經典word整理文檔，僅參考，雙擊此處可刪除頁眉頁腳。本資料屬于網絡整理，如有侵權，請聯系刪除，謝謝！深圳市邵商投資管理有限公司籌建及運營方案年6月1日基金籌委會目錄一、投資管理公司概覽………………1……………….2……….3……………..3……………..4……..9…………………..9…………………10…………………11……………………12基金籌委會一、投資管理公司概覽法規(guī)組建并注冊成立。公司名稱深圳市邵商投資管理有限公司（已核名）公司組建設立方式及注冊地自然投資人發(fā)起設立，注冊地在深圳。公司類型有限責任制。公司經營范圍投資管理、咨詢；財務顧問；項目資金管理及投資；財務杠桿投資；理財咨詢。注冊資本金500萬元人民幣，以后將根據公司的發(fā)展狀況可增資擴股至5000萬元人民幣。公司注冊地址深圳市福田區(qū)福強路世紀工藝品文化廣場F館605D法定代表人劉長江主要發(fā)起人備如下基本條件：1基金籌委會發(fā)起人必須是邵陽商會的會員；每個發(fā)起人最少投資金額不得少于50萬元人民幣；依據本投資管理公司籌建的基本意向，主要發(fā)起人初步選定：劉長江、歐陽晴、陳樂新、黃金濤、譚新春、等等主要發(fā)展方向1、擬上市公司的股權投資及項目管理2、資源性產業(yè)財務杠桿投資及項目操作二、工作計劃和時間表日期工作負責方2010年1.確定發(fā)起人5.27-5.31黃丹2.公司名稱核準3．起草公司章程4．準備注冊文件5．注冊資本金驗資6.1-6.306.9-6.10黃丹安排6．完成工商注冊、刻章、稅務登記、組織機構代碼證7.銀行開戶8．董事會成立9．投資委員會成立深圳邵陽商會組織、歐陽晴主講10．召開項目投資推介會議6.11-6.307.1-7.158.1-12．項目投資資金（3000萬元-5000萬元）的籌集13．項目投資資金到位深圳邵陽商會深圳邵陽商會公司董事會14．公司進入具體經營管理2基金籌委會三、股東結構及資金管理模式NN項目1項目2項目3項目4項目5四、組織結構及管理團隊投資決策委員會董事會秘書董事長總經理行政人事部計劃財務部項目投資部項目管理部風險控制部管理團隊建議：1、董事會3基金籌委會董事長：劉長江董事：歐陽晴、陳樂新、黃金濤、譚新春（其他：董事會秘書：黃丹）說明：以上董事會成員最多不超過7人，董事會秘書除外。2、高管團隊總經理：歐陽晴副總經理：陳樂新、（其他：）3、投資決策委員會董事會成員組成投資決策委員會，針對每個項目的投資決策，臨時增加1-2名新的決策委員（主要是外聘有經驗的律師或會計師及單個項目投資超過2000萬元的投資人）。五、項目資金的投資管理1、投資決策程序也將充分參照此策略及指引。4基金籌委會基金投資決策程序說明執(zhí)行投資及套現投資決定，以及監(jiān)察投資項目。潛力項目的推介，包括合作伙伴及其發(fā)展的推介來源網絡。邵商投資管理公司將根據資金管理的投資政策及投資決策委員會制定的投資指引，評估不同來源的投資建議。邵商投資管理公司審閱及推薦的投資建議將會提交投資決策委員會以供考慮。所有投資項目在實施前必須獲得投資決策委員會三分之二成員的同意批準方可執(zhí)行。各機構基本職能股東大會對管理團隊的經營和管理提出質詢。投資決策委員會資項目，并代表公司作出投資決定。投資決策委員會在需要時開會，以審閱投資建議及考慮任何其他投資事宜。會上不得對該建議投資項目進行投票表決。5基金籌委會深圳邵商投資管理有限公司投資管理公司負責物色、確定、審閱、評估投資及套現投資機會，聯同投資決策委員會作出投資決定，執(zhí)行投資及套現決定，以及監(jiān)察與管理投資項目。顧問委員會管理公司在必要時成立顧問委員會，其成員包括中國、美國的金融機構與PE基金組織的知名人士，就項目投資策略及政策、經濟事務與其他商業(yè)機構或機構建立或加強關系。顧問委員會不具行政權力，也不負責作出投資決定。投資顧問投資顧問必須對中國及國際金融局勢、PE基金組織等相關行業(yè)具有充分的認識和了解，并憑借其豐富的投資、金融、財務與會計及行業(yè)專業(yè)知識，依據與行緊密合作，提供包括（但不僅限于）有關項目特別意見的咨詢顧問服務，并協(xié)助確定投資機會，制訂投資建議，執(zhí)行投資決定及監(jiān)察投資項目。投資目標、政策及流程邵商投資管理公司主要通過項目資金管理和資源類財務杠桿投資以獲取項力高于平均水平、現金流量好、穩(wěn)定成長的已進入上市程序的準上市公司股權；活投資的有效結合，以及規(guī)模和風格的均衡配置，構建短、平、快的投資組合，以降低項目資產整體風險，達到投資項目快速增值的目標。目前，主要關注（但不僅限于）礦產資源、環(huán)保、醫(yī)藥、軟件、IT、電子信息、光機電一體化、新材料、新能源、物流、精細化工、農業(yè)、大型制造業(yè)、服務業(yè)、快速消費品等行業(yè)。如下三個方向暫定為項目資金未來的主導投資業(yè)務：6基金籌委會公司實行戰(zhàn)略性投資，參股控股，爭取在2-3年之內實現上市，完成投資退出；對處于快速擴張期、成熟期、甚至已經實現上市的企業(yè)進行戰(zhàn)略收購、資產重組，進行控股，爭取在1-2年內實現再次上市，完成投資退出；采用財務杠桿方式控制一些資源類企業(yè)或項目，爭取在12個月內將控制的企業(yè)或項目變現以獲取差額利潤。依據公司投資目標，確定如下投資政策：1.根據項目所需資金的規(guī)模，投資管理公司在短時間內制定該項目投資計劃書，隨時召集投資人籌集項目資金并投入。項目投資退出后，以項目獨立核算的方式分配投資人的利益，一般為投資人80%，邵商投資管理公司20%。2.項目資金的70%-80%主要投資在行業(yè)、區(qū)域內已有穩(wěn)固基礎的公司或機構，而行業(yè)規(guī)模廣闊、成長空間巨大、在國內外市場具有較大增長潛力、未來盈利前景良好，同時擁有一支有才干、有效率的經營管理層的企業(yè)或機構，將作為選擇投資項目的必備因素。3.項目資金的20%-30%將投資于資源類企業(yè)或項目，以財務杠桿的方式獲得控制權，并在短時間內變現獲取差額利潤。4.項目資金單個投資項目一般情況下不超過49%權益，同時也不應低于單個投資項目5％的權益。投資管理公司將會派代表進入每家獲注資機構董事會，確保每個投資項目能進行有效溝通、監(jiān)察及管理。根據基金的投資目標、政策和規(guī)劃，具體的投資流程如下：7基金籌委會出，分配收益是是是工作文件備忘錄否否否否否投資規(guī)劃及投資組合資人和管理公司創(chuàng)造高額的價值回報，并為邵商的發(fā)展奠定堅實的基礎。為此，公司確定如下的投資規(guī)劃：品質優(yōu)良、成長潛力高于平均水平、現金流量好、穩(wěn)定成長的中小型已進入上市程序的準上市公司股權，將始終為公司主導的投資方向。同時，公司將依托發(fā)起人及相關資源，對已經成熟、甚至實現上市的某些企業(yè)進行戰(zhàn)略收購和重組，并通過出售給其他公司或重新上市，獲取回報。速套現獲利的目的。8基金籌委會基金的投資組合如下：投資類型比例25%合計投資限制團隊在審查投資項目，應當予以關注以下投資限制：1.機構49%以上的投票權。2.公司將會保持項目資金的合理分配投資，以降低任何特定行業(yè)不景氣的影響。3.關聯各方持有的投資），出現上述情況時，公司將透過一家屬有限責任的全資擁有的中間控股公司而進行投資。4.公司將不會從事貸款業(yè)務、資金拆借業(yè)務、抵押和擔保業(yè)務，以及管理機關禁止從事的其它業(yè)務。也不會因一些不相關因素的變化而作出變動。項限制，則該限制并不要求將公司有關投資項目套現，除非重新作出投資決定。9基金籌委會六、投資管理公司收益與費用1、投資管理公司的收益主要分以下兩部分：●年費：按照管理項目資金的總額收取的運營費用●業(yè)績報酬：以單個項目的凈收益率為標準，根據項目管理協(xié)議確定，一般為項目凈收益的20%。2、費用●公司籌建、注冊費用；●公司運營費用：員工工資、房租、水電及其它；●項目推介費用、資金籌集費用；●項目考察差旅費用、公關費用；●稅收，等。七、投資管理公司的利潤分配政策1、投資管理公司股東的收益分配一般以股東的出資比例為基準進行核算。公司的一切收入扣除各項費用后，一般會在法律允許范圍內作為股息派付，之用，投資決策委員會也可酌情決定將部分可支配收入保留作日后投資之用。2、商會費用建議投資管理公司每年從公司稅后凈利潤中拿出10%-15%的收益作為深圳邵陽商會的發(fā)展基金。八、投資項目的退出1．被投資企業(yè)首次公開發(fā)行（IPO）或重新上市被投資的企業(yè)實現首次公開發(fā)行（IPO）或者轉板重新上市，投資公司可以10基金籌委會現投資增值。2．股權轉讓方出售股票等方式進行股份的內部和外部轉讓，實現退出。3．業(yè)內轉手投資公司可以將自己對項目的權益全部轉讓給同行業(yè)的其他PE投資機構，實現徹底退出。4．整體出售在合適的條件下，投資公司直接將其控制的項目整體出售給其他機構或基金，收回投資并獲利。5．清算當被投資企業(yè)因破產、解散而清理債權債務、分配剩余財產并注銷企業(yè)時，的投資，最大程度地減少損失。九、投資項目套現用?；谧儸F考慮，本管理公司選擇投資項目時應予關注以下事項：11基金籌委會資項目時考慮套現可能應充分關注以下事項：①優(yōu)先投資于有上市潛質的產業(yè)項目；②盡量與有雄厚實力的戰(zhàn)略投資者投資合作；③優(yōu)先投資于愿意設置回購條款的投資項目；④優(yōu)先投資于附加設置抵押或擔保的投資項目；⑤優(yōu)先選擇投資有被收購可能和收購潛質的項目。十、投資項目組合目前邵商投資管理人初步確定的擬投資項目分別為：（一）條件成熟的擬上市項目1、中匯道明銅業(yè)有限公司：計劃2011年上半年完成在美國紐交所或納斯達克的轉板上市，預計公開發(fā)行的股票價格為每股7.5美元以上。項目投資：5000萬元人民幣投資凈收益（扣除本金）：1.72億元人民幣時間：15個月2、杭州笑笑教育集團有限公司該公司已于2010年1月82011年上半年完成在美國納斯達克全球板第二地上市，預計公開發(fā)行的股票價格為每股6.0美元以上。項目投資：3000萬元人民幣投資凈收益（扣除本金）：1.15億元人民幣時間：20個月（二）正在進行中的重組和并購項目1、河北承德雙達礦業(yè)有限公司公司擁有5個鐵礦，總儲量1.9億噸，年批準采礦15012基金籌委會礦量為100萬噸，稅后凈利潤為2.5元億人民幣。該公司計劃于2011年至2012年在香港或美國上市。項目投資：6000萬元人民幣投資凈收益（扣除本金）：1.10億元人民幣時間：24個月2、內蒙花道包格煤礦項目煤炭總儲量：332+333資源量24,4125萬噸，屬于大型煤礦。媒質：