北京證券從業(yè)資格考試普通股票和優(yōu)先股票考試試題資料僅供參考北京證券從業(yè)資格考試：普通股票和優(yōu)先股票考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.經(jīng)過證券交易所的證券交易，投資者持有或者經(jīng)過協(xié)議、其它安排與她人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到__時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

A．25%

B．30%

C．35%

D．75%

2.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A．經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿5年，且在分類評價中等級較高的公司

B．公司治理健全，內(nèi)控有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險

C．公司信用良好，最近兩年來有違法違規(guī)經(jīng)營的情形

D．有完善和切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度，具備開展業(yè)務(wù)所需的人員、技術(shù)、資金和證券

3.在__情況下，證券市場將呈現(xiàn)上升走勢。

A．持續(xù)、穩(wěn)定、高速的GDP增長

B．高通貨膨脹下的GDP增長

C．宏觀調(diào)整下的GDP減速增長

D．轉(zhuǎn)折性的GDP變動

4.全球資產(chǎn)配置的期限在__。

A．1年以上

B．半年左右．

C．3個月左右

D．1個月以內(nèi)

5.基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是__。

A．定期公告

B．中期公告

C．臨時公告

D．季度公告

6.投資者作為委托人必須履行的法律義務(wù)，下列說法中不正確的是__。

A．繳存交易決算資金

B．如實(shí)填寫開戶申請書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審核

C．正確選擇委托買賣的價格，保證委托交易能夠成交

D．委托指令一旦發(fā)出，在有效期內(nèi)，不論市場行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都要無條件接受交易結(jié)果

7.經(jīng)過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的__時，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書。

A．3%

B．5%

C．7%

D．10%

8.（）反映證券或組合對市場變化的敏感性。

A．β系數(shù)

B．標(biāo)準(zhǔn)差

C．市盈率

D．市凈率

9.IB制度起源于__。

A．日本

B．中國香港

C．美國

D．德國

10.資產(chǎn)評估的主要方法不包括（）。

A．賬面折扣法

B．重置成本法

C．現(xiàn)行市價法

D．收益現(xiàn)值法

11.關(guān)于贖回風(fēng)險，下列說法正確的是（）。

A．可贖回債券的利息收入具有很大的不確定性

B．債券發(fā)行人往往在利率走低時行使贖回權(quán)，從而加大了債券投資者的再投資風(fēng)險

C．債券發(fā)行人在利率不穩(wěn)定時行使贖回權(quán)，從而加大了債券投資者的再投資風(fēng)險

D．發(fā)行者可能行使贖回權(quán)的價位，限制了可贖回債券的上漲空間，因此使得債券投資者的資本增值潛力受到限制

12.基金管理人必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，出現(xiàn)__情況時，基金無權(quán)暫停估值。

A．基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日

B．出現(xiàn)巨額贖回的情形

C．出現(xiàn)無法抗拒的原因，致使管理人無法準(zhǔn)確評估基金的凈資產(chǎn)

D．基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評估次數(shù)

13.證券是用來證明__具有獲得相應(yīng)個各種權(quán)利的憑證的權(quán)利。

A．持有人

B．發(fā)行人

C．交易所

D．經(jīng)紀(jì)商

14.在要約收購上市公司方式下，收購人在依照規(guī)定報送上市公司收購報告書并公什收購要約后，即可在收購要約的期限內(nèi)實(shí)施收購。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，收購要約的期限為（）

A．不得少于30日，而且不得超過90天

B．不得少于15日，而且：不得超過30天

C．不得少于15日，而且不得超過60天

D．不得少于30日，而且不得超過60天

15.上市公司新股發(fā)行申請的審核意見由（）作出。

A．中國證監(jiān)會

B．股票發(fā)行審核委員會

C．國務(wù)院證券委員會

D．證券業(yè)協(xié)會

16.雙重交易機(jī)制是__的重要特征。

A．存托憑證

B．證券交易所交易基金

C．認(rèn)股權(quán)證

D．備兌憑證

17.對上市公司公開發(fā)行新股進(jìn)行核查的內(nèi)核小組一般由（）名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性。

A．5～10

B．5～15

C．8～15

D．8～10

18.在企業(yè)發(fā)行債券的具體申報上，國務(wù)院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的申請材料由（）轉(zhuǎn)報。

A．國家發(fā)政委

B．行業(yè)管理部門

C．省發(fā)展改革部門

D．計劃單列市發(fā)展改革部門

19.中國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資，但僅限于投資__。

A．國債

B．股票

C．基金

D．證券衍生產(chǎn)品

20.對長期零息和附息國債，多采用__招標(biāo)。

A．荷蘭式

B．美國式

C．繳款期

D．都能夠

21.下列各項中，對中國社保基金認(rèn)識不正確的是__。

A．其資金來源包括國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)，中央財政撥入資金，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)以其它方式籌集的資金及其投資收益

B．確定從起新增發(fā)行彩票公益金的80%上繳社保基金

C．其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債券有價證券

D．其中銀行存款和國債投資的比例能夠高于50%，但不能超過65%

22.__在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。

A．封閉式基金

B．開放式基金

C．契約型基金

D．公司型基金

23.國際債券是指__。

A．一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券

B．一國借款人在本國證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券

C．一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券

D．一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向本國投資者發(fā)行的債券

24.證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以__罰款。

A．1倍以上5倍以下

B．3萬元以上30萬元以下

C．30萬元以上60萬元以下

D．1萬元以上10萬元以下

25.上市公司新股發(fā)行申請的審核意見由（）作出。

A．中國證監(jiān)會

B．股票發(fā)行審核委員會

C．國務(wù)院證券委員會

D．證券業(yè)協(xié)會

26.在開設(shè)資金賬戶準(zhǔn)備進(jìn)行股票交易時，（）必須留存其身份證、證券賬戶卡復(fù)印件和其它有關(guān)資料。

A．證券從業(yè)人員

B．投資者

C．證券經(jīng)紀(jì)商的代表

D．證券交易所工作人員

27.關(guān)于基金會計核算，下列說法錯誤的是__。

A．會計主體是基金管理公司

B．會計分期細(xì)化到日

C．會計年度為公歷每年1月日至12月31日

D．基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)的金融負(fù)債一般歸類為以公允價值計量且其變動計入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債

28.證券公司獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向__和股東會提供書面說明。

A．國務(wù)院

B．證券監(jiān)管部門

C．證券交易所

D．所有股東

29.技術(shù)分析流派對股票價格波動原因的解釋是__

A．對價格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整

B．對價格與價值偏離的調(diào)整

C．對市場心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整

D．對市場供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整

30.證券交易所對債券上市實(shí)行上市推薦人制度，債券在本所申請上市，必須由（）個證券交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)推薦并出具上市推薦書。

A．1～2

B．2～3

C．3～5

D．5～7

31.內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票上市，新申請人預(yù)期上市時的市值須至少為__億港元。

A．1

B．2

C．3

D．4

32.封閉式基金的投資者要想變現(xiàn)，不能夠采取下列何種方式__

A．經(jīng)過柜臺轉(zhuǎn)讓

B．經(jīng)過交易所轉(zhuǎn)讓

C．封閉期內(nèi)向基金管理人贖回

D．經(jīng)過協(xié)議轉(zhuǎn)讓給其它投資者

33.國有資產(chǎn)折股時，折股比率不得低于__%。

A．25

B．35

C．55

D．65

34.采用__的股權(quán)登記與網(wǎng)上定價或網(wǎng)上競價發(fā)行方式的股權(quán)登記相同。

A．認(rèn)購證發(fā)行方式

B．與儲蓄存款掛鉤發(fā)行方式

C．市值配售發(fā)行方式

D．網(wǎng)下發(fā)行方式

35.貨幣市場基金是__的一種基金。

A．以商業(yè)票據(jù)、國庫券、公司債券為投資對象

B．以銀行債券為投資對象

C．以上市股票為投資對象

D．以貨幣市場工具為投資對象

36.（）不是場外交易市場。

A．銀行間債券市場 

B．債券柜臺市場 

C．證券交易所 

D．店頭市場

37.首次公開發(fā)行股票的信息披露中，發(fā)行人應(yīng)根據(jù)交易的性質(zhì)和頻率，按照（）分類披露關(guān)聯(lián)交易及關(guān)聯(lián)交易對其財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響。

A．大額和小額

B．經(jīng)常性和偶發(fā)性

C．重要和非重要

D．長期和短期

38.證券公司違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的__計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。

A．80%

B．90%

C．100%

D．120%

39.根據(jù)香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》對盈利和市值的規(guī)定，在境外發(fā)行股票并擬在中國香港上市的股份有限公司應(yīng)具備的條件是__。

A．公司必須在相同的管理層人員的管理下有連續(xù)3年的營業(yè)記錄，以往3年盈利合計5000萬港元(最近1年的利潤不低于萬港元，再之前2年的利潤之和不少于3000萬港元)，而且市值(包括該公司所有上市和非上市證券)不低于3億港元

B．公司有連續(xù)3年的營業(yè)記錄，于上市時市值不低于20億港元，最近1年至少盈利5億港元，而且在過去3年合計凈現(xiàn)金流入至少2億港元

C．如果公司于上市時市值不低于40億港元，且最近1個經(jīng)審計財政年度收人至少5億港元，則能夠豁免連續(xù)3年營業(yè)記錄的規(guī)定，可是管理層至少要有3年所屬業(yè)務(wù)和行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)，而且管理層及擁有權(quán)最近1年持續(xù)不變

D．發(fā)起人認(rèn)購的股本總額不少于管理公司擬發(fā)行股本總額的25%

40.基金清算后的剩余資產(chǎn)歸__所有。

A．基金發(fā)起人

B．基金托管人

C．基金持有人

D．基金管理人

41.龍債券具有__的特征。

A．企業(yè)債券

B．公債

C．外國債券

D．歐洲債券

42.有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，基期價格分別為5.80元、12.30元和9.40元，計算日價格分別為8.20元、19.50元和8.90元。如果設(shè)基期指數(shù)為100點(diǎn)，則用相對法計算的計算日股價指數(shù)為__點(diǎn)。

A．123.3

B．125.08

C．131.53

D．136.5

43.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是__。

A．警告

B．罰款

C．沒收非法所得

D．撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

44.單個投資管理人管理的企業(yè)年金基金財產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或單只證券投資基金，按市場價計算，不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的__。

A．5%

B．10%

C．15%

D．20%

45.清算、交收與財產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的正確關(guān)系是__。

A．清算、交收均不發(fā)生財產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

B．清算、交收均發(fā)生了財產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移

C．交收發(fā)生財產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移

D．清算發(fā)生了財產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移

46.償還期在1年以上以下的困債被稱為__。

A．短期國債

B．中期國債

C．長期國債

D．無期國債

47.__是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的基金運(yùn)作方式。

A．指數(shù)型基金

B．LOF基金

C．開放式基金

D．ETF基金

48.證券交易所對A股和封閉式基金每日漲