2023年整理證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫檢測試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、證券公司的研究部門將資產(chǎn)管理部門作為證券研究報告的發(fā)布對象時，應當（）。A.③④B.①③C.②④D.①②【答案】D2、財務顧問承擔持續(xù)督導責任，結合上市公司定期報告的披露，財務顧問應做好（）工作。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】D3、經(jīng)營機構向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務前，應當告知的信息下列錯誤的是（）。A.利益保證承諾B.因經(jīng)營機構的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C.限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容D.投資者適當性匹配意見【答案】A4、(2019年真題)客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D5、（2016年真題）下列關于設立管理公開募集基金的基金管理公司的條件，說法正確的是（）。A.取消注冊資本的金額限制B.注冊資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本C.最近3年沒有違法記錄D.公司董事個人所負債務數(shù)額較大，且到期未清償【答案】C6、直投子公司可以為客戶提供與股權投資相關的（）服務。A.①②③B.②③C.①③D.①②③④【答案】A7、集合資產(chǎn)管理業(yè)務的特點是（）。A.②③B.③④C.①②③D.①④【答案】B8、信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者公告的證券發(fā)行文件、定期報告、A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D9、證券公司應當在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關派出機構報送年度合規(guī)報告。年度合規(guī)報告內(nèi)容包括（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥【答案】A10、資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或者間接投資于非標準化債權類資產(chǎn)的，非標準化債權類資產(chǎn)的終止日（）封閉式資產(chǎn)管理的到期日或者開放式資產(chǎn)管理產(chǎn)品的最近一次開放日。A.可以晚于B.不得晚于C.不得早于D.應當?shù)韧凇敬鸢浮緽11、組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的，可以對有關責任人員采取（）的證券市場禁入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D12、下列關于禁止濫用股東權利的說法，錯誤的是（）。A.控股股東、實際控制人不得濫用權利，通過關聯(lián)交易、利潤分配、資產(chǎn)重組、對外投資等方式損害上市公司及其他股東的利益B.公司根據(jù)股東會或者股東大會、董事會決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后，公司應當向公司登記機關申請撤銷變更登記C.控股股東、實際控制人應當維護證券公司資產(chǎn)完整，并享有對證券公司財產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權利D.股東會或者股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，請求人民法院撤銷【答案】C13、公司為（）提供擔保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D14、(2019年真題)《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要按照業(yè)務規(guī)則對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶的投資者（）。A.停止清算B.限制交易C.強制銷戶D.停止交易【答案】B15、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D16、證券公司應當根據(jù)全面風險管理要求，建立常態(tài)化的信用風險壓力測試機制。以下有關壓力測試中錯誤的是（）。A.證券公司應根據(jù)管理需要，合理確定信用風險壓力測試的適用業(yè)務范圍、風險因素、數(shù)量模型和情景假設等要素B.證券公司應采用以定性分析為主的風險分析方法，測算壓力情景下信用風險敞口暴露C.證券公司應當根據(jù)壓力測試結果反映的風險情況，結合自身風險承受能力，采取必要的應對措施，必要時實施應急預案D.證券公司應當根據(jù)市場變化、業(yè)務變化和風險水平情況，在壓力測試中充分考慮信用風險因素【答案】B17、收購要約約定的收購期限不得少于（），并不得超過（）。A.30日；60日B.15日；30日C.30日；45日D.15日；60日【答案】A18、證券金融公司應當每個交易日公布（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D19、根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》，下列關于流動性風險管理職責的說法，正確的有()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當將（）告知客戶。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D21、下列屬于集資詐騙罪的刑事立案追訴標準的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D22、關于證券投資顧問服務和發(fā)布證券研究報告的區(qū)別，下列說法正確的有（）。A.①②③B.③④C.①②③④D.①②【答案】C23、證券公司及其另類子公司違反《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的，中國證券業(yè)協(xié)會視情況對證券公司、另類子公司采?。ǎ⒕?、責令整改、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責等自律管理措施或紀律處分并記入誠信檔案。情節(jié)嚴重的，移交并建議中國證監(jiān)會責令證券公司撤銷或關閉另類子公司。A.談話提醒B.責令整頓C.撤銷D.集團內(nèi)部通報批評【答案】A24、證券公司從事證券自營業(yè)務的，風險監(jiān)控部門針對自營業(yè)務應建立有效的風險監(jiān)控報告機制，定期向（）提供風險監(jiān)控報告。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、《證券公司監(jiān)督管理條例》第九條規(guī)定，證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）。A.10％B.15％C.30％D.40％【答案】C26、下列關于證券公司融資融券業(yè)務規(guī)模和集中度風險的控制，說法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】A27、如果偏離5％或以上的產(chǎn)品數(shù)超過所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的（），金融機構不得再發(fā)行以攤余成本計量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。A.3％B.5％C.7％D.10％【答案】B28、下列哪項不屬于在主辦券商管理方面，業(yè)務規(guī)則的要求的是（）。A.取消對主辦券商業(yè)務資格的事前審批B.加強了對主辦券商的持續(xù)管理和信息披露C.督促主辦券商勤勉執(zhí)業(yè)、歸位盡責D.增加了審批的同時，強化過程監(jiān)管與行為監(jiān)管【答案】D29、下列說法中，不符合內(nèi)幕交易禁止性規(guī)定的是（）A.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任B.禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動C.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券D.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，但可以私人的身份建議他人買賣該證券【答案】D30、對于證券公司、資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶的交易結算資金和證券的行為，下列各項不屬于給予其處罰的措施的是()。A.責令改正，給予警告B.情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可C.處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款D.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款【答案】C31、下列關于法律關系的說法，錯誤的是（）。A.法律主體主要包含自然人、組織和國家B.法律關系客體包含人格C.法律關系由主體、客體與內(nèi)容構成D.對于自然人來說，有權利能力一定有行為能力【答案】D32、凈資產(chǎn)低于實收資本的（）的單位，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控A.65%B.55%C.50%D.70%【答案】C33、證券公司信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)（）等情形時，證券公司在計算客戶維持保證金比例時，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價格或其他定價方式計算其市值。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D34、下列屬于證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍的有（）。A.①②③④B.①②C.③④D.①②③【答案】A35、合伙企業(yè)有下列（）情形之一的，應當解散。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A36、某證券公司2018年2月25日舉行了本年第一次董事會會議，以下關于董事會會議的設置和議事規(guī)則正確的是（）。A.①②③B.①③⑤C.②③⑤D.③④⑤【答案】B37、（）不是證券經(jīng)營機構及其工作人員在落實執(zhí)行投資者適當性管理的過程中應當遵循的基本原則。A.投資者利益優(yōu)先原則B.勤勉盡責原則C.客觀性原則D.審慎性原則【答案】D38、科創(chuàng)板的網(wǎng)下投資者應當向（）注冊，接受其管理。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.中國人民銀行D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】D39、證券公司設立私募基金子公司應當符合下列哪些要求（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A40、證券評級機構評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務期間，本人、直系親屬持有受評級機構或者受評級證券發(fā)行人的股份達到（）以上，應當回避。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】B41、客戶的交易結算資金證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應當與（）的自有資產(chǎn)相互獨立分別管理。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A42、證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議內(nèi)容應當包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D43、以下屬于投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制的是（）。A.項目組誠實守信、勤勉盡責開展執(zhí)業(yè)活動，業(yè)務部門加強對業(yè)務人員的管理，確保其規(guī)范執(zhí)業(yè)B.建立相關部門、相關崗位之間相互制衡、監(jiān)督的防線C.建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責為基礎的防線D.建立獨立的監(jiān)督檢查部門對各項業(yè)務、各部門、各分支機構、各崗位全面實施監(jiān)控、檢查和反饋的防線【答案】A44、基金銷售人員在從事基金活動時，應以（）利益優(yōu)先。A.個人B.基金銷售公司C.投資者D.基金管理公司【答案】C45、以下關于合格境外機構投資者的說法，錯誤的是（）A.經(jīng)中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場的境外基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司、證券公司、期貨公司、信托公司、政府投資機構、主權基金、養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈基金、國際組織等B.合格境外投資者應當委托符合要求的境內(nèi)機構作為托管人托管資產(chǎn)，依法委托境內(nèi)證券公司、期貨公司辦理在境內(nèi)的證券期貨交易活動C.依法對合格境外投資者的境內(nèi)證券投資實施監(jiān)督管理的機構僅包括中國人民銀行D.依法對合格境外投資者境內(nèi)銀行賬戶、資金匯兌等實施監(jiān)督管理的是中國人民銀行、國家外匯管理局【答案】C46、證券評級機構評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務期間，本人、直系親屬持有受評級證券或者收評級機構發(fā)行的證券金額超過（）萬元的，應當回避。A.20B.50C.100D.120【答案】B47、證券公司在選擇代銷的金融產(chǎn)品時，應當充分了解金融產(chǎn)品的（）信息。A.②④B.①②③④C.①③④D.①③【答案】B48、《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條