2022-2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識模考預測題庫(奪冠系列)

單選題（共50題）1、期貨的平倉方式不包括（）。A.對沖B.實物交割C.現(xiàn)金結算D.同城結算【答案】D2、關于風險投資，以下表述正確的是（）。A.風險投資被認為是私募股權投資中處于低風險領域的投資B.風險投資通過資本的退出，從股權增值中獲取高回報C.風險投資的主要收益來自企業(yè)本身的分紅D.風險資本的主要目的是為了取得對企業(yè)的長久控制權【答案】B3、到期收益率，又稱內部收益率，是可以使投資購買債券獲得的（）現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于債券當前市價的貼現(xiàn)率。A.過去B.現(xiàn)在C.未來D.全部【答案】C4、時間加權收益率的計算公式的前提假定是（）。A.紅利發(fā)放后立即存入銀行B.紅利發(fā)放后立即以無風險利率投資C.紅利發(fā)放后立即對本基金進行再投資D.以上均不正確【答案】C5、（）是世界四大證券交易所之一，歐洲最大的證券交易所，歷史可追溯至1801年。A.泛歐證券交易所B.芝加哥證券交易所C.倫敦證券交易所D.歐洲交易所【答案】C6、將權證分為股權類權證、債權類權證以及其他權證是按（）分類。A.持有人權利的性質B.行權時間C.基礎資產的來源D.標的資產【答案】D7、（）指在市場利率下行的環(huán)境中，附息債券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原債券到期收益率的利率水平再投資于相同屬性的債券，而產生的風險。A.流動性風險B.再投資風險C.信用風險D.系統(tǒng)性風險【答案】B8、以下不屬于投資經理在投資組合反饋階段工作內容的是（）。A.監(jiān)控B.業(yè)績評估C.再平衡D.優(yōu)化【答案】D9、小張在2013年12月31日申購某股票型基金，當日其凈值為1億元，2014年4月15日，該基金凈值變?yōu)?.95億元，小張又申購了2,000萬元，9月1日，該基金凈值變?yōu)?.4億元，此外，小張獲得該基金分紅1,000萬元，2014年12月31日，該基金凈值變?yōu)?.2億元，則小張的時間加權收益率為（）。A.20.0％B.10.2％C.6.7％D.8.5％【答案】C10、按照杜邦分析法將財務指標拆解成多項指標的乘積。關于杜邦分析法，以下表述錯誤的是（）。A.權益乘數(shù)主要反映企業(yè)的融資能力B.銷售利潤率可以在一定程度上反應企業(yè)的盈利能力C.權益乘數(shù)等于所有者權益除以總資產D.一般情況下，總資產周轉率越高，企業(yè)的運營效率越高【答案】C11、僅考慮風險承受能力，以下投資決策適宜的有（）A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A12、銀行間債券市場的公開市場一級交易商是指與（）進行交易的債券二級市場參與者。A.中國人民銀行B.上海證券交易所C.深圳證券交易所D.證券公司【答案】A13、（）是反映遠期利率的有效途徑，它的水平和斜率反映了經濟主體對未來通貨膨脹的預期和對未來基本經濟形勢的判斷。A.國債收益率曲線B.菲利普斯曲線C.價格消費曲線D.洛倫茲曲線【答案】A14、期貨市場的功能不包括（）。A.價格發(fā)現(xiàn)B.回避價格風險的功能C.穩(wěn)定收益D.有利于市場供求穩(wěn)定【答案】C15、（）扣除通貨膨脹補償以后的利息率。A.固定利率B.浮動利率C.實際利率D.名義利率【答案】C16、關于公司制私募股權基金，以下表述錯誤的是()。A.公司制私募股權基金的投資者一般享有作為股東的一切權利B.公司制私募股權基金的基金管理人會受到股東的嚴格監(jiān)督管理C.公司制私募股權基金的投資者需要承擔無限責任D.公司制私募股權基金通常具有較為完整的公司結構【答案】C17、一般來說，對股票型基金及混合型基金的財務會計報告的分析不包括（）。A.基金持倉結構分析B.基金盈利能力和分紅能力分析C.基金信息搜集分析D.基金費用情況分析【答案】C18、（）是指上市公司為達到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票的行為。A.再融資B.股票回購C.股票拆分D.首次公開發(fā)行【答案】A19、李先生一家的資產負債表中資產總額是100萬元。其中，現(xiàn)金2萬元，開放式貨幣市場基金3萬元，銀行活期存款1萬元，股票20萬元，汽車10萬元，債券10萬元，家具5萬元，住宅49萬元。則李氏夫婦的流動資產與總資產的比率是（）。A.2%B.5%C.6%D.16%【答案】C20、下列關于做市商說法錯誤的是（）。A.報價驅動市場也被稱為做市商制度B.與股票不同，幾乎所有的債券和外匯都是通過做市商交易的C.所有投資者都可以充當做市商的角色D.做市商的利潤來源是買賣差價【答案】C21、下列不屬于基金公司投資決策委員會職責的是（）。A.確定不同管理級別的操作權限B.對基金公司重大投資活動進行管理C.審訂公司投資管理制度和業(yè)務流程D.制定投資組合具體方案【答案】D22、基金單位資產凈值的計算公式為（）。A.NAV=期末基金資產凈值/預計發(fā)行的基金總份額B.NAV=期末基金資產凈值/發(fā)行在外的基金總份額C.NAV=期末基金凈資產收益率/發(fā)行在外的基金總份額D.NAV=期末基金凈資產收益率/預計發(fā)行的基金總份額【答案】B23、（）根據(jù)總體投資策略和研究報告，構建投資組合方案，對方案進行風險收益分析。A.投資決策委員會B.交易部C.投資部D.研究部【答案】C24、下列關于全球投資業(yè)績標準對于收益率計算條款不包括（）。A.不同期間的回報率必須以算數(shù)平均方式相連接B.必須采用經現(xiàn)金流調整后的時間加權收益率C.投資組合的收益必須以期初資產值加權計算，或采用其他能反映期初價值及對外現(xiàn)金流的方法D.必須采用總收益率，即包括實現(xiàn)的和未【答案】A25、（）是指已設定到期日的零息票債券的到期收益率，表示的是從現(xiàn)在（t=0）到時間t的收益。A.名義利率B.遠期利率C.即期利率D.實際利率【答案】C26、關于債券利率風險，以下描述正確的是（）。A.當市場利率上升時，債券價格不變B.債券價格與市場利率變動方向一致C.債券價格與市場利率變動呈反向變動D.當市場利率上升時，債券價格上升【答案】C27、中國某基金公司香港子公司與海外機構合作在紐交所推出了“某某滬深300中國A股ETF”，該基金屬于（）。A.RQFII基金B(yǎng).UCITS基金C.QDII基金D.滬股通基金【答案】A28、我國證券登記結算機構為證券交易提供的服務包括（）。A.登記、存管、結算、組織和監(jiān)督B.登記、存管、結算、交易C.登記、結算D.登記、存管、結算【答案】D29、在基金收入中，股利收入屬于（）A.其他收入B.投資收益C.公允價值變動損益D.利息收入【答案】B30、已知1年期的即期利率為7%，2年期的即期利率為8%，則第1年末到第2年末的遠期利率為()A.8.00%B.7.00%C.9.10%D.9.01%【答案】D31、關于跟蹤誤差，以下表述錯誤的是（）。A.是度量一個股票組合相對于某基準組合偏高程度的重要指標B.一般僅適用于主動投資管理者的業(yè)績考核C.跟蹤誤差小，反應股票組合的跟蹤偏離度小D.復制誤差、現(xiàn)金留存、各項費用、分紅和交易沖擊成本等會導致跟蹤誤差產生【答案】B32、公司出現(xiàn)（）情況時可以回購該公司股票。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A33、以下關于基金稅收的表述，錯誤的是（）。A.證券投資基金取得的債券差價收入依照稅法的規(guī)定征收企業(yè)所得稅B.證券投資基金取得的債券利息收入由債券發(fā)行企業(yè)支付利息時，代扣代繳個人所得稅C.基金管理人以發(fā)行基金方式募集資金，不征收營業(yè)稅D.目前，我國證券投資基金買入股票時暫不征收印花稅【答案】A34、關于風險價值VaR，以下表述正確的是（）。A.風險價值，又稱在險價值，是指在一定的持有期和給定的置信水平下，從資產最高價格到接下來最低價格的損失B.風險價值，又稱在險價值，是指在一定的持有期和給定的置信水平下，投資對象對市場變化的敏感度C.風險價值，又稱在險價值，是指在一定的持有期和給定的置信水平下，對風險因子的暴露程度D.風險價值，又稱在險價值，是指在一定的持有期和給定的置信水平下，利率、匯率等市場風險要素發(fā)生變化時可能對某項資金頭寸、資產組合或投資機構造成的潛在最大損失【答案】D35、下列關于債券價格與利率的關系說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A36、QFII主體資格的認定，應當具備的條件有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、共同對手方是指在結算過程中，同時作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體，—般由（）充當。A.結算機構B.證券公司C.保險公司D.商業(yè)銀行【答案】A38、下列關于投資者的說法錯誤的是（）。A.投資者主要有個人與機構兩種類型B.基金銷售機構常常根據(jù)財富水平把個人投資者劃分為零售投資者、富裕投資者、高凈值投資者和超高凈值投資者C.個人投資者的劃分沒有統(tǒng)一的標準，每個基金銷售機構都會采用獨有的方法來設置投資者類別以及類別之間的界限D.一般而言，擁有更多經驗的個人投資者，在滿足正常生活所需之外，有更多的資金進行投資，而且風險承受能力也更強【答案】D39、（）用來體現(xiàn)企業(yè)經營期間的資產從投入到產出的流轉速度。A.應收賬款周轉率B.存貨周轉率C.總資產周轉率D.營運效率【答案】D40、某債券五年后到期,其面值為人民幣100元、每年付息兩次、票面利率8%、每次付息4元。若該債券以102元賣出,則其到期收益率（）。A.8%B.4%C.7.5128%D.以上都不對【答案】C41、根據(jù)跟量算法，若交易量放大，這段時間內的下單成交量（）；若交易量縮小，這段時間內的下單成交量（）。A.放大；降低B.放大；放大C.降低；降低D.降低；放大【答案】A42、基金會計核算中,承擔復核責任的是（）。A.證券投資基金B(yǎng).會計師事務所C.基金管理公司D.基金托管人【答案】D43、持倉集中度分析是通過計算前（）只股票占基金凈值的比例來分析基金是否傾向于集中投資。A.5B.10C.15D.20【答案】B44、()認為只有證券或證券組合的系統(tǒng)性風險才能獲得收益補償，其非系統(tǒng)性風險將得不到收益補償。A.最大方差法模型B.最小方差法模型C.均值方差法模型D.資本資產定價模型【答案】D45、有4個基金2014年和2015年的分紅方案如下：A.基金1B.基金3C.基金4D.基金2【答案】C46、單利和復利的區(qū)別在于()。A.單利的計息期是1年，而復利則有可能為季度、月或日B.用單利計算的貨幣收入沒有現(xiàn)值和終值之分，而復利就有現(xiàn)值和終值之分C.單利屬于名義利率，而復利則為實際利率D.單利僅在原有本金上計算利息，而復利是對本金及其產生的利息一并計算【答案】D47、關于基金估值，以下表述正確的是（）.A.基金估值的第一責任主體為基金管理人。但基金合同另有約定的除外B.基金對交易活躍的證券估值時。一般采用最新的市場價格C.基金管理人可以將基金資產價格適當?shù)凸缽亩柚咕揞~贖回D.對于投資者來說，持有期間基金凈值的波動無關緊要，僅贖回的凈值做到公允即可【答案】B48、下列關于財務報表中的各個項目的關系，描述不正確的是（）。A.資產=負債+所有者權益B.凈現(xiàn)金流量=經