證券從業(yè)資格考試《證券交易》全真模擬試題1第一部分：單項選擇題請在以下題目中選擇一個最適合答案，每小題0.5分。1。（）是證券經(jīng)營機構(gòu)申請自營業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過程序之一。1。證監(jiān)會收到完整申請資料后，即刻對申請文件進(jìn)行審查2。經(jīng)審查符合條件，由工商行政管理部門頒布資格證書3。經(jīng)審查不符合條件，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請必備條件，證券經(jīng)營機構(gòu)進(jìn)行自我審核4。證券經(jīng)營機構(gòu)依照《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理方法》第26條要求，制作并向證交所報送關(guān)于文件2。（）不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮作用。1。充當(dāng)證券買賣媒介2。提供咨詢服務(wù)3。獲取一定利潤4。穩(wěn)定證券市場3。證券營業(yè)部通訊設(shè)備管理包含（）。1。數(shù)量、質(zhì)量管理；突發(fā)事件中應(yīng)急處理能力；維修保養(yǎng)2。機型、容量、數(shù)量3。機型先進(jìn)、容量充分、數(shù)量足夠4。運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度4。依照中國證監(jiān)會關(guān)于要求，為了控制經(jīng)營風(fēng)險，證券企業(yè)流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)百分比不得低于（）%。1。302。403。504。605。依照中國證監(jiān)會1999年3月新修訂《關(guān)于上市企業(yè)配股工作關(guān)于問題通知》，上市企業(yè)存在以下（）情形時，其配股申請不予同意。1。配股募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策要求2。前一次發(fā)行股份已經(jīng)募足，并間隔1個完整會計年度以上3。企業(yè)上市不足1年4。企業(yè)在最近3個完整會計年度后凈資產(chǎn)收益率平均在10％以上6。（）不是金融衍生工具。1。金融期貨2。金融期權(quán)3。存托憑證4。股票7。證券經(jīng)營機構(gòu)欲得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該具備標(biāo)準(zhǔn)條件之一是：證券專營機構(gòu)具備（）?nbsp;1。不低于萬元人民幣凈資本和不低于1000萬元人民幣凈資產(chǎn)2。不低于萬元人民幣凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣凈資本3。不低于萬元人民幣凈營運資金和不低于1000萬元人民幣證券營運資金4。不低于萬元人民幣凈營運資金和不低于1000萬元人民幣凈資產(chǎn)8。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)其余風(fēng)險包含（）等。1。開戶風(fēng)險，服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險2。開戶對象風(fēng)險，服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險3。開戶數(shù)量風(fēng)險，服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險4。開戶風(fēng)險，開戶對象風(fēng)險，開戶數(shù)量風(fēng)險9。證券服務(wù)部籌建期為（）個月。1。32。53。64。910。（）不屬于上市后證券存管業(yè)務(wù)。1。股東名冊登錄2。交易過戶3。發(fā)放現(xiàn)金紅利4。非交易過戶11。證券交易風(fēng)險制度管理包含（）1。足額確保金制度、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度、壞帳準(zhǔn)備2。足額確保金制度3。風(fēng)險準(zhǔn)備金制度4。足額確保金制度、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度12。在證券交易所交易市場中，交易地點和進(jìn)場參加交易人員都是（）1。大量2。偶然3。多變4。固定13。為了促使資金流向國民經(jīng)濟最需要地方，上市企業(yè)向股東配股募集資金用途必須符合國家（）要求。1。貨幣政策2。財政政策3。產(chǎn)業(yè)政策4。價格政策14。依照要求，現(xiàn)在我國用于證券回購券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行同意發(fā)行（）。1。地方債券2。企業(yè)債券3。國際債券4。金融債券15。證券經(jīng)營機構(gòu)自營業(yè)務(wù)特點之一是（）。1。靈活性2。收益性3。持久性4。穩(wěn)定性16。設(shè)某一會員（T-1）日結(jié)算頭寸余額為8940.5萬元,(T-1)日清算應(yīng)收(付)金額為348.7萬元,T日存款為56.2萬元,T日提款為47.9萬元.請計算該會員T日結(jié)算頭寸余額.1。9297.52。9386.73。8978.54。5889.117。上海證券交易所對參加回購交易進(jìn)行委托“買賣”數(shù)量要求為：（）交易數(shù)量必須是(1手為1000元面額國債)及其整數(shù)倍。不符合交易數(shù)量要求申報為無效申報。1。1手2。10手3。100手4。1000手18?，F(xiàn)在，我國證券交易所證券回購券種主要是（）。1。國債2。股票3?？赊D(zhuǎn)換債券4?；鹱C券19。以券融資即債券持有些人將手中持有債券作為（）以取得一定資金行為。1。抵押品2。質(zhì)押物3。交換物4。本金20。證券營業(yè)部客戶資金管理主要內(nèi)容包含（）。1。財務(wù)收支管理2。財務(wù)收入管理、財務(wù)支出管理、利潤與利潤分配管理3。分帳管理、計息、對帳、禁止信用交易、存取款自由4。統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨核實21。現(xiàn)在，我國證券交易所采取是（）模式。1。法人結(jié)算2。企業(yè)結(jié)算3。投資者結(jié)算4。銀行結(jié)算22。證券營業(yè)部損益管理大致包含（）。1。統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨核實2。分帳管理、計息、對帳、禁止信用交易、存取款自由3。財務(wù)收入管理、財務(wù)支出管理、利潤與利潤分配管理4。財務(wù)收支管理23。（）是證券經(jīng)營機構(gòu)欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格所應(yīng)該具備符合標(biāo)準(zhǔn)條件。1。2／3高級管理人員具備必要證券、金融、法律等關(guān)于知識，近1年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為2。2／3以上高級管理人員具備2年以上證券業(yè)務(wù)或3年以上金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷3。4／9以上主要業(yè)務(wù)人員取得證監(jiān)會頒發(fā)《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》4。4／9以上主要業(yè)務(wù)人員具備2年以上證券業(yè)務(wù)或3年以上金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷24。董事會關(guān)于此次配股方案表決經(jīng)過后，應(yīng)該提前（）天公布召開股東大會通知。1。152。303。454。6025。證券營業(yè)部對員工要求主要包含（）。1。道德品質(zhì)要求、知識結(jié)構(gòu)要求、實務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)要求2。道德素養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)3。知人善任、能位相適、認(rèn)真考評、獎罰分明4。職業(yè)道德、社會公德、社會責(zé)任心26。證券營業(yè)部通訊設(shè)備管理包含：（）1。數(shù)量、質(zhì)量管理，突發(fā)事件中應(yīng)急處理能力及維修保養(yǎng)等幾個方面2。機型、容量、數(shù)量3。機型先進(jìn)、容量充分、數(shù)量足夠4。運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度27。上市企業(yè)應(yīng)在每個會計年度前6個月結(jié)束后（）內(nèi)編制完成中期匯報。1。60日2。30日3。90日4。120日28?！缎谭ā返冢ǎl要求，編造、傳輸影響證券交易虛假信息，或偽造、變造、銷毀交易統(tǒng)計，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴(yán)重，將處以罰款并追究刑事責(zé)任。1。1832。1823。1814。18029。設(shè)某客戶在上海證券交易所市場做國債回購交易,1998年7月1日買入03回購品種,成交收益率為7.5%,計算這筆交易回購價.1。100.5832。120.0123。113.6514。124.86230。證券交易風(fēng)險自律管理包含（）1。制度建設(shè)、實時監(jiān)控、行業(yè)檢驗2。事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查3。制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢驗4。事先預(yù)警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查31。（）不是證券企業(yè)監(jiān)督檢驗機構(gòu)。1。證券企業(yè)本身2。投資者3。證券交易所4。證券管理部門32。在三級清算模式中，（）是指由證券中央登記結(jié)算機構(gòu)同異地資金集中清算中心(異地清算代理機構(gòu))辦理證券清算。1。一級清算2。二級清算3。三級清算4。四級清算33。下面（）不屬于證券交易特征。1。安全性2。流動性3。收益性4。風(fēng)險性34。賦予期權(quán)購置者有買入權(quán)利，這種期權(quán)被稱謂（）。1?？吹跈?quán)2?？礉q期權(quán)3。利率期權(quán)4。外匯期權(quán)35。（）不是經(jīng)紀(jì)商權(quán)利與義務(wù)。1。堅持了解客房標(biāo)準(zhǔn)2。忠實辦理受托業(yè)務(wù)3。為客房保密4。代理客房決議36。證券回購交易實際是一個以（）為抵押品拆借資金信用行為。1。股票2。企業(yè)債券3。有價證券4。可轉(zhuǎn)換債券37。上市企業(yè)應(yīng)該在配股繳款結(jié)束后（）個工作日內(nèi)完成新增股份登記工作，聘請有從事證券業(yè)務(wù)資格會計師事務(wù)所出具驗資匯報，編制企業(yè)股份變動匯報，并將上述兩個匯報報送中國證監(jiān)會和證券交易所立案。1。102。203。304。1538。證券交易風(fēng)險防范通?？蓮模ǎ┑确矫嬷郑赃_(dá)成消除或減緩風(fēng)險發(fā)生目標(biāo)。1。制度、監(jiān)察和自律管理2。足額交易結(jié)算資金制度，風(fēng)險準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備3。事先預(yù)警，實時監(jiān)控和事后監(jiān)察4。制度建設(shè)，內(nèi)部自查和行業(yè)檢驗39。清算是對應(yīng)收應(yīng)付證券及價款軋抵計算，其結(jié)果是確定應(yīng)收應(yīng)付（），并不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移。1。單價2。全價3。凈額4。全額40。中國證監(jiān)會于（）年制訂并頒布了《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》，從管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故防范與處理等六個方面對證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確管理標(biāo)準(zhǔn)。1。19972。19983。19994。199641。（）是為了方便那些無法進(jìn)行例行交收客戶(如異地客戶)而設(shè)置。1。當(dāng)日交收2。次日交收3。特約日交收4。發(fā)行日交收42。證券自營業(yè)務(wù)資格證書自證監(jiān)會簽發(fā)之日起（）內(nèi)有效。1。六個月2。1年3。一年半4。2年43。對于（）方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出（S）。1。以券融資2。以資融券3。以券融券4。以資融資44。依照國家法律、法規(guī)要求，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣（）證券。1。國債2。股票3?；?。企業(yè)債券45。標(biāo)準(zhǔn)券是一個假設(shè)回購綜合債券，它是由各種債券依照一定（）折合相加而成。1。公式2。折算率3。面值4?，F(xiàn)值46。若上市企業(yè)無法在要求時間內(nèi)編制完成年度匯報并公告，應(yīng)在最終期限到期前最少（）向證券交易所提出延期申請。1。12日2。10日3。15日4。16日47。證券營業(yè)部設(shè)備管理主要包含（）。1。營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其余設(shè)備管理2。硬件管理、軟件管理3。崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度4。制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財務(wù)管理48。證券交易風(fēng)險監(jiān)察包含（）1。事先預(yù)警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查2。制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢驗3。制度建設(shè)、實時監(jiān)控、行業(yè)檢驗4。事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查49。企業(yè)一次配股發(fā)行股份總數(shù)，不得超出該企業(yè)前一次發(fā)行并募足股份后其股份總數(shù)（）。企業(yè)將此次配股募集資金用于國家重點建設(shè)項目、技改項目標(biāo)，可不受此百分比限制。1。20％2。30％3。40％4。50％50。在折算率公布方法上，上海證券交易所定于每季度（）營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券比率。1。第一個2。中間一個3。倒數(shù)第二個4。最終一個51。證券營業(yè)部經(jīng)營管理通常包含（）1。制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財務(wù)管理2。崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度3。營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其余設(shè)備管理4。硬件管理、軟件管理52。有清算機構(gòu)采取逐筆交收，即對每一筆成交證券及對應(yīng)價款進(jìn)行逐筆交收，主要是為了（）。1。簡化操作手續(xù)，提升清算效率2。預(yù)防買空賣空行為發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場正常運行3。預(yù)防在市場風(fēng)險尤其大情況凈額交收會使風(fēng)險積累4。防范證券商經(jīng)營風(fēng)險53。證券柜臺自營買賣比較分散，通常（）。1。交易量較大，交易手續(xù)簡單2。交易量較大，交易手續(xù)復(fù)雜3。交易量較小，交易手續(xù)簡單4。交易量較小，交易手續(xù)復(fù)雜54。所謂證券市場高風(fēng)險主要就是指市場風(fēng)險。所以，市場風(fēng)險又稱為證券交易（）。1。系統(tǒng)風(fēng)險2。非系統(tǒng)風(fēng)險3?；撅L(fēng)險4。主要風(fēng)險55。上市企業(yè)召開股東大會，應(yīng)于股東大會召開前（）發(fā)表召開股東大會通知。1。30日2。40日3。20日4。10日56。依照中國證監(jiān)會關(guān)于要求，證券企業(yè)自營賬戶上持有權(quán)益類證券按成本價計算總金額，不得超出其凈資產(chǎn)（）%。1。802。703。604。5057。準(zhǔn)確地說，（）是申請自營業(yè)務(wù)資格證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會報送文件。1。機構(gòu)批設(shè)機關(guān)頒發(fā)《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)》2。機構(gòu)批設(shè)機關(guān)頒發(fā)《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證(副本)》3。機構(gòu)批設(shè)機關(guān)主要業(yè)務(wù)人員《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》4。國家證券管理機關(guān)頒發(fā)《經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格證書》58。按照（）劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其余金融衍生工具交易。1。交易品種對象2。交易規(guī)模3。交易場所4。交易性質(zhì)59。（）形式不屬于自助委托。1。當(dāng)面委托2。磁卡委托3。電腦自助委托4。遠(yuǎn)程終端委托60。證券營業(yè)部損益管理大致包含（）等。1。財務(wù)收入管理、財務(wù)支出管理2。統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨核實3。分賬管理、計息、對賬4。財務(wù)收支管理、分賬管理61?，F(xiàn)在滬、深證券交易所證券回購券種主要是（）。1。國債2。企業(yè)債3。轉(zhuǎn)債4。股票62。證券交易雙方在達(dá)成交易后，由雙方依照詳細(xì)情況約定，在從成交日算起15天以內(nèi)某一特定契約日進(jìn)行交收交收方式稱為（）。1。當(dāng)日交收2。次日交收3。例行日交收4。特約日交收63。上市企業(yè)年度匯報延期最長不得超出（）。1。50日2。60日3。40日4。70日64。按風(fēng)險起因不一樣，代理買賣證券風(fēng)險主要包含（）1。基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險2?；撅L(fēng)險，經(jīng)營管理風(fēng)險3。信用交易風(fēng)險、交易差錯風(fēng)險、系統(tǒng)保障風(fēng)險和其余風(fēng)險4。系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險65。證券營業(yè)部電腦軟件管理包含（）。1。機型、容量、數(shù)量2。運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度3。運作效率快速；行情分析系統(tǒng)先進(jìn)、齊全；業(yè)務(wù)處理過程快捷、準(zhǔn)確4。機型先進(jìn)、容量充分、數(shù)量足夠66。中國證監(jiān)會依據(jù)關(guān)于要求對申請籌建證券營業(yè)部申請材料進(jìn)行審查，并書面通知申請人。審查未經(jīng)過，中國證監(jiān)會應(yīng)該在書面通知中注明理由，并在（）內(nèi)不再受理籌建申請。1。3個月2。6個月3。1年4。2年67。證券回購是中央銀行進(jìn)行公開市場業(yè)務(wù)操作主要工具，中央銀行經(jīng)過證券回購能夠有效地控制（），以加強宏觀經(jīng)濟管理。1。債券流通2。股票流通3。貨幣供給4。貨幣流通68。工作地接地電阻應(yīng)小于（）歐姆，防雷保護(hù)地接地電阻應(yīng)小于（）歐姆。1。4102。5103。4154。10469。證券營業(yè)部員工培訓(xùn)大致可分（）。1。職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)、離職培訓(xùn)2。業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn)3。在崗培訓(xùn)、離崗培訓(xùn)4。自學(xué)、專員輔導(dǎo)70。（）不屬于股票交易中競價方式。1。口頭競價2。書面競價3。電腦競價4。間接競價第二部分：多項選擇題請在以下題目中選擇全部正確答案，每小題0.5分。1。交易系統(tǒng)故障業(yè)務(wù)應(yīng)急方案指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)包含（）。1。確保正常交易標(biāo)準(zhǔn)2?？刂骑L(fēng)險、降低損失標(biāo)準(zhǔn)3。維護(hù)社會安定標(biāo)準(zhǔn)4。及時匯報、處置標(biāo)準(zhǔn)2。在我國，依照交易席位報盤方式，有（）。1。自營席位2。代理席位3。普通席位4。有形席位5。無形席位3。證券營業(yè)部同投資者之間資金清算有（）操作方式。1。證券營業(yè)部自辦出納2。銀行代理出納3。銀行代理資金清算4。投資者自行管理4。證券交易風(fēng)險自律管理主要包含（）等方面內(nèi)容。1。制度建設(shè)2。內(nèi)部監(jiān)查3。行業(yè)檢驗4。崗位責(zé)任制5。在受理委托時，證券企業(yè)業(yè)務(wù)員應(yīng)認(rèn)真驗對（）。1。本人工作證2。本人居民身份證3。股票賬戶卡4。資金賬戶卡6。證券企業(yè)接收投資者委托后申報競價標(biāo)準(zhǔn)是（）。1。時間優(yōu)先2。價格優(yōu)先3?？蛻魞?yōu)先4。委托優(yōu)先7。證券回購清算特點是（）。這是由回購交易本身特征所決定。1。一次交易2。二次交易3。一次清算4。二次清算8。證券交易風(fēng)險監(jiān)察主要包含（）、（）和（）等方面內(nèi)容。1。事先預(yù)警2。實時監(jiān)控3。事后監(jiān)查4。行業(yè)檢驗9。在受理委托時，證券經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務(wù)員應(yīng)認(rèn)真驗對（）1。本人工作證2。本人居民身份證3。股票帳戶卡4。資金帳戶卡10。在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是（）。1。委托人2。受托人3。授權(quán)人4。代理人15。按照要求公式，若要計算會員T日清算應(yīng)收（付）金額，可能包括（）項目。1。派息款2。交易經(jīng)手費3。印花稅4。配股扣款16。證券柜臺自營買賣（）。1。通常交易量較小2。僅為債券買賣3。費時較多4。比較集中17。下面陳說中（）是正確。1。開放式基金申購價(賣出價)包含單位資產(chǎn)凈值和一項百分之幾(如5％)首次認(rèn)購費2。開放式基金申購價(買入價)包含單位資產(chǎn)凈值和一項百分之幾(如5％)首次認(rèn)購費3。開放式基金贖回價(買入價)為單位資產(chǎn)凈值減去項贖回費(如0．5％)4。開放式基金贖回價(賣出價)為單位資產(chǎn)凈值減去一項贖回費(如0．5％)18。證券清算中，（）。1。清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生不一樣種類證券買賣價款能夠合并計算2。清算價款時，不一樣清算期發(fā)生價款不能合并計算3。清算證券時，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算4。清算證券時，不一樣清算期內(nèi)同種證券不能合并計算19。依照國家法律法規(guī)要求，以下（）不得開立股票帳戶。1。證券管理機關(guān)工作人員2。國家機關(guān)工作人員3。證券交易所工作人員4。證券從業(yè)人員5。未成年人已經(jīng)法定監(jiān)護(hù)人代理或允許者20。我國禁止將回購資金用于（）1。固定資產(chǎn)投資2。調(diào)劑寸頭3。期貨市場投資4。股本投資21。證券交易所競價結(jié)果有（）可能。1。全部成交2。推遲成交3。不成交4。部分成交22。營業(yè)部電腦系統(tǒng)技術(shù)故障應(yīng)急準(zhǔn)備主要包含（）。1。設(shè)備備份2。資料備份3。程序與步驟4。通訊聯(lián)絡(luò)23。營業(yè)部員工應(yīng)恪守工作及組織紀(jì)律主要包含（）。1。日常工作紀(jì)律和服務(wù)規(guī)范2。員工績效考評制度3。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程4。信息系統(tǒng)管理規(guī)章24。按照要求公式，若要計算會員T日結(jié)算頭寸余額，可能包括（）項目。1。T日存款2。T日提款3。T+1日存款4。T+1日提款25。上海證券交易所對參加回購交易進(jìn)行委托“買賣”數(shù)量要求為：交易數(shù)量必須是（）。1。1手2。100手3。10萬元面值國債4。1000元面值國債26。依照關(guān)于要求，假如（）是還未公開信息，那么屬于內(nèi)幕信息。1。發(fā)行人實施股票二次發(fā)行2。發(fā)行人因無支付能力而發(fā)生相當(dāng)于被退票人流動資金1％大額銀行退票3。發(fā)行人4／10董事發(fā)生變動4。發(fā)行人重大購置金額較大生產(chǎn)經(jīng)營主要設(shè)備決定5。發(fā)行人申請破產(chǎn)決定27。依照關(guān)于要求，（）屬于內(nèi)幕人員。1。發(fā)行人董事會決議打字員2。證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報材料關(guān)于人員3。經(jīng)過報刊資料得悉發(fā)行人經(jīng)營情況關(guān)于人員4。為發(fā)行人進(jìn)行審計注冊會計師28。投資者發(fā)出委托指令形式有（）。1。當(dāng)面委托2。代理委托3。電話委托4。函電委托5。自助委托29。禁止任何金融機構(gòu)以（）等方式從事證券回購交易。1。租債券2。借債券3。租股票4。借股票30。風(fēng)險準(zhǔn)備金提存用途主要為（）。1。填補證券交易及其余業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生損失2。賠償因證券企業(yè)失誤而對客戶造成損失3。賠償自營買賣中損失4。增加證券企業(yè)可供分配資金31。證券清算、交收業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)包含（）。1。凈額交收標(biāo)準(zhǔn)2。差額清算3。錢貨兩清標(biāo)準(zhǔn)4?？钊瘍捎?2。提升員工素質(zhì)是防范交易差錯基礎(chǔ)。員工素質(zhì)包含：（）。1。具備良好工作態(tài)度，認(rèn)真仔細(xì)地辦理每一筆代理業(yè)務(wù)2。具備較為熟練技能，能夠及時高效地處理每一筆代理業(yè)務(wù)3。具備較為豐富證券交易知識，包含交易程序、交易步驟、交易方式和交易費用，熱情回答客戶所提出每一問題4。具備開拓精神33。證券企業(yè)自營業(yè)務(wù)特點有（）。1。決議自主性2。投資方便性3。交易風(fēng)險性4。收益不穩(wěn)定性34。證券交易所會員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）條件。1。具備會員資格2。具備高水平進(jìn)場交易人員3。具備一定量證券買賣4。具備一定水平證券交易分析師5。繳納席位費35。股票發(fā)行和交易應(yīng)遵照標(biāo)準(zhǔn)是：（）。1。公開2。公平3。公正4。老實信用36?？蛻艄芾碇饕ǎ?。1。客戶開發(fā)2?？蛻糍Y料管理3?？蛻粜枨笳{(diào)查4。建立客戶網(wǎng)絡(luò)37。證券營業(yè)部對員工要求主要包含（）。1。道德品質(zhì)要求2。知識結(jié)構(gòu)要求3。實務(wù)技能要求4。身體素質(zhì)、心理素質(zhì)要求38。下面（）是新股上網(wǎng)競價發(fā)行優(yōu)點。1。市場性2。連通性3。經(jīng)濟性4。公平性39。在我國，依照交易席位報盤方式，它們能夠分為（）1。自營席位2。代理席位3。普通席位4。有形席位5。無形席位40。在證券交易所連續(xù)競價時，成交價格決定標(biāo)準(zhǔn)為（）1。產(chǎn)生最大成交量2。最高買進(jìn)申報與最低賣出申報價位相同3。買方申報或賣方申報最少有一方全部成交4。買入申報價格高于市場即時最低賣出申報價格時，取即時揭示最低賣出申報價位5。賣出申報價格低于市場即時最高買入申報價格時，取即時揭示最高買入申報價位41。我國禁止將回購資金用于（）。1。固定資產(chǎn)投資2。調(diào)劑寸頭3。期貨市場投資4。股本投資42。局域網(wǎng)安全管理重點是（）。1。用戶權(quán)限設(shè)定和限制2?！跋到y(tǒng)管理員”用戶口令及權(quán)限限制3。網(wǎng)絡(luò)入侵防范4。數(shù)據(jù)備份管理43。投資者委托買賣證券時要支付（）。1。委托手續(xù)費2。傭金3。過戶費4。印花稅44。依照關(guān)于要求，（）屬于內(nèi)幕人員。1。發(fā)行人打字員2。企業(yè)高級管理人員3。企業(yè)董事會會議統(tǒng)計員4。監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人資格關(guān)于人員5。利用公開信息預(yù)測證券市場改變?nèi)藛T45。我國證券交易所中普通席位是經(jīng)營（）等買賣席位。1。A種股票2。B種股票3。國債4。債券5。基金46。在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是（）。1。委托人2。受托人3。授權(quán)人4。代理人47。下面（）屬于證券交易。1。房屋交易2。債券交易3。存貨單交易4?；鸾灰?。股票交易48。三級清算模式包含（）。1。證券中央登記結(jié)算機構(gòu)2。異地資金集中清算中心3。證券經(jīng)營機構(gòu)4。投資者49。在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，委托人權(quán)利和義務(wù)有（）1。如實填寫開戶書和委托單并接收經(jīng)紀(jì)商審查2。足額交存交易資金3?？扇珯?quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易4。接收交易結(jié)果5。推行交割清算義務(wù)50。按開設(shè)證券賬戶投資主體分類，證券賬戶可分為（）。1。自然人賬戶2。法人賬戶3。境外投資者賬戶4?；鹳~戶51。證券回購交易，是指債券買賣雙方在成交同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再行反向成交。其實質(zhì)內(nèi)容是：（）以持有證券作抵押，取得一定時限內(nèi)資金使用權(quán)，期滿后則需償還借貸資金，并按約定支付一定利息。1。證券出售者2。證券持有者3。融資者4。資金需求者52。股票交易中競價方式有不一樣形式，它們是（）。1?？陬^競價2。信函競價3。書面競價4。電報競價5。電腦競價53?，F(xiàn)行證券交易競價方式有（）1。拍賣競價2。招標(biāo)競價3。集合競價4。連續(xù)競價54。下述（）說法是正確。1。自營業(yè)務(wù)是綜合類證券企業(yè)一個以盈利為目標(biāo)，為自己買賣證券，經(jīng)過買賣價差贏利經(jīng)營行為。2。在從事自營業(yè)務(wù)時，證券企業(yè)必須首先擁有資金或證券。3。作為自營業(yè)務(wù)買賣對象，有上市證券。4。作為自營業(yè)務(wù)買賣對象，有非上市證券。55。證券回購二次清算步驟包含（）。1?；刭彸跏冀灰桩?dāng)日清算2?；刭彸跏冀灰状稳涨逅??；刭彽狡谌涨逅??；刭彽狡诖稳涨逅?6。證券營業(yè)部客戶服務(wù)主要包含（）。1?？蛻粜枨笳{(diào)查2。對客戶通?；?wù)3。對客戶個性化服務(wù)4?？蛻舴?wù)創(chuàng)新57。（）行為屬于操縱市場行為。1。證券經(jīng)營機構(gòu)以散布謠言等伎倆影響證券發(fā)行、交易2。證券經(jīng)營機構(gòu)為制造證券虛假價格，與他人串通，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券全部權(quán)虛買虛賣3。證券經(jīng)營機構(gòu)以獲取更多傭金為目標(biāo)，誘導(dǎo)用戶進(jìn)行無須要證券買賣4。證券經(jīng)營機構(gòu)以抬高或壓低證券交易價格為目標(biāo)，連續(xù)交易某種證券5。證券經(jīng)營機構(gòu)委托其余證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券58。以下哪些情形屬交易差錯風(fēng)險（）。1。受托時因約定不明、證券企業(yè)審核憑證不慎而造成風(fēng)險2。證券企業(yè)工作人員申報差錯引發(fā)風(fēng)險3。無權(quán)或越權(quán)代理而造成風(fēng)險4。交割失誤引發(fā)風(fēng)險59。依照關(guān)于要求，假如（）是還未公開信息，那么屬于內(nèi)幕信息。1。發(fā)行人實施股票二次發(fā)行2。發(fā)行人2/5董事發(fā)生變動3。發(fā)行人發(fā)生重大投資行為和重大購置財產(chǎn)決定4。發(fā)行人申請破產(chǎn)決定60。證券結(jié)算包含（）1。證券登記2。證券清算3。證券交割4。資金交收第三部分：是非題請在以下題目中選擇最適合答案，每小題0.5分。1。證券企業(yè)自營風(fēng)險防范應(yīng)遵照兩個標(biāo)準(zhǔn)，一是重點防范標(biāo)準(zhǔn)，二是綜合防范標(biāo)準(zhǔn)。1。正確2。錯誤2。委托人若不準(zhǔn)期推行交割手續(xù)，即為違約。1。正確2。錯誤3。證券經(jīng)紀(jì)商能夠?qū)⒖蛻艄善苯杞o他人作擔(dān)保物。1。正確2。錯誤4。證券企業(yè)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)都具備一樣風(fēng)險性。1。正確2。錯誤5。在上海證券交易所，個人賬戶又稱A字頭賬戶。1。正確2。錯誤6。證券交易所內(nèi)競價標(biāo)準(zhǔn)是時間優(yōu)先，價格優(yōu)先。1。正確2。錯誤7。從現(xiàn)在我國證券市場實際情況來看，信用交易主要以融券方式為主。1。正確2。錯誤8。證券企業(yè)在代理客戶進(jìn)行回購交易時產(chǎn)生一切風(fēng)險須由客戶負(fù)擔(dān)。1。正確2。錯誤9。證券企業(yè)欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該具備條件之一是：2/3以上高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員取得中國證監(jiān)會頒發(fā)“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”。1。正確2。錯誤10?；刭彽狡谌涨?，客戶應(yīng)將融入資金本息劃入融券者在該證券企業(yè)處開立資金賬戶。1。正確2。錯誤11。差額結(jié)算是證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)應(yīng)遵照兩條標(biāo)準(zhǔn)之一。1。正確2。錯誤12。證券營業(yè)部遷址、轉(zhuǎn)讓，責(zé)任人變更等事項可不向中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)上報同意。1。正確2。錯誤13。證券企業(yè)欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該具備條件之一是：證券專營機構(gòu)具備不低于1000萬元人民幣凈資本和不低于萬元人民幣凈資產(chǎn)。1。正確2。錯誤14。機房使用面積（不包含不間斷電源放置面積）不得小于30平方米。1。正確2。錯誤15。在我國，證券登記結(jié)算機構(gòu)設(shè)置所應(yīng)該具備條件之一是：自有資金不少于人民幣2億元。1。正確2。錯誤16。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人享受權(quán)利，證券經(jīng)紀(jì)商必須盡義務(wù)。1。正確2。錯誤17。折算率是依照同券種現(xiàn)貨市場價格來加以確定。用現(xiàn)券市場價格來確定折算率從理論上來講比較合理。1。正確2。錯誤18。證券服務(wù)部能夠由證券企業(yè)和其余機構(gòu)聯(lián)營或委托經(jīng)營。1。正確2。錯誤19。按照要求，證券企業(yè)在輸新股網(wǎng)上競價發(fā)行業(yè)務(wù)時可向客戶收取一定傭金和過戶費。1。正確2。錯誤20。在特殊情況下，從事自營業(yè)務(wù)證券企業(yè)才能夠自主決定是否買入或賣出某種證券。1。正確2。錯誤21。印花稅由證券交易買賣雙方分別交付。1。正確2。錯誤22。債券回購交易方式與股票交易方式一致。1。正確2。錯誤23。證券企業(yè)進(jìn)行自營買賣，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超出10：11。正確2。錯誤24。在例行日交割、交收方式中，交割、交收時間是由證券企業(yè)和投資者約定。1。正確2。錯誤25。在證券交易市場發(fā)展早期，柜臺市場是場外交易市場主要形式。1。正確2。錯誤26。為發(fā)行人進(jìn)行審計注冊會計師屬于內(nèi)幕人員。1。正確2。錯誤27?；鹩蟹忾]式與開放式之分。1。正確2。錯誤28。買賣基金券是證券企業(yè)從事證券自營業(yè)務(wù)中禁止行為。1。正確2。錯誤29。新股網(wǎng)上競價發(fā)行發(fā)行價是競價決定。1。正確2。錯誤30。技術(shù)性差錯指因為工作人員違反操作規(guī)程和勞動紀(jì)律，工作不負(fù)責(zé)任造成差錯。1。正確2。錯誤31。在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。1。正確2。錯誤32。證券企業(yè)在證券承銷過程中沒有自營買賣。1。正確2。錯誤33。在清算過程中，會發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移，而交割、交收過程則不會。1。正確2。錯誤34。證券回購交易標(biāo)準(zhǔn)券是一個非虛擬回購綜合債券。1。正確2。錯誤35。投資者只要能出示他人身份證件，就能夠代其買賣證券。1。正確2。錯誤36。證券柜臺自營買賣通常交易手續(xù)簡單、清楚、費時少，且多為債券買賣，因而具備吞吐量大特點。1。正確2。錯誤37。證券交易風(fēng)險監(jiān)察包含制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢驗等幾個方面。1。正確2。錯誤38。證券經(jīng)紀(jì)商能夠?qū)⒖蛻艄善苯杞o他人作擔(dān)保物。1。正確2。錯誤39。從時間發(fā)生及運作次序來看，是先交割、交收，后清算。1。正確2。錯誤40。按照上海證券交易所要求，證券企業(yè)在代發(fā)覺金股利時可向客戶收取一定傭金和過戶費。1。正確2。錯誤41。投資者出示了股票賬戶卡和資金賬戶卡，證券經(jīng)紀(jì)商就應(yīng)接收委托。1。正確2。錯誤42