基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)真題練習(xí)備考B卷附答案

單選題（共50題）1、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益的指標(biāo)包括夏普比率、特雷諾比率、詹森α、（）與跟蹤誤差。A.絕對(duì)收益B.相對(duì)收益C.信息比率D.擇時(shí)比率【答案】C2、一般情況下，下列證券中有表決權(quán)的是（）。A.優(yōu)先股B.普通股C.可轉(zhuǎn)債D.公司債【答案】B3、合格境外機(jī)構(gòu)投資者，簡稱為（）。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】A4、根據(jù)人民銀行規(guī)定，債券質(zhì)押式回購最長期限不得超過（）。A.2年B.5年C.3年D.1年【答案】D5、某封閉式基金2004年實(shí)現(xiàn)凈收益-100萬元，2005年實(shí)現(xiàn)凈收益300萬元，那么此基金最少應(yīng)分配收益（）萬元。A.0B.200C.270D.180【答案】D6、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約的表述錯(cuò)誤的是（）。A.與期貨合約相比更靈活B.遠(yuǎn)期合約沒有固定的、集中的交易場所C.遠(yuǎn)期合約履約有保證D.遠(yuǎn)期合約的違約風(fēng)險(xiǎn)比較高【答案】C7、（）是指私募股權(quán)基金將其所持有的創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)出售給對(duì)象企業(yè)的管理層從而退出的方式。A.管理層回購B.杠桿收購C.并購?fù)顿YD.風(fēng)險(xiǎn)投資【答案】A8、.以下關(guān)于戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的說法錯(cuò)誤的是（）。A.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的周期較長，一般在一年以上B.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置是一種根據(jù)對(duì)短期資本市場環(huán)境及經(jīng)濟(jì)條件的預(yù)測(cè)，積極、主動(dòng)地對(duì)資產(chǎn)配置狀態(tài)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，從而增加投資組合價(jià)值的積極戰(zhàn)略C.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置更多地關(guān)注市場的短期波動(dòng)，強(qiáng)調(diào)根據(jù)市場的變化，運(yùn)用金融工具，通過擇時(shí)調(diào)節(jié)各大類資產(chǎn)之間的分配比例，管理短期的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)D.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置就是在遵守戰(zhàn)略資產(chǎn)配置確定的大類資產(chǎn)比例基礎(chǔ)上，根據(jù)短期內(nèi)各特定資產(chǎn)類別的表現(xiàn)，對(duì)投資組合中各特定資產(chǎn)類別的權(quán)重配置進(jìn)行調(diào)整【答案】A9、資產(chǎn)負(fù)債表的報(bào)告時(shí)點(diǎn)通常不包括()。A.月末B.會(huì)計(jì)季末C.半年末D.會(huì)計(jì)年末【答案】A10、關(guān)于合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII），以下描述錯(cuò)誤的是（）。A.QDII應(yīng)在托管人處開立托管賬戶B.QDII應(yīng)在國家外匯管理局核準(zhǔn)的境外證券投資額度內(nèi)進(jìn)行投資C.QDII應(yīng)定期向國家外匯管理局報(bào)告其額度使用及資金匯出入情況D.QDII應(yīng)先向國家外匯管理局申請(qǐng)并獲得境外證券投資額度后，向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)境外證券投資業(yè)務(wù)許可文件【答案】D11、以下關(guān)于估值責(zé)任的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人在計(jì)算份額凈值時(shí),可參考估值工作小組意見的,但不能免除其估值責(zé)任B.基金托管人對(duì)管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任C.基金托管人對(duì)基金管理人的估值原則和程序有異議時(shí),以基金管理人的意見為準(zhǔn)D.基金估值的責(zé)任人是基金管理人【答案】C12、在基金資產(chǎn)總值和基金總份額不變的情況下，基金份額凈值與基金負(fù)債的關(guān)系是（）。A.可能正相關(guān)，也可能負(fù)相關(guān)B.B正相關(guān)關(guān)系C.沒有關(guān)系D.負(fù)相關(guān)關(guān)系【答案】D13、當(dāng)技術(shù)分析無效時(shí)，市場至少符合（）。A.弱有效市場B.半弱有效市場C.半強(qiáng)有效市場D.強(qiáng)有效市場【答案】A14、隨機(jī)變量它是對(duì)X所有可能取值按照其發(fā)生概率大小加權(quán)后得到的（）。A.平均值B.最大值C.最小值D.中間值【答案】A15、會(huì)員制證券交易所的日常事務(wù)決策機(jī)構(gòu)是（）。A.董事會(huì)B.理事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.會(huì)員大會(huì)【答案】B16、從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行（）。A.固定比例制度B.最低下限向上浮動(dòng)制度C.無區(qū)間浮動(dòng)制度D.最高上限向下浮動(dòng)制度【答案】D17、甲公司2015年末銷售總收入為3000萬元，其權(quán)益乘數(shù)為2，總負(fù)債為750萬元，銷售利潤率為5%，則甲公司的資產(chǎn)收益率為（）。A.20%B.5%C.10%D.25%【答案】C18、下列關(guān)于證券回購協(xié)議的論述錯(cuò)誤的是（）。A.證券回購協(xié)議的正回購方為資金貸出方B.中國人民銀行可以此為工具進(jìn)行公開市場操作C.為商業(yè)銀行的流動(dòng)性和資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的管理提供了必要的工具D.各類非銀行金融機(jī)構(gòu)可以通過證券回購協(xié)議實(shí)現(xiàn)套期保值、頭寸管理、資產(chǎn)管理、增值等目的【答案】A19、（）是指股票未來收益的現(xiàn)值。A.票面價(jià)值B.清算價(jià)值C.內(nèi)在價(jià)值D.賬面價(jià)值【答案】C20、關(guān)于基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析的目的，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.評(píng)價(jià)基金未來的經(jīng)營業(yè)績及投資管理能力B.為基金投資人的投資決策提供依據(jù)C.通過分析基金現(xiàn)時(shí)的資產(chǎn)配置及投資組合狀況來了解基金的投資狀況D.預(yù)測(cè)基金未來的發(fā)展趨勢(shì)【答案】A21、目前，托管資產(chǎn)產(chǎn)場內(nèi)資金清算主要采用結(jié)算模式有（）。A.托管人結(jié)算模式和券商結(jié)算模式B.托管人結(jié)算模式和管理人結(jié)算模式C.托管人結(jié)算模式和對(duì)手結(jié)算模式D.托管人結(jié)算模式和分級(jí)結(jié)算模式【答案】A22、某投資者以15元／股的價(jià)格購入1000股某公司股票，半年后該公司發(fā)放分紅1元／股，1年后該公司股票價(jià)格上升至18元／股，該投資者選擇賣出其所持有的股票。在這1年內(nèi)，該投資者的持有區(qū)間收益率為（）。A.25.67％B.26.67％C.27.67％D.28.67％【答案】B23、以下關(guān)于期貨市場的交易制度的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.保證金制度B.盯市制度C.交割制度D.凈額清算制度【答案】D24、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.做市商為了維護(hù)證券的流動(dòng)性必須具備一定的實(shí)力，充足的可交易資金和證券是必不可少的B.做市商必須隨時(shí)滿足買賣雙方的交易數(shù)量，這樣才能給市場提供流動(dòng)性。C.做市商之間不允許進(jìn)行資金或證券的拆借。D.當(dāng)接到投資者賣出某種證券的報(bào)價(jià)時(shí)，做市商以自有資金買入【答案】C25、另類投資產(chǎn)品（）的問題可能導(dǎo)致估值的不準(zhǔn)確。A.杠桿率較高B.缺乏監(jiān)管C.流動(dòng)性較差D.信息不對(duì)稱【答案】C26、下列不屬于基金利潤來源中利息收入的是（）。A.買入返售金融資產(chǎn)收入B.存款利息收入C.債券利息收入D.銀行貸款利息收入【答案】D27、（）投資于已經(jīng)具備成型的商業(yè)模型、穩(wěn)定的顧客群和正現(xiàn)金流的公司。A.風(fēng)險(xiǎn)投資戰(zhàn)略B.成長權(quán)益戰(zhàn)略C.并購?fù)顿Y戰(zhàn)略D.危機(jī)投資戰(zhàn)略【答案】B28、單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）；所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。A.10％；20％B.10％；30％C.20％；30％D.20％；50％【答案】B29、為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國設(shè)立了（），用于墊付或彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障等造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。A.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金B(yǎng).證券交易風(fēng)險(xiǎn)基金C.管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D.投資者保護(hù)基金【答案】A30、下列關(guān)于凈資產(chǎn)收益率的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.凈資產(chǎn)收益率低，說明企業(yè)利用其自有資本獲利的能力強(qiáng)，投資帶來的收益高B.由于現(xiàn)代企業(yè)最重要的經(jīng)營目標(biāo)是最大化股東財(cái)富，因而凈資產(chǎn)收益率是衡量企業(yè)最大化股東財(cái)富能力的比率C.影響凈資產(chǎn)收益率的因素有很多，系統(tǒng)研究影響和改善凈資產(chǎn)收益率的方法稱為杜邦分析法D.凈資產(chǎn)收益率也稱權(quán)益報(bào)酬率，強(qiáng)調(diào)每單位的所有者權(quán)益能夠帶來的利潤【答案】A31、（）策略保證投資者有充足的獎(jiǎng)金可以滿足預(yù)期現(xiàn)金支付的需要。A.價(jià)格免疫B.或有免疫C.所得免疫D.總免疫【答案】C32、投資組合管理的反饋由（）和（）組成。A.業(yè)績度量；業(yè)績?cè)u(píng)估B.監(jiān)控和再平衡；業(yè)績歸因C.監(jiān)控和再平衡；業(yè)績度量D.監(jiān)控和再平衡；業(yè)績?cè)u(píng)估【答案】D33、關(guān)于計(jì)價(jià)錯(cuò)誤責(zé)任承擔(dān)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.因基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤造成基金份額持有人損失的基金份額持有人有權(quán)要求基金管理人予以賠償B.因基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤造成基金份額持有人損失的基金份額持有人有權(quán)要求基金托管人予以賠償C.基金管理公司和托管人在進(jìn)行基金估值、計(jì)算或復(fù)核基金份額凈值的過程中，未能遵循相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定，給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，應(yīng)分別對(duì)各自行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任D.因基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤造成基金份額持有人損失的基金份額有人有權(quán)要求基金服務(wù)機(jī)構(gòu)予以賠償【答案】D34、對(duì)于銀行承兌匯票的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D35、下列不屬于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益指標(biāo)的是（）。A.夏普比率B.速動(dòng)比率C.特雷諾比率D.信息比率【答案】B36、我國封閉式基金的估值頻率是（）A.每周B.每半個(gè)月C.每月D.每個(gè)交易日【答案】D37、（）協(xié)會(huì)在1995年開始籌備成立全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)（GIPS）委員會(huì)，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)的作用是通過制定表現(xiàn)報(bào)告確保投資表現(xiàn)結(jié)果獲得充分的聲明與披露。A.ICIAB.SAAC.CACIIAD.CFA【答案】D38、以下有關(guān)銀行間債券市場債券結(jié)算的說法錯(cuò)誤的是（）。A.純?nèi)^戶的特點(diǎn)是快捷、簡便B.見券付款有利于付券方控制風(fēng)險(xiǎn)C.見款付券的收券方會(huì)有一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)敞口D.券款對(duì)付的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)雙方對(duì)等【答案】B39、浮動(dòng)利率債券通常是在一個(gè)基準(zhǔn)利率基礎(chǔ)上加上（）以反映不同債券發(fā)行人的信用。A.利率B.利差C.基點(diǎn)D.利息【答案】B40、私募股權(quán)投資廣泛使用的戰(zhàn)略不包括()。A.成長權(quán)益B.風(fēng)險(xiǎn)投資C.危機(jī)投資D.私募股權(quán)一級(jí)市場投資【答案】D41、企業(yè)某年末資產(chǎn)負(fù)債表中總資產(chǎn)20億，負(fù)債8億，實(shí)收資本3億，未分配利潤5億。關(guān)于該企業(yè)的信息，以下表述最可能正確的是（）。A.資本公積1億，盈余公積4億B.資本公積3億，盈余公積1億C.資本公積3.5億,盈余公積1億D.資本公積1.5億，盈余公積3億【答案】B42、QDII基金可以投資于（）。A.短期政府債券B.購買不動(dòng)產(chǎn)C.購買房地產(chǎn)抵押按揭D.購買實(shí)物商品【答案】A43、下列不屬于銀行間債券市場的交易品種的選項(xiàng)是（）。A.債券B.期貨C.回購D.遠(yuǎn)期交易【答案】B44、票面金額為100元的2年期債券，年息票率6%，當(dāng)期市場價(jià)格為95元,則該債券的到期收益率為（）。A.5.50%B.10.10%C.8.80%D.6.50%【答案】C45、我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換債券自發(fā)行結(jié)束之日起（）后才能轉(zhuǎn)換為公司股票。A.1年B.6個(gè)月C.30天D.15天【答案】B46、以下選項(xiàng)關(guān)于委托指令種類的說法錯(cuò)誤的是（）。A.市價(jià)指令B.定價(jià)指令C.限價(jià)指令D.止損指令【答案】B47、對(duì)個(gè)人投資者買賣基金單位獲得的差價(jià)收入，在對(duì)個(gè)人買賣股票的差價(jià)收入未恢復(fù)征收個(gè)人所得稅以前，暫不征收（）A.個(gè)人所得稅B.營業(yè)稅C.消費(fèi)稅D.企業(yè)所得稅【答案】A48、經(jīng)合組織在2005年發(fā)表了（），提出該組織對(duì)新時(shí)期投資基金治理及監(jiān)管的原則性建議。A.《