會(huì)開(kāi)會(huì)于會(huì)議召開(kāi)七日以前通知全體委員召集方法每一名委員有一票表決權(quán)表決方式為舉手表決或投票表決會(huì)議決議需全體委員的半數(shù)通過(guò)臨時(shí)會(huì)議可采取通訊表決的方式召開(kāi)出席薪酬委員會(huì)的會(huì)議應(yīng)有三分之二以上的委員出席方可召開(kāi)必要時(shí)可邀請(qǐng)公司董事、監(jiān)事及其他高級(jí)管理人員列席會(huì)議出席會(huì)議的委員對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)有保密義務(wù)，不得擅自披露有關(guān)信息決議出席會(huì)議的委員總數(shù)全部委員總數(shù)>23同意的表決權(quán)總數(shù)全部委員總數(shù)>12第四十七頁(yè)，共五十九頁(yè)。4公司治理結(jié)構(gòu)薪酬委員會(huì)權(quán)限、職責(zé)和工作方式權(quán)限薪酬委員會(huì)擁有對(duì)董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高管人員的基本工資、獎(jiǎng)金和股權(quán)激勵(lì)的提案權(quán)，對(duì)董事、監(jiān)事全部薪酬計(jì)劃必須報(bào)董事會(huì)審查決定，股東大會(huì)最后批準(zhǔn)對(duì)經(jīng)理及其他高管人員的基本工資、獎(jiǎng)金的提案由董事會(huì)特別決議對(duì)經(jīng)理及其他高管人員的股權(quán)激勵(lì)的提案由董事會(huì)審核、股東會(huì)批準(zhǔn)工作方式會(huì)議方式：自己召開(kāi)會(huì)議和參加其他會(huì)議外聘專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員會(huì)議通過(guò)的議案和表決結(jié)果，應(yīng)以書面形式報(bào)公司股東會(huì)信息披露制度：對(duì)內(nèi)和對(duì)外主要職責(zé)制定本委員會(huì)的組織和行為章程，明確目標(biāo)，規(guī)定責(zé)任按照章程定期召開(kāi)會(huì)議；定期向董事會(huì)匯報(bào)工作；在涉及股權(quán)等重大事項(xiàng)方面，需要及時(shí)與股東會(huì)、董事會(huì)進(jìn)行妥善溝通通常與外部專家一起設(shè)計(jì)合理的報(bào)酬方案建立對(duì)經(jīng)營(yíng)者業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估和考核制度評(píng)估、決定主管人員的薪酬水平評(píng)估董事薪酬，評(píng)價(jià)首席執(zhí)行官的工作表現(xiàn)執(zhí)行主管人員的薪酬計(jì)劃，負(fù)責(zé)高管人員股票期權(quán)和與股票有關(guān)的員工薪酬計(jì)劃負(fù)責(zé)主要高管人員的薪酬公開(kāi)和信息披露第四十八頁(yè)，共五十九頁(yè)。4公司治理結(jié)構(gòu)全面薪酬基本工資年度獎(jiǎng)金長(zhǎng)期激勵(lì)福利特殊津貼股票形式現(xiàn)金形式增值授予全值授予合理薪酬制度的基本框架股票期權(quán)受限股票、績(jī)效股票模擬股票、績(jī)效單位、虛擬股票期權(quán)第四十九頁(yè)，共五十九頁(yè)。4公司治理結(jié)構(gòu)4.10審計(jì)委員會(huì)從屬于董事會(huì)處理有關(guān)公司財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)監(jiān)督等專門事項(xiàng)的內(nèi)部職能機(jī)構(gòu)會(huì)議體機(jī)關(guān)職能體制強(qiáng)制性非常設(shè)機(jī)關(guān)，可以不設(shè)置設(shè)置依據(jù)章定機(jī)關(guān)，

依照章程規(guī)定設(shè)置概念審計(jì)委員會(huì)產(chǎn)生成員全部為董事獨(dú)立董事人數(shù)應(yīng)大于委員會(huì)全體成員的二分之一至少有一人是專業(yè)會(huì)計(jì)人士組成由董事長(zhǎng)、二分之一以上的獨(dú)立董事或全體董事的三分之一提名，董事會(huì)選舉產(chǎn)生主任委員在委員內(nèi)選舉，并報(bào)請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn)產(chǎn)生若期間委員不再擔(dān)任公司董事，自動(dòng)失去委員資格，委員會(huì)要補(bǔ)足人數(shù)委員選任和退任不得超過(guò)19人（董事會(huì)最高人數(shù)）建議委員會(huì)最低人數(shù)為3—7人且最好為奇數(shù)人數(shù)審計(jì)委員會(huì)與董事會(huì)任期一致，委員任期屆滿可以連選連任任期第五十頁(yè)，共五十九頁(yè)。4公司治理結(jié)構(gòu)審計(jì)委員會(huì)的會(huì)議應(yīng)當(dāng)有記錄，出席會(huì)議的委員應(yīng)當(dāng)在記錄上簽名會(huì)議記錄由公司董事會(huì)秘書保存議事錄例會(huì)臨時(shí)會(huì)議分類召集次數(shù)每年至少四次，每季度召開(kāi)一次必要時(shí)審計(jì)委員會(huì)提議召開(kāi)召集權(quán)人（主持）主任委員（獨(dú)立董事）主任委員指定一名其他委員（獨(dú)立董事）審計(jì)委員會(huì)開(kāi)會(huì)于會(huì)議召開(kāi)七日以前通知全體委員召集方法每一名委員有一票表決權(quán)表決方式為舉手表決或投票表決會(huì)議決議需全體委員的半數(shù)通過(guò)臨時(shí)會(huì)議可采取通訊表決的方式召開(kāi)出席審計(jì)委員會(huì)的會(huì)議應(yīng)有三分之二以上的委員出席方可召開(kāi)審計(jì)工作組的成員可以列席審計(jì)委員會(huì)會(huì)議必要時(shí)可邀請(qǐng)公司董事、監(jiān)事及其他高級(jí)管理人員列席會(huì)議出席會(huì)議的委員對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)有保密義務(wù)，不得擅自披露有關(guān)信息決議出席會(huì)議的委員總數(shù)全部委員總數(shù)>23同意的表決權(quán)總數(shù)全部委員總數(shù)>12第五十一頁(yè)，共五十九頁(yè)。4公司治理結(jié)構(gòu)權(quán)限審計(jì)委員會(huì)權(quán)限和工作方式檢查會(huì)計(jì)政策、財(cái)務(wù)狀況和財(cái)務(wù)報(bào)告程序與會(huì)計(jì)師事務(wù)所通過(guò)審計(jì)程序進(jìn)行交流推薦并聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所檢查內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)和內(nèi)部審計(jì)功能檢查公司遵守法律和其他法定義務(wù)的狀況檢查和監(jiān)管所有形式的風(fēng)險(xiǎn)，如財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和電腦系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)檢查和監(jiān)督公司的行為對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易的審核董事會(huì)賦予的其他職能工作方式調(diào)查程序會(huì)議程序決策程序匯報(bào)程序直接調(diào)查：主動(dòng)委派人員實(shí)地考察間接調(diào)查：質(zhì)詢管理層人士與公司關(guān)系：處理權(quán)限范圍內(nèi)的專門事項(xiàng)需公司授權(quán)，一般不能對(duì)外代表公司與董事會(huì)關(guān)系：隸屬于董事會(huì)，向董事會(huì)匯報(bào)工作，報(bào)告決議情況第五十二頁(yè)，共五十九頁(yè)。4公司治理結(jié)構(gòu)4.11提名委員會(huì)從屬于董事會(huì)為公司的治理機(jī)構(gòu)推薦人選對(duì)董事會(huì)整體進(jìn)行評(píng)估會(huì)議體機(jī)關(guān)職能體制強(qiáng)制性非常設(shè)機(jī)關(guān)，可以不設(shè)置設(shè)置依據(jù)章定機(jī)關(guān)，

依照章程規(guī)定設(shè)置概念提名委員會(huì)產(chǎn)生成員全部為董事獨(dú)立董事人數(shù)應(yīng)大于委員會(huì)全體成員的二分之一組成由董事長(zhǎng)、二分之一以上的獨(dú)立董事或全體董事的三分之一提名，董事會(huì)選舉產(chǎn)生主任委員在委員內(nèi)選舉，并報(bào)請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn)產(chǎn)生若期間委員不再