1、可轉(zhuǎn)換的轉(zhuǎn)換價格取決于可轉(zhuǎn)換面值與()之此A、人最近兩年連續(xù)，最近兩年經(jīng)凈利潤不少于2000萬，且持續(xù)增B、人最近兩年，最近兩年凈利潤不少于1000萬，且持續(xù)增、、D、人最近1年，且凈利潤不少于1000萬元，最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元，最近兩年營業(yè)收入增長率不低1000萬，且持續(xù)增長；第二項指標要求人最近1年，且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元3、依照我國《基金法》規(guī)定，基金管理公司主要股東的資本不得低于()A、1億元B、5億元C、2億元D、3【專家解析】依照我國《基金法》規(guī)定，基金管理公司主要股東的資本不得低于3億4、市場的H股指數(shù)即()D、高速公路7、儲蓄國債（電子式）以電子記賬方式記錄債權(quán)，采取()托管體制由各承辦銀行總行和國債登記結(jié)算公司統(tǒng)一管10、既可以，又可以債券的經(jīng)濟主體是()B、公B、應(yīng)債券市場C、所為融資工具在銀行間債券市場的提供服的混合合約。13、以短期、中期、長期債券、歐洲債券、可轉(zhuǎn)讓存單為基礎(chǔ)資產(chǎn)的屬于()B、金融合C、利率D、互換D、對的安全性和流動性有很高的要求A、采取市場禁入措施前，應(yīng)當告知當事人采取市場禁入措施的事實、理由及依A、11年以內(nèi)B、1年以上、10年以下C、1010年以上D、2020年以上101017、市場分為市場和市場的依據(jù)是()不同【專家解析】市場分為市場和市場的依據(jù)是市場的功能不同A、銀行D、商品19、中國業(yè)是業(yè)的自律性組織，是()A、機【專家解析】中國業(yè)是業(yè)的自律性組織，是社會團體法人【專家解析】我國《公司法》規(guī)定，向發(fā)起人、法人的應(yīng)當為記名，24、在很多所中后并不立即進行和的交收和交割，而是在幾個日內(nèi)完割程序。因此，很多人認為遠期本質(zhì)上是()的一種特殊情形。，B、現(xiàn)貨D、互換【專家解析】很多人認為遠期本質(zhì)上是現(xiàn)貨的一種特殊情形25、金融衍生工具一般只需支付少量的保證金或權(quán)利金，就可簽訂遠期大額合同或互換不同的金融工具的特征是()的特征26、公司從事IB業(yè)務(wù)時，應(yīng)當提供()服務(wù)。A、協(xié)助辦理手續(xù)C、客戶進行結(jié)算D、客戶進行交割【專家解析】公司從事IB業(yè)務(wù)時，應(yīng)當提供的服務(wù)包括：協(xié)助辦理手續(xù)，提供的行情信息、設(shè)施等，其他答案均屬于不得的內(nèi)容。A、在我國內(nèi)地的代表或者我國特區(qū)市場上某一種B、在我國臺地區(qū)的代表或者我國特區(qū)市場上某一種C、在我國內(nèi)地的代表或者我國臺地區(qū)市場上某一種D、在我國臺地區(qū)的代表或者內(nèi)地市場上某一種的A、國，B、，C、，中 【專家解析】中小企業(yè)板塊是經(jīng)批準、中國同意而設(shè)立的29、財政政策對價格影響的主要之一是通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)()B、基金募集情況、基金份額上市公告書32、無記名與記名的差別主要表現(xiàn)在()【專家解析】無記名和記名33、下列關(guān)于市場的表述中，正確的是()A《法》屬于行B《公司監(jiān)督管理條例》和《公司風險處置條例》屬于部門規(guī)C《投資基金法》屬于法D《投資基金法》屬于自律性規(guī)章A、銀C、中國外匯中D、國債登記結(jié)算【專家解析】銀行為中心的主管部門35、公司向股東轉(zhuǎn)增股本采取送股的形式，這種送股的來源是()【專家解析】轉(zhuǎn)增股本采取送股的來源是資本公積36、公司總經(jīng)理應(yīng)向()負責C、按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的賬戶和賬38《中民法》于（）開始實施。A、19981229日B、199971C、199911D、200611日【專家解析《中民法》與1998年12月29日通過，于1999年7月1日實施39、金融一般不包括()B、外匯C、利率D、股權(quán)類【專家解析】不存在，但存在。金融主要有三種類型：外匯、利率和股權(quán)類B、承銷與保薦業(yè)C、投資咨詢業(yè)C、司債券和依法認定的其他，必須依法報經(jīng)中國“核準42、看跌的賣方在買方選擇行使權(quán)利時，必須按合約規(guī)定的條件()一定數(shù)量的基礎(chǔ)金融工具43、樣本股由在所上市的、完成股權(quán)分置的、正常的各類行業(yè)的組成的股價指數(shù)是()。C100指數(shù)DA股指數(shù)】】90%45、投資基金的出現(xiàn)和發(fā)展，能有效地改善市場的()結(jié)構(gòu)【專家解析】投資基金的出現(xiàn)和發(fā)展，能有效地改善市場的投資者結(jié)構(gòu)B、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、或者報廢超過該資產(chǎn)的20% 48、關(guān)于公司次級債的說法，錯誤的是()A、公司次級定期是指公司經(jīng)批準定向募集的，期限在5年以上（含5年、本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于公司股權(quán)資本的公司B、中國依法對公司次級的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進行監(jiān)督管D、公司次級的償還只有在確保償還次級本息后償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息A、我國的公司債券是指依照法定程序、約定在3年以上期限內(nèi)還本付息的有價B、公司債券的人是依照《公司法》境內(nèi)設(shè)立的公司和C、2007年8月，中國正式頒布實施《公司債券試點辦法》D、2008年10月，中國發(fā)布《上市公司股東可交換公司債券試行規(guī)定》【專家解析】我國的公司債券是指依照法定程序、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價51、中國業(yè)自律監(jiān)察專業(yè)可以對從業(yè)人員()B、處理D、控制員對紀律懲戒的，可向申請復(fù)議。A、金融【專家解析】這是金融的定義53、選擇已完成股權(quán)分置的滬市上市公司組成樣本，相關(guān)公司在方案實施后的第二個日納入指數(shù)的全市場指數(shù)C、成分股指D、A股指數(shù)【專家解析】選擇已完成股權(quán)分置的滬市上市公司組成樣本，相關(guān)公司在方案實施后的第二個日納入指數(shù)的全市場指數(shù)是新上證綜指。54、外國債券的一般由()的金融機構(gòu)、公司承銷A、地所在B、人所在【專家解析】外國債券的55、在資產(chǎn)化中，服務(wù)人負責對資產(chǎn)池中的現(xiàn)金流進行日常管理，通常可由()兼任C、和資產(chǎn)存管機【專家解析】資產(chǎn)化當事人56、我國《法》規(guī)定，市場信息不包括()B、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、或者報廢一故超過該資產(chǎn)的百分之三【專家解析】公司的重大投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定屬于信息57、反洗錢定臨時凍結(jié)最多可以()A、24小時B、36小時C、48小時D、72小時【專家解析】反洗錢法內(nèi)容A、ETFB、LOF基金C、QDII基金D、QFII基金【專家解析】QDII基金的概念60、某公司1000萬股，每股面額為1元，則每股代表著公司凈資產(chǎn)()的所有權(quán)【專家解析】某公司1000萬股，每股面額為1元，則每股代表著公司凈資產(chǎn)千萬分之一的所有權(quán)，即1/1000 A、用亞洲國家貨幣定值，并在亞洲地區(qū)和的債B、亞洲債券市場的發(fā)源源于人們對1997年東南亞金融D、2005年的熊貓債券屬于亞洲債券【專家解析】亞洲債券A、有關(guān)信息披露規(guī)則，私自基金的信 或承銷法律規(guī)定不得或承銷的 人將申請報請 【專家解析】對的制度A、有價本身沒有價B、有價是實際資本的一種形C、有價即資D、有價風險大65、投資基金是一種()投資工具【專家解析】投資基金反映的是關(guān)系，是間接投資工具A、系統(tǒng) 所的計算機運作系統(tǒng)由系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)、監(jiān)察系統(tǒng)構(gòu)成D、在國際市場借貸業(yè)和個人投資資本市場、對我國特別行政區(qū)和特別行政區(qū)的開放等不同方面。69、的賬面價值又稱()【專家解析】的賬面價值又稱凈值和每股凈資產(chǎn)70、投資的系統(tǒng)風險包括()【專家解析】可轉(zhuǎn)換債券的要素的內(nèi)容。73、我國投資基金的費用主要包括()。D、傭金B(yǎng)、75、以下關(guān)于票據(jù)說法正確的有()A、票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債B、票據(jù)是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級商的短期債D33年【專家解析】對央行票據(jù)的理解A、貨幣CD、指數(shù)、、、【專家解析】股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具的種類主要包括指數(shù)指數(shù)以及上述合約的混合交易合約。貨幣屬于貨幣衍生工具。、、、B、當大多數(shù)投資者對持觀望態(tài)度時，市場量就會增加D、當大多數(shù)投資者對持觀望態(tài)度時，市場量就會減少78、基金份額持有會可以對()等重大事項作出決議并報中國批準5%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集10%79、我國《法》規(guī)定，下列屬 信息的知包括()等A、人的高級管理人 A、債B、市場不充分C、項目投資決策D、銷售決策售決策83、OTC的衍生工具的特點是()A、不通過集中的B、通過集中的C、實行分散的，一對一的衍生工具D、實行集中的，一對一的衍生工具【專家解析】OTC的衍生工具通過各種通訊方式，不通過集中的所，實行分敵的、一對一的衍生工具A、目前我國市場實行T+1，而市場是T+0B、目前我國市場實行T+0，市場是T+1C、投機具有杠桿性，盈虧相應(yīng)被放【專家解析】市場屬于衍生品市場，風險更大A、自有不少于1億B、自有不少于2億D、主要管理人員和從業(yè)人員必須具有從業(yè)資格需的場所和設(shè)施；第三，主要管理人員和從業(yè)人員必須具有兒業(yè)資格；第四，監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。86、中國()A、是直屬機B、是、市場的主管部【專家解析】中國的內(nèi)含88、的存托公司主要負責()A、ADR的過戶B、ADR的C、ADR的D、ADR的保管，【專家解析】存券銀行負責ADR的和過戶，托管銀行負責保管ADR代表的基礎(chǔ)存托公司負責ADR的保管和，C、90、債券所籌集的用途包括()A、期間彌補費用的開【專家解析】通過國債籌集的可用于各項開支，國債可分為赤字國債、建設(shè)國債、國債和特種國債91、的流通是通過()實現(xiàn)的D、持股【專家解析】有限售條件包括國家持股、國有法人持股、其他內(nèi)資持股和持股B、屬于類衍生產(chǎn)94、對上市公司的包括()A、公司治理結(jié)構(gòu)B、信息披露的C、對公司業(yè)務(wù)的核D、并購重組的【專家解析】考核對上市公司的。對上市公司的包括信息披露的95、資產(chǎn)化的有關(guān)當事人包括()C、和資產(chǎn)存管機【專家解析】此題資產(chǎn)化的當事人，上述部是96、場易市場具有()等特征。A、沒有固定的、集中的場所C、協(xié)商議A、按主體的不同，有價可分為、機構(gòu)和公B、按是否在所掛牌，有價可分為上市與非上C、按募集方式分類，有價可以分為公募和私【專家解析】有價的分類98、按照《法，以下哪些條款符合公司設(shè)立及公司資本要求()A、主要股東最近3年無重大違法記B、凈資產(chǎn)不低于1億C、從事經(jīng)紀和投資咨詢業(yè)務(wù)的，其資本最低限額為1億D、從事承銷與保薦和自營業(yè)務(wù)的，其資本最低限額為5億元5000萬元。B、其他基金份額【專家解析】題，基金的投資限制A、債券與部屬于有價B、債券與部是籌措的】?！緦＜医馕龊蛡哪康牟煌?。債券是公司追加的需要，它屬于公司的負債，不是資本金是公司創(chuàng)立和增加資本的需要，籌措的列入公司資本?！?。C、信用風險是的主要風險A、該公司發(fā)生異常波D、上市公司漲到10% 【專家解析】普通股的紅利是不固定的，它取決于公司的經(jīng)營狀況和水平107、業(yè)務(wù)所遵循的一致性原則是指對同一類對象，或者對同一對象，應(yīng)當()】 】B、投資的管理人員和業(yè)務(wù)人 信息的知包括()等 B10%上的股東 113、記賬式國債的和均為有紙化，所以時間較長，也安全【專家解析】投資基金的通常是按基金凈資產(chǎn)的一定比率，逐日計提，按月支付116、我國銀行間債券市場依托中國外匯中心暨銀行間同業(yè)拆借中心進行118、我國《法》規(guī)定，上市公司，可以向不特定對象公開，也可以向特定對象非公開 ，可以向不特定對象公開，也可以向特定對象非公開120、空頭套期保值是指在預(yù)期資產(chǎn)未來價格將上漲情況下，先在市場上買進并在以后再賣出的策略【專家解析】空頭套期保值是指在預(yù)期資產(chǎn)未來價格將下跌情況下，先在市場上賣出并在以后再買入的策略【專家解析】公積金轉(zhuǎn)增股本也采取送股的形式，但送股的不是來自當年可分配，而是公司提取的公積金：公司還可以從事社?；鸸芾砗推髽I(yè)年金管理業(yè)務(wù)、QDII業(yè)務(wù)等。：123、市場是為了解決長期資本和短期供求而產(chǎn)生的市場【專家解析市場是為解決資本供求和流動性而產(chǎn)生的市場。資本供求不僅僅是長期資本和短期供求的，，】】【專家解析】代碼獨立是指將中小企業(yè)板塊作為一個整體，使用與主板市場不同的編碼128、與一般個人投資者相比，投資基金的規(guī)模較大，因而能獲取較高的收益率不是說規(guī)模大，就能獲取較高的收益率?！緦＜医馕觥炕鸬匿N售服務(wù)費是指從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售機構(gòu)傭金以及基金管理人的基金費、促銷活動費、出有人服務(wù)費等方面的費用。常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定較高現(xiàn)金股利支付的公司稱為藍籌股?！緦＜医馕觥縀TF的特點【專家解析】短期債券的票面利率不一定低于長期債券的票面利率。有時也會出現(xiàn)短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的情況?！俊緦＜医馕鍪沁h期的一種標準化形式，所以合約是由雙方訂立的、約定在未來某日期按時約定的價格交割一】141、我國債券遠期期限最短為7天，最長為365天，其中7天