2023年5月證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識練習題(一)及答案

單選題（共50題）1、完整的貨幣乘數(shù)公式與理論上的貨幣乘數(shù)公式之間的差別不在于（）。A.公眾手中是否保留部分存款B.提取現(xiàn)金與活期存款總額的比率是否為零C.是否考慮超額準備金影響D.是否考慮法定存款準備金影響【答案】D2、風險與不確定性兩概念，既有密切聯(lián)系，又有本質(zhì)區(qū)別。在不確定性狀態(tài)下（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C3、（2019年真題）下列關(guān)于債券的說法，錯誤的是（）A.憑證式債券是由債券發(fā)行人制定的標準格式的債券B.實物債券是一種具有標準格式實物券面的債券C.我國的憑證式國債券面上不印刷票面金額D.發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行記賬【答案】A4、關(guān)于首次公開發(fā)行股票并在主板（中小企業(yè)板）上市，以下不屬于首次公開發(fā)行股票并上市應滿足的條件是（）。A.發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元B.最近一期末無形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例不高于30%C.最近一期末不存在未彌補虧損D.發(fā)行人的經(jīng)營成果對稅收優(yōu)惠不存在嚴重依賴【答案】B5、以下關(guān)于深港通下港股通的說法中，錯誤的是（）。A.深交所證券交易服務公司通過其指定網(wǎng)站公布港股通股票名單，相關(guān)股票調(diào)入或者調(diào)出港股通股票的生效時間以深交所證券交易服務公司公布的時間為準。B.投資者應當通過深市人民幣普通股票賬戶進行港股通交易。港股通交易以港幣報價，投資者以人民幣交收。C.深交所證券交易服務公司對港股通每日額度的使用情況進行實時監(jiān)控，并在指定網(wǎng)站公布額度使用情況。D.投資者參與港股通交易，可以通過低價大額買入申報等方式，但不得惡意占用額度，影響額度控制?！敬鸢浮緿6、上市公司申請主動退市的可能動機有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D7、交易所市場發(fā)行國債實行場外分銷時，國債認購款的支付時間為（）A.辦理過戶的前一交易日B.辦理過戶交易日當日C.辦理過戶交易日后一日D.買賣雙方可自由協(xié)商確定【答案】D8、國際長期投資主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A9、定向資產(chǎn)管理業(yè)務的特點有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A10、2014年，銀行間利率互換市場共達成交易40351億元，約為2006年交易量的（）倍。A.120B.121C.130D.131【答案】D11、下列關(guān)于債券市場的說法，正確的有（）。A.①③B.②③④C.②④D.①②④【答案】A12、對（）而言，基金份額價格固定為1元人民幣，故按照固定價格申購贖回。A.股票基金B(yǎng).混合基金C.貨幣基金D.債券基金【答案】C13、（2018年真題）可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時，應在發(fā)行條款中規(guī)定（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D14、股票以高于面值的價格發(fā)行，被稱為（）。A.溢價發(fā)行B.折價發(fā)行C.平價發(fā)行D.配額發(fā)行【答案】A15、我國對合格境外機構(gòu)投資者匯出匯入資金的規(guī)定有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D16、中證指數(shù)有限公司是由（）的。A.上海證券交易所出資成立B.深圳證券交易所出資成立C.上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資成立D.上海證券交易所、深圳證券交易所和香港證券交易所共同出資成立【答案】C17、會員制交易所的最高權(quán)力機構(gòu)是（）。A.股東大會B.董事會C.監(jiān)事會D.會員大會【答案】D18、（2018年真題）國家為彌補財政預算赤字實際發(fā)行的債券稱為（）。A.赤字國債B.特別債券C.國家建設債券D.重點建設債券【答案】A19、基金管理人應當自募集期限屆滿之日起（）內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。A.5日B.10日C.15日D.20日【答案】B20、推動同業(yè)拆借市場形成發(fā)展的根本原因是()。A.存款準備金制度B.再貼現(xiàn)政策C.公開市場政策D.存款派生機制【答案】A21、創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的（）。A.70%B.75%C.80%D.90%【答案】C22、以下不屬于場外交易市場的是（）。A.券商柜臺市場B.區(qū)域性股權(quán)市場C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.私募基金市場【答案】C23、深圳證券交易所于（）正式營業(yè).A.1989年5月3日B.1990年8月3日C.1991年7月3日D.1992年6月3日【答案】C24、證券公司進行壓力測試應當遵循以下原則（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A25、（2021年真題）我國銀行間債券市場中長期債券信用等級劃分為（??）A.四等六級B.四等九級C.三等六級D.三等九級【答案】D26、利用各國金融市場上利率差異與匯率差異進行套利活動而引起的短期資本流動是（）。A.貿(mào)易資金的流動B.套利性資金的流動C.保值性資金的流動D.投機性資金的流動【答案】B27、下列屬于目前我國發(fā)行的普通國債品種的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A28、場外市場的特征具有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B29、金融衍生工具分為獨立衍生工具和嵌入式衍生工具，其分類的標準為（）。A.基礎(chǔ)工具種類B.自身交易方式C.產(chǎn)品形態(tài)D.交易場所【答案】C30、各種經(jīng)濟理論對貨幣政策的傳導機制有不同的看法，歸納起來主要有（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】A31、對基本面數(shù)據(jù)的真實、完整性具有較強依賴，對短期價格走勢的預測能力較弱的股票投資分析方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】A32、我國證券交易所內(nèi)的證券交易按（）原則競價成交。A.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先B.時間優(yōu)先原則、按比例分配原則C.數(shù)量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則D.做市商優(yōu)先原則、經(jīng)紀商優(yōu)先原則【答案】A33、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)包括（）A.①②③④B.②③C.①②D.③④【答案】C34、關(guān)于證券投資基金業(yè)的發(fā)展、下列說法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A35、企業(yè)年金基金不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應當在權(quán)證上市交易之日起（）個交易日內(nèi)賣出。A.5B.10C.15D.20【答案】B36、在我國證券公司的發(fā)展歷程中，歷時三年的證券公司綜合治理取得成功，長期積累形成的巨大風險在全行業(yè)得以化解，我國證券業(yè)連續(xù)虧損的局面得以扭轉(zhuǎn)。證券公司綜合治理主要取得的成果不包括()。A.監(jiān)管隊伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對性明顯增強，監(jiān)管權(quán)威大大提高B.證券公同監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實質(zhì)性進展，日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護的長效機制初步形成C.證券公司法人治理進一步完善，大股東、實際控制人的行為受到嚴厲監(jiān)管；同時，證券公司建立和健全了激勵約束機制，創(chuàng)新能力顯著提高D.證券公同歷史遺留風險徹底化解，財務狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營意識和風險管理能力明顯增強【答案】C37、按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設立另類子公司，應當具備（）核準的證券自營業(yè)務資格。A.國務院證券監(jiān)督管理委員會B.中國證監(jiān)會C.注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.證券交易所【答案】B38、2015年1月，（）發(fā)布了《證券市場資信評級機構(gòu)評級業(yè)務實施細則（試行）》。A.中國人民銀行B.中國證監(jiān)會C.中國銀監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】D39、對于開放式基金而言，基金的申購贖回需要遵循以下（）原則。A.份額申購，份額贖回B.份額申購，金額贖回C.金額申購，金額贖回D.金額申購，份額贖回【答案】D40、下列關(guān)于債券交易方式的說法中，不正確的是()。A.債券交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩種B.現(xiàn)券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券C.用于回購的債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)D.債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規(guī)定的價格在未來某一特定時間進行的交易【答案】A41、W銀行的財務總監(jiān)在審核W銀行的年末財務報表時，全部負債業(yè)務總額為30億元，以下（）情況應引起他的特別注意。A.資產(chǎn)負債表顯示，年末股本金、儲備資金和未分配利潤總和為15億元B.資產(chǎn)負債表顯示，年末股本金、儲備資金和未分配利潤總和為4億元C.資產(chǎn)負債表顯示，存款負債為21億元D.資產(chǎn)負債表顯示，存款負債為25億元【答案】A42、（2020年真題）下列關(guān)于債券評級的說法，錯誤的是（）。A.國家政策性銀行發(fā)行的金融債券，需要參加債券信用評級B.非國家銀行金融機構(gòu)發(fā)行的某些有價證券，有必要進行評級C.地方政府發(fā)行的某些有價證券，有必要進行評級D.債券信用評級大多是企業(yè)債券信用評級，是對具有獨立法人資格企業(yè)所發(fā)行某一特定債券，按期還本付息的可靠程度進行客觀公正的評價，并標示其信用程度的登記【答案】A43、下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的有關(guān)規(guī)定，說法正確的為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C44、（2020年真題）屬于公司債券的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A45、中國香港和國際投資者習慣把那些（）的股票稱為紅籌股。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A46、下列對證券市場融資描述錯誤的是（）。A.證券市場融資是一種直接融資B.投資者與發(fā)行人的股權(quán)或債權(quán)關(guān)系凝結(jié)在最初的投資者和發(fā)行人之間C.單個融資主體很難憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜D.證券市場融資是由眾多資金交易者通過對有價證券的公開自由競價買賣來實現(xiàn)【答案】B47、由于流動性溢價的存在，在流動性偏好理論中，如果預期利率上升，其利率期限結(jié)構(gòu)是（）傾斜的。A.向上B.向下C.向左D.向右【答案】A48、下列關(guān)于基金投資范圍的說法正確的是（）。A.①④B.②