2022-2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識題庫與答案

單選題（共50題）1、債券的特征有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C.Ⅰ.Ⅲ..ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..Ⅳ【答案】D2、中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】B3、信息披露的主體包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C4、—次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行金融債券，如果發(fā)生下列情況之一，應在向中國人民銀行報送備案文件時進行書面報告并說明原因的是（）。A.①③④B.②③④C.①④D.①②③④【答案】D5、影響上市公司未來收益、引起股票內(nèi)在價值變化的因素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D6、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，要求主板（中小企業(yè)板）上市的上市公司組織機構健全、運行良好，符合下列（）規(guī)定。A.①②B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】D7、下列關于幾種特殊類型基金的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C8、中央銀行在履行三大基本職能時，其業(yè)務集中反映在（）。A.資產(chǎn)負債表B.損益表C.所有者權益變動表D.現(xiàn)金流量表【答案】A9、核準制的核心是監(jiān)管部門進行()審核。A.合規(guī)性B.合理性C.合法性D.正確性【答案】A10、以下關于公開發(fā)行股票的特點中，錯誤的是（）。A.發(fā)行條件比較嚴格B.發(fā)行程序比較簡單C.登記核準的時間較長D.發(fā)行費用較高【答案】B11、下列關于風險與金融產(chǎn)品和投資的說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B12、下列關于直接融資和間接融資的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C13、根據(jù)相關規(guī)定，短期融資券的注冊會議原則上每周召開1次，由（）名注冊委員會委員參加。A.9B.5C.7D.3【答案】B14、可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征為（）。A.附有轉(zhuǎn)股權B.債權性C.雙重選擇權D.股權性【答案】C15、股票的賬面價值又被稱為（）。A.①②B.③④C.②③D.②④【答案】C16、（2019年真題）通過證券交易所進行的融資屬于（）。A.股權融資B.間接融資C.債券融資D.直接融資【答案】D17、中證規(guī)模指數(shù)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D18、中證200指數(shù)為（）。A.大盤指數(shù)B.大中盤指數(shù)C.中盤指數(shù)D.中小盤指數(shù)【答案】C19、一國政府、國際金融組織或國際銀行對非居民進行的期限為一年以上的放款活動是指()。A.國際貸款B.銀行資金調(diào)撥C.國際證券投資D.國際直接投資【答案】A20、我國證券市場監(jiān)督管理的主要手段是()A.法律手段B.經(jīng)濟手段C.行政手段D.窗口指導【答案】A21、證券投資基金收入的構成包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B22、憑證式國債采用收款憑證的形式，上面注明的內(nèi)容有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C23、從市場層面衡量流動性風險的指標不包括（）。A.買賣差價法B.換手率C.沖擊成本D.流動性覆蓋率【答案】D24、下列關于證券市場投資者的說法，錯誤的是（）。A.證券市場投資者，是指僅以取得利息和資本收益為目的，購買并持有有價證券，承擔證券投資風險并行使證券權利的主體B.證券市場投資者是證券市場的資金供給者C.眾多的證券市場投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動證券市場價格形成和流動性的根本動力D.證券市場各類投資者的目的各不相同，有些偏重于長期投資，有些則偏重于短線交易【答案】A25、投資者最為關心的價格是股票的（）。A.市場價格B.交易價格C.發(fā)行價格D.理論價格【答案】A26、任何金融工具都可能出現(xiàn)因指數(shù)價格的不利變動而帶來資產(chǎn)損失的可能性，這是（）。A.信用風險B.市場風險C.法律風險D.結算風險【答案】B27、中國外匯交易中心于（）年4月1日正式啟動人民幣對外匯期權交易。A.2005B.2006C.2007D.2011【答案】D28、下列個人投資者符合參與上交所期權交易條件的有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A29、我國的開放式基金于每個交易日估值，并于（）公告份額凈值。A.每周五B.當日C.不晚于下一個交易日D.兩日后【答案】C30、與其他類型基金相比，貨幣市場基金具有（）的特點。A.I、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、IIID.I、Ⅳ【答案】C31、混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于()，發(fā)行人可以延期支付利息。A.4%B.5%C.8%D.10%【答案】A32、如果投資者能以合理的價格快速成交，說明了證券交易機制的（）目標得到了實現(xiàn)。A.流動性B.穩(wěn)定性C.有效性D.效益性【答案】A33、下面關于公司債券的說法正確的是（）。A.①④B.①③④C.②③④D.②④【答案】C34、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D35、下列選項中，（）不屬于金融危機的特征。A.經(jīng)濟總量與經(jīng)濟規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減B.企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高，社會普遍的經(jīng)濟蕭條C.地區(qū)性債務危機凸顯D.整個區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值【答案】C36、（2020年真題）以下屬于場內(nèi)市場的有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C37、公司證券包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C38、（）是指依據(jù)基金公司章程設立，是在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司。A.公司型基金B(yǎng).股票基金C.私募基金D.契約型基金【答案】A39、證券公司甲預設立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求預設立基金管理機構丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤的是（）。A.甲以自有資金全資設立乙B.乙持有丙45%的股權，但不擁有管理控制權C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人D.丙不得對外提供擔?！敬鸢浮緽40、下列關于金融衍生工具的敘述，錯誤的是（）。A.無論哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內(nèi)或未來某時點上的現(xiàn)金流B.基礎工具價格的輕微變動也許就會帶來交易者的大盈大虧C.基礎工具價格的變幻莫測決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性，這是金融衍生工具高風險性的重要誘因D.衍生工具的結算風險是指因交易或管理人員的人為錯誤或系統(tǒng)故障、控制失靈而造成損失的可能性【答案】D41、債券與股票的相同點有（）。A.②④B.②③C.①④D.①②【答案】D42、金融債券可在全國銀行間債券市場（），可以采取（）發(fā)行的方式。A.公開發(fā)行一次足額B.公開發(fā)行一次足額或限期內(nèi)分期C.定向發(fā)行一次足額或限期內(nèi)分期D.公開發(fā)行或定向發(fā)行一次足額或限期內(nèi)分期【答案】D43、（）屬于分析財務風險需要收集的信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C44、以下關于公募基金的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B45、關于基金資產(chǎn)估值，下列說法正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、基金的募集一般要經(jīng)過一定的步驟,其中主要包括()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A47、下列關于可轉(zhuǎn)換債券要素的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B48、臺灣證券交易所的股指有（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】A49、下列關于企業(yè)信用分析的5Cs系統(tǒng)的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ