基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試題庫分享

單選題（共100題）1、在保本基金中，一般本金保證比例為（），但也有低于或高于這一比例的情況。A.20%B.50%C.80%D.100%【答案】D2、（2017年真題）私募基金管理人推介其產(chǎn)品，下列做法合規(guī)的是（）。A.銷售人員在銀行高凈值客戶見面會上推介產(chǎn)品B.銷售人員在自己的微信朋友圈里推送公司產(chǎn)品介紹C.銷售人員在五星級酒店前臺擺放介紹公司產(chǎn)品的易拉寶D.銷售人員按照公司提供的大客戶名單一對一介紹公司新產(chǎn)品【答案】D3、下列對于合規(guī)責(zé)任對管理層的規(guī)定的描述，不正確的是（）。A.基金管理人可設(shè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理多人B.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的監(jiān)管要求，依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)C.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化，保持公司內(nèi)部機構(gòu)和人員責(zé)任體系、報告路徑的清晰、完整，不得違反規(guī)定的報告路徑D.公司應(yīng)當(dāng)按照保護基金份額持有人利益的原則，建立緊急應(yīng)變制度，處理公司遭遇突發(fā)事件等非常時期的業(yè)務(wù)【答案】A4、(2017年)下列不屬于基金注冊登記機構(gòu)的職責(zé)或業(yè)務(wù)范圍的是（）。A.負責(zé)基金份額登記，確認基金交易B.確定并發(fā)放基金紅利C.建立并管理投資者基金份額賬戶D.建立并保管基金投資者名冊【答案】B5、基金投資跟蹤與評價的核心是()。A.回訪投資者，解答投資者的疑問B.重點關(guān)注基金銷售業(yè)務(wù)中的異常交易行為C.對基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護D.建立應(yīng)急處理措施的管理制度【答案】C6、基金銷售人員向基金投資人推介合適基金產(chǎn)品的重要依據(jù)是（）。A.對基金管理人、基金銷售人和基金產(chǎn)品的調(diào)查和評價B.對基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評價C.對基金管理人、基金銷售人和基金投資人的調(diào)查和評價D.對基金銷售人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評價【答案】B7、基金管理人應(yīng)當(dāng)建立清晰的報告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中（）的重要性。A.信息溝通B.內(nèi)部監(jiān)控C.控制活動D.控制環(huán)境【答案】A8、下列不屬于基金銷售機構(gòu)在實施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則是()。A.投資人利益優(yōu)先原則B.客觀性原則C.全面性原則D.持續(xù)性原則【答案】D9、關(guān)于我國證券投資基金業(yè)發(fā)展線索，下列表述錯誤的是（）。A.基金業(yè)的主管機構(gòu)從中國人民銀行過渡為基金業(yè)協(xié)會B.基金監(jiān)管法規(guī)從地方行政法規(guī)起步，到國務(wù)院行政條例，再到全國人大修訂法律C.基金市場的主流品種從不規(guī)范的“老基金”到封閉式基金，再到開放式基金D.中國百姓對證券投資基金從不熟悉到熟悉【答案】A10、關(guān)于基金公司中督察長的工作，下列描述錯誤的是（）。A.督察長可組織擬定基金公司合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，并督導(dǎo)公司各部門及其下屬機構(gòu)實施B.督察長對基金公司及其工作人員經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督檢查C.督察長在日常工作中調(diào)閱公司文檔，須董事會單獨授權(quán)D.督察長向董事會、總經(jīng)理等報告基金公司合法合規(guī)情況和合規(guī)管理工作的開展情況【答案】C11、相關(guān)法律法規(guī)明確要求在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工要遵守的原則有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C12、我國基金信息披露的規(guī)范性文件中，年度報告中基金信息披露的內(nèi)容不包括（）。A.交易的業(yè)務(wù)規(guī)則的編制及披露B.基金財務(wù)指標(biāo)的披露C.管理人報告的披露D.基金凈值表現(xiàn)的披露【答案】A13、投資范圍規(guī)定，股票基金應(yīng)有（）以上的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應(yīng)有（）以上的資產(chǎn)投資于債券。A.80%、60%B.60%、40%C.80%、80%D.50%、70%【答案】C14、若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)政策問題，管理層必須立即向（）匯報。A.董事會B.股東大會C.合規(guī)與風(fēng)險管理委員會D.監(jiān)事會【答案】A15、關(guān)于督察長的合規(guī)責(zé)任，下列表述錯誤的是（）。A.督察長的職責(zé)范圍應(yīng)該涵蓋公司所有業(yè)務(wù)B.督察長對公司經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)進行監(jiān)督C.督察長有充分的知情權(quán)和獨立調(diào)查權(quán)D.督察長組織公司監(jiān)察稽核的工作【答案】B16、《證券投資基金法》對公募證券投資基金投資的禁止行為做了規(guī)定，下列各項中不屬于禁止行為()A.向基金管理人出資B.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資C.承銷證券D.運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人控股股東發(fā)行的證券【答案】D17、(2017年)關(guān)于基金代銷機構(gòu)的理解，下列表述正確的是（）。A.通過銷售基金產(chǎn)品賺取傭金B(yǎng).代理基金資產(chǎn)的清算和結(jié)算C.接受投資人委托設(shè)計和管理基金產(chǎn)品D.與商業(yè)銀行簽訂產(chǎn)品代銷協(xié)議【答案】A18、（）是指貨幣市場基金開放申購和贖回后，在遇到法定節(jié)假日時，于節(jié)假日結(jié)束后第二個自然日披露節(jié)假日期間的每萬份基金凈收益，節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率。A.封閉期的收益公告B.開放日的收益公告C.節(jié)假日的收益公告D.偏離度公告【答案】C19、關(guān)于股票與基金的特點，以下表述錯誤的是（）。A.基金的投資收益和風(fēng)險取決于基金種類和投資對象B.基金反映的是一種所有權(quán)關(guān)系，是一種所有權(quán)憑證C.通常情況下，股票是一種高風(fēng)險、高收益的投資品種，價格波動性較大D.股票是直接投資工具，籌集的資金主要投資于實業(yè)領(lǐng)域【答案】B20、（）針對直接關(guān)系型群體，就是利用營銷人員個人的生活與工作經(jīng)歷所建立的人際關(guān)系進行客戶開發(fā)。A.緣故法B.介紹法C.識別法D.陌生拜訪法【答案】A21、(2016年)從基金管理人的角度看，基金的運作分類不包括（）。A.基金的募集發(fā)行B.基金的市場營銷C.基金的投資管理D.基金的后臺管理【答案】A22、股票反映的是一種()關(guān)系。A.所有權(quán)B.債權(quán)債務(wù)C.信托D.擔(dān)?！敬鸢浮緼23、某基金管理人在宣傳其短期理財債券型基金時，使用“安全堪比存款，收益超出貨幣”的宣傳口號。這屬于以下哪種基金宣傳推介禁止性行為（）A.預(yù)測基金的證券投資業(yè)績B.登載單位或者個人的推薦性文字C.詆毀其他基金管理人募集或者管理的基金D.夸大或者片面宣傳基金【答案】D24、(2017年)關(guān)于為有關(guān)基金業(yè)務(wù)活動出具法律意見書的律師事務(wù)所，下列表述正確的是（）。A.律師事務(wù)所出具法律意見書，是基于基金份額持有人的委托B.律師事務(wù)所因出具文件有虛假記載和誤導(dǎo)性陳述給他人財產(chǎn)造成損失的，應(yīng)當(dāng)與委托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任C.律師事務(wù)所不需要保證法律意見書所依據(jù)的文件資料內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整D.律師事務(wù)所建立制定應(yīng)急等風(fēng)險管理制度，不必建立災(zāi)難備份系統(tǒng)【答案】B25、(2017年)下列關(guān)于基金銷售工作的內(nèi)容的說法中，錯誤的是（）。A.鼓勵銷售人員采取各種手段擴大銷售量B.綜合運用公眾普遍可獲得的各種宣傳手段C.建立評價基金投資人風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險等級的方法體系D.識別潛在客戶，找到市場機會【答案】A26、基金管理人辦理開放式基金份額的贖回，應(yīng)當(dāng)收取贖回費。以下說法正確的是（）。A.對持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于1%的贖回費B.對持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于1.5%的贖回費C.對持續(xù)持有期長于6個月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于基金份額凈值的15%計入基金財產(chǎn)D.對持續(xù)持有期長于6個月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于基金份額凈值的25%計入基金財產(chǎn)【答案】B27、下列不屬于內(nèi)部控制原則的是（）。A.相互制約B.獨立性C.健全性D.客觀性【答案】D28、公募基金份額發(fā)售前，基金托管人需在指定網(wǎng)站上登載的文件包括（）。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.II、IIID.I、II、III、IV【答案】C29、基金監(jiān)管的基本原則不包括（）。A.嚴格監(jiān)管原則B.保障投資人利益原則C.審慎監(jiān)管原則D.公開、公平、公正監(jiān)管原則【答案】A30、下列做法中符合基金客戶利益至上的是（）。A.基金經(jīng)理根據(jù)公司投決會決議，操作自己管理的基金購買朋友公司發(fā)行的優(yōu)質(zhì)公司債B.基金經(jīng)理操作其親屬證券賬戶，先于自己管理的基金買賣相同個股C.銀行理財經(jīng)理向某客戶銷售500萬元某基金產(chǎn)品，安排客戶分10筆各50萬元申購，以提升其銷售業(yè)績D.基金托管人將某基金的托管資金放貸給其優(yōu)質(zhì)客戶，用于提升收益，支持實體經(jīng)濟【答案】A31、某股份制商業(yè)銀行，在一個小縣城新開設(shè)了營業(yè)網(wǎng)點，為了吸引更多客戶前來選購基金產(chǎn)品，開展了以下宣傳推廣活動，其中符合基金銷售費用規(guī)范的是（）。A.客戶現(xiàn)場購買，發(fā)放現(xiàn)金紅包B.當(dāng)日購買基金，手續(xù)費先收再返C.買基金，送保險D.網(wǎng)銀申購基金，手續(xù)費8折優(yōu)惠【答案】D32、(2016年)基本管理制度的內(nèi)容不包括（）。A.收益核算B.投資管理C.信息披露D.公司財務(wù)【答案】A33、非公開募集基金管理人實行登記制度，需向（）登記。A.中國證監(jiān)會B.中國人民銀行C.基金業(yè)協(xié)會D.中國銀監(jiān)會【答案】C34、獨立基金銷售機構(gòu)是基金業(yè)協(xié)會的（）。A.普通會員B.聯(lián)席會員C.特別會員D.以上都不是【答案】B35、(2017年)關(guān)于我國基金份額注冊登記確認時間，如果T日是申購或贖回申請日，下列描述正確的是（）。A.對于不同基金品種，份額登記時間都是一致的，一般情況下都是T+2日B.對于不同基金品種，份額登記時間都是一致的，一般情況下都是T+1日C.對于不同基金品種，份額登記時間可能不一樣，一般基金通常是T+1日，QDII基金是T+2日D.對于不同基金品種，份額登記時間可能不一樣，一般基金通常是T+2日，QDII基金是T+1日【答案】C36、基金職業(yè)道德修養(yǎng)不包括（）。A.深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范B.正確樹立基金職業(yè)道德觀念C.堅決維護基金職業(yè)道德規(guī)范D.積極參加基金職業(yè)道德實踐【答案】C37、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)包括為時至少（）秒鐘的影像顯示，提示投資人注意風(fēng)險并參考該基金的銷售文件。A.5B.10C.15D.20【答案】A38、私募基金募集過程中，在投資者簽署基金合同之前，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說明的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】B39、我國證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線索主要包括()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D40、在本國募集資金并投資于本國證券市場的證券投資基金為()。A.離岸基金B(yǎng).在岸基金C.國內(nèi)基金D.國際基金【答案】B41、根據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為（）。A.收入型基金、增長型基金和平衡型基金B(yǎng).主動型基金和被動型基金C.公司型基金和契約型基金D.在基金和離岸基金【答案】A42、下列關(guān)于ETF申購與贖回的說法中，錯誤的是（）。A.ETF的申購和贖回程序為申購和贖回申請的提出、申購和贖回申請的確認與通知、申購和贖回的清算交收與登記B.ETF的申購和贖回的原則有3個C.ETF的申購和贖回中，投資者在申購或贖回基金份額時，申購或贖回參與券商按1%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金D.ETF的申購和贖回可以通過參與券商提供的其他方式辦理【答案】C43、（）是查處基金違法案件的基礎(chǔ)。A.調(diào)查取證B.日常檢查C.限制交易D.行政處罰【答案】A44、投資于房地產(chǎn)的基金類別屬于（）。A.證券投資基金B(yǎng).私募股權(quán)基金C.風(fēng)險投資基金D.另類投資基金【答案】D45、客戶賬戶信息不包括()。A.賬號B.業(yè)務(wù)憑證C.賬戶開立時間D.開戶行【答案】B46、我國開放式基金的存續(xù)期為（）。A.5年B.15年C.15年-50年D.無特定期限【答案】D47、基金經(jīng)理在授權(quán)范圍內(nèi)全權(quán)負責(zé)基金的（）。A.研究工作B.投資工作C.日常工作D.全面工作【答案】B48、（2016年真題）根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的最低要求為（）。A.核準(zhǔn)規(guī)模的80％以上，份額持有人不少于200人B.注冊規(guī)模的80％以上，份額持有人人數(shù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的C.份額不少于1億份，份額總額不少于2億元人民幣，份額持有人不少于200人D.份額不少于2億份，份額總額不少于2億元人民幣，份額持有人不少于1000人【答案】B49、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的首要職責(zé)是()。A.安全保管基金財產(chǎn)B.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶C.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項D.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的運作投資【答案】A50、（）的評價是風(fēng)險管理中的主要環(huán)節(jié)。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D51、發(fā)起式基金是指基金管理人在募集基金時，使用（）資金認購基金的金額不少于1000萬元人民幣，且持有期限不少于3年。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D52、（），經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了規(guī)模為20億元的兩只封閉式基金-“基金開元”和“基金金泰”，由此拉開了中國證券投資基金試點的序幕。A.1997年11月27日B.1998年3月27日C.2000年10月8日D.2003年10月28日【答案】B53、確認基金交易是（）的職責(zé)之一。A.基金托管人B.銷售機構(gòu)C.基金份額登記機構(gòu)D.中央結(jié)算公司【答案】C54、公募證券投資基金"利益共享，風(fēng)險共擔(dān)"，是指（）A.基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費用后的盈余由基金投資者和基金理人一起分享B.基金管理人、基金托管人和基金投資者一起共同享受收益，共同承擔(dān)風(fēng)險C.每一基金份額享有同樣的權(quán)益，承擔(dān)相同的風(fēng)險D.基金管理人和基金投資者共同享有利益，共同承擔(dān)風(fēng)險【答案】C55、基金從業(yè)人員在向客戶推薦或銷售基金時，應(yīng)當(dāng)了解并考慮的客戶信息不包括（）。A.流動性要求B.投資經(jīng)驗C.保證收益率D.風(fēng)險承受能力【答案】C56、基金銷售人員獲得投資者提供的開戶資料和基金交易等相關(guān)資料后，應(yīng)（）。A.及時交所在機構(gòu)建檔保管B.不泄露投資者買賣、持有基金份額的信息C.依法為投資者保守秘密D.以上都是【答案】D57、()是金融市場上最重要的中介機構(gòu)。A.政府B.非金融機構(gòu)C.金融機構(gòu)D.證券公司【答案】C58、以下關(guān)于投資、硏究業(yè)務(wù)控制中，表述正確的是（）A.基金公司建立固定的晨會交流機制，由研究員、基金經(jīng)理進行業(yè)務(wù)交流B.研究員的研究工作應(yīng)聽取基金經(jīng)理的建議，并在研究報告中體現(xiàn)C.基金經(jīng)理為立即投資某股票，要求研究員即時將該股票申請加入公司投資庫，并在事后及時補充研究報告D.硏究員根據(jù)基金經(jīng)理的需求專門對某上市公司進行調(diào)研，事后該研究報告優(yōu)先提供給該基金經(jīng)理決策使用【答案】A59、基金銷售市場細分的原則不包括（）。A.易入原則B.可測原則C.可控原則D.識別原則和利潤原則【答案】C60、基金管理人向投資人提供服務(wù)的渠道不包括（）。A.電話服務(wù)中心B.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用C.股票投資咨詢專線D.電子信箱和手機短信【答案】C61、在基金管理公司的各項內(nèi)部控制制度中，以下用于明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境及內(nèi)控措施等內(nèi)容的文件是（）。A.部門業(yè)務(wù)規(guī)章B.內(nèi)部控制大綱C.基本管理制度D.業(yè)務(wù)操作手冊【答案】B62、（）不是基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)方面。A.基金資產(chǎn)保管B.基金資產(chǎn)的投資運作C.基金資金清算D.會計復(fù)核【答案】B63、某投資者通過場外申購10萬元申購某開放式基金，假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購費率為1.5%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.15元，則其申購份額為()。A.85671.15B.85671.25C.85671.35D.85671.45【答案】D64、(2017年)下列關(guān)于QDII基金可投資對象和禁止性行為的說法中，正確的是（）。A.QDII基金可投資于全球存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證和貴重金屬B.QDII基金可投資于公募基金，也可以投資于與基金掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品C.QDII基金可投資于境外市場不動產(chǎn)以及房地產(chǎn)抵押按揭D.QDII基金禁止投資于遠期合約、互換【答案】B65、（2017年真題）下列關(guān)于私募基金的募集的說法中，錯誤的（）。A.私募基金管理人不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體募集資金B(yǎng).私募基金管理人在履行特定對象確定程序后可以通過其官方微信、網(wǎng)站等渠道募集資金C.私募基金管理人不得向非合格投資者募集資金D.私募基金管理人不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益，但可以宣傳結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的優(yōu)先級約定收益率【答案】D66、一般來說，基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查不包括（）。A.公司是否獨立運作B.公司員工工資是否符合規(guī)定C.公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況D.風(fēng)險管理制度是否涵蓋了不同風(fēng)險控制環(huán)節(jié)【答案】B67、(2016年)基金管理公司或基金代銷機構(gòu)使用基金宣傳材料違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法采取的行政監(jiān)管或行政處罰措施不包括（）。A.提示基金管理公司或基金代銷機構(gòu)進行改正B.對基金管理公司或基金代銷機構(gòu)出具監(jiān)管警示函C.對直接負責(zé)的基金管理公司或基金代銷機構(gòu)高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務(wù)等D.責(zé)令基金業(yè)協(xié)會或基金中介機構(gòu)進行整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，并對其立案調(diào)查【答案】D68、對于基金合同生效1年以上但不滿10年的基金，關(guān)于其宣傳推介材料業(yè)績登載，下列說法錯誤的是（）。A.基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核或者摘取自基金定期報告B.計算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認的準(zhǔn)則C.如宣傳推介材料公布日在下半年，只需登載當(dāng)年下半年度的業(yè)績D.應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度的業(yè)績【答案】C69、基金合同的重要信息中，不包括()A.基金持有人大會的召開，議事規(guī)則B.基金份額發(fā)售安排信息C.基金風(fēng)險提示D.基金當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)【答案】C70、李先生收到一筆10W的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D71、（2016年真題）基金客戶個性化服務(wù)的基礎(chǔ)是（）。A.深度挖掘客戶需求B.利用平時時常走訪收集的客戶營銷資料C.研究市場行情D.揭示市場風(fēng)險【答案】A72、（）以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中基金。A.30％B.50％C.80％D.90％【答案】C73、LOF基金在交易所的規(guī)則與（）的相同。A.股票B.債券C.封閉式基金D.開放式基金【答案】C74、中國證監(jiān)會工作人員存在下列哪種行為，可以不需承擔(dān)的法律義務(wù)（）。A.利用職務(wù)牟取私利B.玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取財物C.公正廉潔，接受監(jiān)督D.收受他人財物【答案】C75、客戶服務(wù)是基金營銷的重要組成部分，下列不屬于客戶服務(wù)的是（）。A.在發(fā)行新基金時群發(fā)手機短信以廣而告之新基金發(fā)行的信息B.向基金持有人解答各類疑問C.通過電視向基金投資者傳輸正確的投資理念D.向基金持有人郵寄投資策略報告【答案】A76、投資者通過將基金（）與同期基金業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率進行比較，可以了解基金實際運作與基金合同規(guī)定基準(zhǔn)的差異程度。A.凈值增長指標(biāo)B.本期利潤C.加權(quán)平均份額本期利潤D.加權(quán)平均凈值利潤率【答案】A77、基金管理公司變更持有5％以上股權(quán)的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人。A.30日B.90日C.60日D.180日【答案】C78、（）作為專業(yè)、獨立的中介服務(wù)機構(gòu)，為基金提供會計服務(wù)。A.基金評價機構(gòu)B.基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)C.會計師事務(wù)所D.基金銷售支付機構(gòu)【答案】C79、下列關(guān)于LOF份額的申購和贖回的表述，錯誤的是（）。A.以金額申購，以份額贖回B.場內(nèi)申購和贖回申報單位分別為1元人民幣和1份基金份額C.T日在深圳證券交易所申購的基金份額，T+1日可在深圳證券交易所賣出或贖回D.T日買入的基金份額，T日可在深圳證券交易所賣出或者贖回【答案】D80、檢查是基金監(jiān)管的重要措施，它不包括（）。A.日常檢查B.季度檢查C.現(xiàn)場檢查D.非現(xiàn)場檢查【答案】B81、基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于（）億元人民幣。A.1B.5C.2D.10【答案】C82、(2016年)基金銷售機構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】C83、基金股票投資組合報告中，重大變動的披露內(nèi)容不包括（）。A.整個報告期內(nèi)買入股票的成本總額B.整個報告期內(nèi)賣出股票的收入總額C.期末基金資產(chǎn)組合D.報告期內(nèi)累計買入，累計賣出價值超出期初基金資產(chǎn)凈值2％的股票明細【答案】C84、基金市場營銷的特征不包括（）。A.規(guī)范性B.服務(wù)性C.綜合性D.持續(xù)性和適用性【答案】C85、控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，包括（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D86、金融資產(chǎn)一般分為()。A.股權(quán)類和基金類金融資產(chǎn)B.股權(quán)類和債權(quán)類資產(chǎn)C.基金類和債權(quán)類金融資產(chǎn)D.證券類和股票類金融資產(chǎn)【答案】B87、下列情形中不屬于基金管理人合規(guī)風(fēng)險的是（）。A.基金凈值計算差錯B.不公平對待不同投資組合C.基金宣傳材料有誤導(dǎo)性陳述D.基金投資組合違反投資合規(guī)指標(biāo)導(dǎo)致基金財產(chǎn)受到損害【答案】A88、（2017年真題）我國可以申請從事基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C89、基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶和交易手續(xù)時，以下行為錯誤的是（）。A.獲取客戶身份信息B.與投資者深度合作，以書面形式約定收益分成C.明確提示投資者注意投資基金的風(fēng)險D.為投資者