2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識題庫附答案（基礎題）

單選題（共50題）1、目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B2、非柜臺委托有以下（）形式。A.①②③④B.②④C.③④D.①③【答案】A3、下列有關(guān)債券的基本性質(zhì)描述中錯誤的是（）。A.債券反映和代表一定的價值B.債券是一種實體資本C.債券獨立于實際資本之外D.債券是債權(quán)的表現(xiàn)【答案】B4、從理論上講，（）的投資資金規(guī)?；顿Y管理專業(yè)化，投資結(jié)構(gòu)組合化，投資行為規(guī)范化，從而有利于證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。A.投資銀行B.證券公司C.機構(gòu)投資者D.保險機構(gòu)【答案】C5、以下不符合我國對合格境外機構(gòu)投資者匯出匯入資金規(guī)定的有（）。A.合格境外投資者應當在國家外匯管理局規(guī)定的時間內(nèi)匯人本金B(yǎng).匯入的本金應當是國家外匯管理局批準的可兌換貨幣C.合格境外投資者未在規(guī)定時間內(nèi)匯滿本金的，應當向中國證監(jiān)會和國家外匯管理局作出口頭解釋D.已批準額度和實際匯入金額的差額，在未經(jīng)國家外匯管理局批準之前不得匯入【答案】C6、下列普通機構(gòu)投資者符合參與上海期貨交易所期權(quán)交易條件的有（）。A.①③④B.④C.③④D.①②③④【答案】C7、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的要素，下列說法中正確的有（）。A.③④B.①②C.②③④D.①②③④【答案】A8、下列關(guān)于非公開發(fā)行公司債券說法正確的是()。A.是否進行信用評級由證監(jiān)會確定B.是否進行信用評級由發(fā)行人確定C.必須進行信用評級D.是否進行信用評級由評級機構(gòu)確定【答案】B9、經(jīng)濟學中有“不要把雞蛋放在一個籃子里”的說法，李某對自己的收入進行理財，購入了國債、基金、保險和證券，并將一部分資金存入銀行，李某上述行為體現(xiàn)的是股票的（）特征。A.流動性B.參與性C.風險性D.永久性【答案】C10、按照權(quán)證的內(nèi)在價值分類，權(quán)證可分為()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D11、證券市場的分散投資包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C12、債券按利率是否固定分類，可以分為（）。A.公募債和私募債B.固定利率債券、浮動利率債券和可調(diào)利率債券C.利率債和信用債D.短期債券、中期債券和長期債券【答案】B13、債券的開戶合同應當包括（）事項。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D14、我國發(fā)行的債券品種主要有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D15、（）是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。A.商業(yè)銀行資本補充債券B.商業(yè)銀行次級債券C.商業(yè)銀行金融債券D.商業(yè)銀行一般債券【答案】B16、地方政府專項債券的期限為（）。A.1年、2年、3年、5年B.1年、3年、5年、7年、10年C.1年、3年、5年、7年、10年D.1年、2年、3年、5年、7年、10年【答案】D17、國際證券市場的全球性變化主要表現(xiàn)有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B18、基金信息披露大致可分為（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C19、判斷股票的流動性強弱主要分析的方面不包括（）。A.市場深度B.報價緊密度C.股票的價格D.股票的價格彈性或者恢復能力【答案】C20、根據(jù)不同的附加條件，優(yōu)先股可以分為（）。A.①②③④B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③⑤【答案】B21、投資者向證券公司交納一定的保證金，融入一定數(shù)量的證券并賣出的交易行為指的是（）。A.融資交易B.借貸交易C.融券交易D.證券交易【答案】C22、證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)是（）。A.完善的證券市場體系B.證券市場良好的秩序C.準確和全面的信息D.證券市場監(jiān)管機構(gòu)的合理監(jiān)管【答案】C23、可轉(zhuǎn)換債券通常是指證券持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的（）。A.擔保債券B.抵押債券C.優(yōu)先股票D.普通股票【答案】D24、目前，財政部代理發(fā)行地方政府債采?。ǎ┑姆绞健.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、（2020年真題）按照股息因公司當年可分配利潤不足而未能足額派發(fā)，能否在以后年度補發(fā)為依據(jù)，優(yōu)先股分為（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C26、VAR方法是20世紀80年代由（）的風險管理人員開發(fā)出來的。A.長期資本管理公司B.美林證券C.JP摩根D.信孚銀行【答案】C27、下列關(guān)于非公開發(fā)行公司債券信用評級的說法正確的是()A.是否進行信用評級由證券交易所確定B.是否進行信用評級由承銷機構(gòu)確定C.必須進行信用評級D.是否進行信用評級由發(fā)行人確定【答案】D28、基金管理人會針對不同的基金類型、不同的認購金額設置不同的認購費率。我國股票型基金的認購費率大多為1%—1.5%,貨幣市場基金一般不收取認購費，債券型基金的認購費率通常在（）以下。A.2%B.1.5%C.1%D.0.5%【答案】C29、從全球來看，場外交易的（）占所有衍生品名義金額的半數(shù)以上，是最大的單個衍生品種類.A.匯率互換B.貨幣互換C.利率互換D.信用違約互換【答案】C30、（2018年真題）衡量一個證券投資基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標是（）。A.基金資產(chǎn)總值B.基金負債C.基金份額凈值D.基金資產(chǎn)凈值【答案】C31、證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務和宗旨是（）。A.維護證券市場良好秩序B.保護投資者利益C.保護證券市場的正當交易D.滿足證券發(fā)行人籌集資金的需求【答案】B32、下列不屬于創(chuàng)業(yè)板市場功能的是（）.A.承擔風險資本的退出窗口作用B.促進產(chǎn)業(yè)升級C.優(yōu)化資源配置D.有“宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱【答案】D33、公開募集基金應當經(jīng)()注冊A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.滬深交易所【答案】C34、上市公司配股一般采?。ǎ┑姆绞健.網(wǎng)上定價發(fā)行B.網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行C.網(wǎng)下詢價發(fā)行D.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下詢價配售相結(jié)合【答案】A35、（2020年真題）影響股票投資價值的內(nèi)部因素是（）A.宏觀經(jīng)濟B.行業(yè)或區(qū)域競爭結(jié)構(gòu)C.市場波動D.股利政策【答案】D36、關(guān)于外匯市場的特點，以下說法錯誤的是（）。A.交易價格波動劇烈的零和游戲市場B.與宏觀經(jīng)濟密切關(guān)聯(lián)的市場C.無政府干預的市場D.清除時空障礙的全球一體化市場【答案】C37、（2018年真題）投資者在申購和贖回ETF時，使用的是（）。A.其他基金份額B.一籃子股票C.股票和債券D.現(xiàn)金【答案】B38、按照我國《公司法》和相關(guān)法律及公司章程規(guī)定，普通股股東享有以下（）權(quán)利。A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】A39、下列關(guān)于短期融資券發(fā)行中注冊會議的說法正確的是（）。A.注冊會議原則上每月召開一次B.注冊會議由3名注冊委員會委員參加C.注冊會議召開前，辦公室應至少提前3個工作日將經(jīng)過初審的企業(yè)注冊文件和初審意見送達參會委貝D.參會委員應對是否接受債務融資工具的發(fā)行注冊作出獨立判斷【答案】D40、（2018年真題）經(jīng)國務院批準，2011年（）開展了地方政府自行發(fā)債試點。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B41、目前，我國國內(nèi)外幣同業(yè)拆借市場的交易幣種有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】D42、貨幣政策的傳導機制包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、下列關(guān)于我國利用國際債券市場籌集資金的說法，正確的是（）。A.②③④B.①②③C.①②③④D.①④【答案】B44、所謂最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報，是指以對手方價格為成交價格，與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方（）依次成交，未成交部分自動撤銷。A.最優(yōu)5個價位的申報隊列B.所有申報隊列C.由高到低隊列D.由低到高隊列【答案】A45、證券投資基金是通過公開發(fā)售()募集資金。A.理財產(chǎn)品B.有價證券C.企業(yè)債券D.基金份額【答案】D46、下列關(guān)于開放式基金的銷售服務費的說法，正確的有（）A.②④B.②③C.①②④D.①③④【答案】B47、經(jīng)濟學中有“不要把雞蛋放在一個籃子里”的說法，王某對自己的收入進行理財，先把部分錢存人銀行后，用剩下的錢購人國債、基金、保險和證券，這種行為體現(xiàn)了股票的（）特征。A.價格波動性B.收益性C.風險性D.流動性【答案】C48、中外合資基金管理公司的境外股東應當具備的條件有（