2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識能力檢測試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、（2019年真題）下列關于證券登記結算公司的表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A2、證券公司在向客戶融資、融券前，應辦理客戶征信，了解客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D3、金融債券是指（）依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。A.銀行及非銀行金融機構B.大型國企C.上市公司D.地方政府【答案】A4、目前，中國已基本形成了由中央銀行調(diào)控和監(jiān)督、（）為主體、政策性金融與商業(yè)性金融機構相分離，多種金融機構分工合作、功能互補的現(xiàn)代化金融中介機構體系。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.國家銀行D.原中國銀監(jiān)會【答案】C5、IOB系統(tǒng)的特點有（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A6、分離交易的可轉換公司債券與一般可轉換債券之間的區(qū)別不包括（）。A.交易場所不同B.權利載體不同C.權利內(nèi)容不同D.行權方式不同【答案】A7、關于交易所交易基金（ETF），下列選項錯誤的是（）。A.ETF結合了封閉式基金與開放式基金的運作特點B.ETF最大的特點是實物申購、贖回機制C.ETF實行一級市場和二級市場并存的交易制度D.在二級市場，ETF與普通股票一樣在證券交易所掛牌交易，基金買入申報數(shù)量為1〇〇份或其整數(shù)倍，不足100份的基金不可以賣出【答案】D8、根據(jù)《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》規(guī)定，證券公司以受托管理資金參與股指期貨、國債期貨交易的，應當選擇適當?shù)目蛻糸_展參與股指期貨、國債期貨交易的資產(chǎn)管理業(yè)務，審慎進行股指期貨、國債期貨投資。下列說法正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A9、地方政府一般債券采用（）付息形式，地方政府一般債券實行自發(fā)自還。A.記賬式浮動利率B.記賬式固定利率C.憑證式固定利率D.憑證式浮動利率【答案】B10、下列關于我國利用國際債券市場籌集資金的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、以下（）不是契約型基金與公司型基金的區(qū)別。A.期限不同B.資金的性質(zhì)不同C.投資者的地位不同D.基金的營運依據(jù)不同【答案】A12、通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應當不小于（）股。A.100B.200C.300D.500【答案】B13、下面關于機構投資者的描述，正確的有（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D14、中證中小投資者服務中心有限責任公司（投服中心）的成立，在中國證券市場發(fā)展史上具有重要的意義，下列關于投服中心成立的意義的說法，錯誤的是（）。A.是我國資本市場邁向成熟化進程的重要標志B.是我國證券巿場監(jiān)管治理邁向平臺化、科學化進程的重要標志C.是中國證監(jiān)會完善監(jiān)管政策，豐富投資者保護體系，切實加強中小投資者合法權益保護工作的重要舉措D.是我國資本市場邁向法治化進程的重要標志【答案】B15、股份公司的權力機構是（）。A.董事會B.股東大會C.監(jiān)事會D.理事會【答案】B16、關于存款準備金制度與貨幣乘數(shù)，下列說法錯誤的是（）。A.準備金的比例越低，銀行的存款派生能力就越強B.存款貨幣創(chuàng)造過程中的漏出因素會使貨幣乘數(shù)變大C.理論上貨幣乘數(shù)可以簡單地表示為法定存款準備金率的倒數(shù)D.提高法定存款準備金率會直接改變貨幣乘數(shù)【答案】B17、我國的封閉式基金每個交易日都進行估值，并（）披露一次基金份額凈值。A.每周B.每日C.于下一個交易日D.兩日【答案】A18、關于債券基本性質(zhì)說法正確的有（）。A.①②B.①④C.②③④D.①②③④【答案】B19、下列選項中，屬于證券服務機構的有()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、關于股票價值的說法錯誤的是()。A.股票的票面價值又被稱為"面值"B.如果以面值作為發(fā)行價，被稱為"平價發(fā)行"C.股票賬面價值并不等于股票的市場價格D.股票的票面價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值【答案】D21、債券信用評級的對象包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A22、場外交易市場的功能不包括()A.拓寬融資渠道B.改善大中型企業(yè)融資環(huán)境C.為不能在證券交易所上市交易的證券提供流動性轉讓的場所D.提供風險分層的金融資產(chǎn)管理渠道【答案】B23、關于外國債券的特點，以下說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、以基礎產(chǎn)品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具屬于（）。A.貨幣衍生工具B.利率衍生工具C.信用衍生工具D.股權類衍生工具【答案】C25、反映一家公司的股票價值對其凈利潤的倍數(shù)的指標是（）。A.市凈率倍數(shù)B.市盈率倍數(shù)C.市銷率倍數(shù)D.企業(yè)價值／息稅前利潤倍數(shù)【答案】B26、（2021年12月真題）下列關于不同類型基金利潤分配原則的說法,正確的有()A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B27、投資者應當通過深市人民幣普通股票賬戶進行港股通交易。港股通交易以港幣報價，投資者以（）交收。A.人民幣B.港幣C.美元D.歐元【答案】A28、在我國，當公司破產(chǎn)清算或解散清算時，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般按照下列順序（）。A.清償公司債務；繳納所欠稅款；支付公司員工工資和勞動保險費用；支付清算費用B.支付清算費用；支付公司員工工資和勞動保險費用；繳納所欠稅款；清償公司債務C.支付清算費用；繳納所欠稅款；支付公司員工工資和勞動保險費用；清償公司債務D.清償公司債務；支付清算費用；支付公司員工工資和勞動保險費用；繳納所欠稅款【答案】B29、當一般利率水平的變化引起不同種類的金融工具的利率發(fā)生程度不等的變動時，利率就會面臨著（）。A.基準風險B.收益率曲線風險C.期權風險D.重新定價風險【答案】A30、以ADR為例，下列屬于存托憑證對投資者的優(yōu)點的有（）。A.③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D31、目前通行的觀點，以下關于銀行的中間業(yè)務和表外業(yè)務的說法正確的是（）。A.中間業(yè)務包括表外業(yè)務B.中間業(yè)務是源于會計準則而生成的類別C.表外業(yè)務是源于業(yè)務類型而生成的類別D.相比于表外業(yè)務，中間業(yè)務更強調(diào)業(yè)務的風險特征【答案】A32、債券與股票的區(qū)別有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D33、下列關于證券公司申請IB業(yè)務資格應當符合的條件的說法中，不正確的是（）。A.具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)B.申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準C.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度D.配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務人員【答案】D34、下列全球金融體系主要參與者中屬于其他金融公司的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D35、按（），證券市場分為股票市場、債券市場、基金市場等。A.品種結構B.交易場所結構C.層次結構D.進入市場的順序【答案】A36、我國證券市場監(jiān)管體系包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B37、自2007年11月以來，主要的遠期品種為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B38、參與上海證券交易所證券買賣的投資者必須事先指定一家會員作為其買賣證券的受托人，通過該會員參與上海證券交易所市場證券的買賣，這種制度被稱為（）。A.會員制B.托管制C.全面指定交易制D.存管制【答案】C39、下列（）是境外主要股票市場的股票價格指數(shù)。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】A40、下面對證券交易所描述正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B41、我國儲蓄（電子式）國債的特點包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B42、證券公司應根據(jù)公司業(yè)務規(guī)模、性質(zhì)、復雜程度、風險水平及組織結構，充分考慮壓力測試結果，制定有效的（），確保公司可以應對緊急情況下的流動性需求。A.風險偏好B.風險限額C.風險緩釋D.風險應急計劃【答案】D43、中央銀行對其他存款性公司債權包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、債券作為證明債權債務關系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)，下列不屬于票面基本要素的是（）。A.票面價值B.到期期限C.票面利率D.發(fā)行日期【答案】D45、證券公司風險的特征包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D46、（）成為全球金融業(yè)最重要的短期資金成本基準。A.香港銀行間同業(yè)拆借利率（HIBOR）B.歐元區(qū)同業(yè)拆借利率（EURIBOR）C.倫敦銀行間同業(yè)拆借利率（LIBOR）D.東京銀行間同業(yè)拆借利率（TIBOR）【答案】C47、預計價格上漲的投機者會建立期貨()。A.空頭B.多頭C.對沖D.交割【答案】B48、以下關于私募基金的說法不正確