2023年5月證券從業(yè)之金融市場基礎知識全真模擬考試試卷A卷含答案

單選題（共50題）1、掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有（）家以上從事做市業(yè)務的主板券商為其提供做市服務。A.1B.2C.3D.5【答案】B2、資產(chǎn)證券化起源于（）。A.希臘B.英國C.美國D.德國【答案】C3、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎，而資產(chǎn)證券化則是以特定的（）為基礎發(fā)行證券。A.資產(chǎn)池B.投資組合C.現(xiàn)金流D.債務池【答案】A4、證券金融公司與（）應當約定，轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶內(nèi)的證券和轉(zhuǎn)融通擔保資金賬戶內(nèi)的資金，均為擔保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權的信托財產(chǎn)A.證券業(yè)協(xié)會B.證監(jiān)會C.證券公司D.證券登記結(jié)算機構【答案】C5、關于地方政府債券，以下說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B6、風險管理的本質(zhì)特征是（）。A.損失管理B.收益管理C.事前管理D.事中管理【答案】C7、基金監(jiān)管機構對基金業(yè)實行嚴格的監(jiān)管，對各種有損于投資者利益的行為進行嚴厲打擊，并強制基金進行及時、準確、充分的信息披漏這體現(xiàn)了證券投資基金的（）特點。?A.嚴格監(jiān)督，信息透明B.集合理財，專業(yè)管理C.獨立托管，保障安全D.利益共享，風險共擔【答案】A8、以下關于貨幣政策傳導機制的一般過程說法正確的是（）。A.貨幣政策工具——中介目標——操作目標——最終目標B.貨幣政策工具——操作目標——中介目標——最終目標C.最終目標——貨幣政策工具——中介目標——操作目標D.最終目標——操作目標——中介目標——貨幣政策工具【答案】B9、股權分置改革后公司原非流通股股份的出售應當遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實施之日起，在()個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。A.18B.6C.24D.12【答案】D10、在我國，基金的信息披露具有（）。A.非強制性B.主動性C.強制性D.部分強制性【答案】C11、發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行公告中披露（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B12、關于場外交易市場的特征，下列說法錯誤的是（）A.信息披露要求較低B.監(jiān)管較為寬松C.只能采用做市商模式D.掛牌標準相對較低【答案】C13、首次公開發(fā)行股票，關于網(wǎng)下投資者說法正確的是（）。A.網(wǎng)下投資者參與報價時，不需要持有任何股份B.發(fā)行人不得設置網(wǎng)下投資者的具體條件C.主承銷商有權對網(wǎng)下投資者的條件進行核查D.主承銷商無權拒絕網(wǎng)下投資者的報價【答案】C14、首次公開發(fā)行股票時，發(fā)行人和主承銷商可以自主協(xié)商確定（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D15、下列屬于全球金融體系主要參與者中屬于金融公司的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D16、下列屬于證券投資基金運作費的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D17、我國增強金融服務實體經(jīng)濟能力的障礙與挑戰(zhàn)中始終沒有理順的兩個關系是（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D18、金融市場的首要功能是（）。A.價格發(fā)現(xiàn)B.風險管理C.資金融通D.提供流動性【答案】C19、要確定一個金融機構或資產(chǎn)組合的VaR值或建立VaR的模型，必須確定的基本要素有確定持有期限和（）。A.確定波動率B.置信水平的選擇C.調(diào)整的頻率D.控制的頻率【答案】A20、（2018年真題）股票是一種資本證券，它屬于（）。A.實物資本B.真實資本C.虛擬資本D.風險資本【答案】C21、證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業(yè)務被稱為()。A.證券經(jīng)紀業(yè)務B.資產(chǎn)管理業(yè)務C.融資融券業(yè)務D.投資銀行業(yè)務【答案】A22、下列（）屬于我國普通股股東所享有的基本權利。A.①②③④⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④【答案】A23、下列屬于國際債券特點的有（）。A.①③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A24、證券公司承擔的信用風險在其整體風險承擔中的占比要低于商業(yè)銀行，這主要是由其()結(jié)構特點決定的。A.負債B.盈利C.權益D.業(yè)務【答案】D25、股票價格指數(shù)的編制方法主要包括（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A26、對合格境外機構投資者資產(chǎn)規(guī)模等條件嚴格要求，有利于提高國內(nèi)市場投資者素質(zhì)和維護市場穩(wěn)定。我國對各種類型的合格境外機構投資者的資產(chǎn)規(guī)模等條件做出了嚴格要求，不包括（）。A.資產(chǎn)管理機構：經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務2年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元B.保險公司：成立1年以上，最近一個會計年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元C.證券公司：經(jīng)營證券業(yè)務5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元D.商業(yè)銀行：經(jīng)營銀行業(yè)務10年以上，一級資本不少于3億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元【答案】B27、中國銀行保險監(jiān)督管理委員會成立時間是（）年。A.2015B.2016C.2017D.2018【答案】D28、下列關于漲跌幅限制與競價申報的有效范圍的說法中，錯誤的是（）。A.為保護投資者利益，防止股價暴漲暴跌和投機盛行，證券交易所可根據(jù)需要對每日股票價格的漲跌幅度予以適當?shù)南拗艬.高于漲幅限制價格的委托和低于跌幅限制價格的委托無效C.漲跌幅限制價格的計算公式為：漲跌幅限制價格=前收盤價x（1±漲跌幅限制比例）D.滬、深證券交易所對股票交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅比例為10%【答案】D29、關于中國證券業(yè)協(xié)會的歷史沿革，下列說法中，錯誤的是()A.1991年8月28日，中國證券業(yè)協(xié)會成立，并召開第一次會員大會，但在《證券法》頒布以前，中國證券業(yè)協(xié)會缺乏明確的法律地位和應有的管理權力B.1999年12月，中國證券業(yè)協(xié)會召開第二屆會員大會，選舉產(chǎn)生了新的領導機構,通過了新的章程，進一步明確將行業(yè)自律作為協(xié)會工作的首要任務C.2011年初，在中國證券業(yè)協(xié)會的指導下，證券投資基金專業(yè)委員會開始籌備，2012年6月6日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會從證券業(yè)協(xié)會正式獨立出來D.2007年以來，隨著證券市場的規(guī)范發(fā)展和市場監(jiān)管手段的不斷完善，中國證券業(yè)協(xié)會著力加強行業(yè)自律，行業(yè)服務和行業(yè)基礎建設，履行“自律，服務，傳導”三大職能，調(diào)動和聚集全行業(yè)的的力量【答案】C30、期限為1年或1年以下的資金的跨國流動是（）。A.國際直接投資B.國際間接投資C.國際長期資金流動D.國際短期資金流動【答案】D31、按照流通與否，國債可分為（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A32、經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展階段如何增強金融服務實體經(jīng)濟的能力，（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C33、我國發(fā)行的國際債券品種主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A34、無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，歷史上不屬于此類股份的是().A.國有法人股B.人民幣普通股C.境外上市外資股D.境內(nèi)上市外資股【答案】A35、（）是證明持有人擁有商品所有權或使用權的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】A36、剔除資本結(jié)構影響和折舊攤銷影響的估值方法有（）。A.①B.②C.③D.②③【答案】C37、（2021年真題）將整個金融機構或資產(chǎn)組合置于某一特定壓力情景之下，然后測試該金融機構或資產(chǎn)組合在這些關鍵市場變量突變壓力下的表現(xiàn)狀況，以考慮他們是否能經(jīng)受得起這種市場的突變，是指（??）A.敏感性分析B.壓力測試C.情景分析D.壓力情景【答案】B38、（2020年真題）根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，事業(yè)法人可以用來進行證券投資的資金主要有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B39、（2018年真題）對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D40、下列有關債券的基本性質(zhì)描述中錯誤的是（）。A.債券反映和代表一定的價值B.債券是一種實體資本C.債券獨立于實際資本之外D.債券是債權的表現(xiàn)【答案】B41、以下關于中央銀行貨幣政策對證券市場影響的論述，正確的有（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C42、（2018年真題）金融衍生工具的基本特征包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.ⅠⅡ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、下面關于風險的相關描述，說法正確的是（）。A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D44、國際經(jīng)濟環(huán)境因素作為影響我國金融市場運行的主要因素，內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C45、在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式向投資者募集資金設立的投資基金指（）。A.區(qū)域性股權市場B.券商柜臺市場C.機構間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)D.私募基金市場【答案】D46、按照我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司再融資的方式有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】C47、目前，道·瓊斯股價平均數(shù)采用（）A.加權股價平均數(shù)法B.加權股價指數(shù)法C.簡單算數(shù)平均數(shù)法D.修正