證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)精選試題及答案二A4排版

單選題（共100題）1、下列說法錯誤的是（）。A.投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼三項為關(guān)鍵信息B.投資者申請注銷證券賬戶應(yīng)當同時滿足以下條件：證券賬戶持有余額為零且不存在與該證券賬戶相關(guān)的未了結(jié)業(yè)務(wù)C.證券公司在接到投資者銷戶申請后，應(yīng)當在與該證券賬戶相關(guān)的業(yè)務(wù)了結(jié)后2個交易日內(nèi)辦理完畢，不得無故拒絕或拖延D.特殊機構(gòu)與產(chǎn)品開戶后5個月內(nèi)出現(xiàn)沒有進行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形時，應(yīng)當及時辦理證券賬戶注銷手續(xù)【答案】D2、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）的罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上60萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】D3、董事會表決有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的議案時，與交易對方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當回避。該次董事會會議由過（）的無關(guān)聯(lián)交易董事出席即可舉行，董事會會議所做決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過（）通過。A.半數(shù)半數(shù)B.2/32/3C.2/3半數(shù)D.半數(shù)1/3【答案】A4、下列有關(guān)股份有限公司設(shè)立的說法，錯誤的是（）。A.如無特殊規(guī)定，募集設(shè)立時，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%B.發(fā)起人可以都不在中國境內(nèi)有住所C.董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后30日內(nèi)，向公司登記機關(guān)報送文件，申請登記D.股份有限公司可以通過募集設(shè)立的方式來設(shè)立公司【答案】B5、（2017年真題）《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，應(yīng)設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于（）人。A.2B.3C.4D.5【答案】B6、下列關(guān)于有限責任公司股東用于出資的非貨幣財產(chǎn)的說法中，正確的有（?）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A7、以下關(guān)于有限責任公司董事會的說法不正確的是（）。A.2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責任公司，其董事會成員中應(yīng)當有公司職工代表B.有限責任公司董事會成員中有職工代表的，職工代表應(yīng)由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生C.有限責任公司設(shè)有董事會的，應(yīng)當有董事長1人，可以不設(shè)副董事長D.有限責任公司必須設(shè)董事會，其成員為3—13人【答案】D8、任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式”，實際控制證券公司（）以上的股份，應(yīng)當事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A.10%B.3%C.1%D.5%【答案】D9、下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B10、證券公司可以委托()代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A11、下列有關(guān)證券賬戶的信息變更與注銷的說法中，錯誤的是（）。A.投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼三項為關(guān)鍵信息B.投資者申請注銷證券賬戶應(yīng)當同時滿足證券賬戶持有余額為零且不存在與該證券賬戶相關(guān)的未了結(jié)業(yè)務(wù)C.證券公司在接到投資者銷戶申請后，應(yīng)當在與該證券賬戶相關(guān)的業(yè)務(wù)了結(jié)后兩個交易日內(nèi)辦理完畢，不得無故拒絕或拖延。D.特殊機構(gòu)與產(chǎn)品開戶后5個月內(nèi)出現(xiàn)沒有進行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形時，應(yīng)當及時辦理證券賬戶注銷手續(xù)【答案】D12、對證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件，說法錯誤的是（）。A.具有中華人民共和國國籍B.具備完全民事行為能力C.具有?？埔陨蠈W歷D.通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試【答案】C13、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取以下（）等行政監(jiān)管措施。A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥【答案】A14、下列關(guān)于發(fā)布證券研究報告的說法中，錯誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證B.對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應(yīng)當披露所使用的投資評級分類及其含義C.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴謹?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿?，基于合理的?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進行確認，同時透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論【答案】D15、以下關(guān)于審計委員會的說法錯誤的是（）。A.審計委員會的負責人應(yīng)當由獨立董事?lián)蜝.審計委員會中獨立董事的人數(shù)不得少于1/2,并且至少有2名獨立董事從事會計工作5年以上C.審計委員會可以聘請專業(yè)人士提供服務(wù)，由此發(fā)生的合理費用由證券公司承擔D.可以提議聘請或者更換外部審計機構(gòu)，并監(jiān)督外部審計機構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為【答案】B16、虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責令改正，對虛報注冊資本的公司A.10%以上15%以下B.5%以上15%以下C.1萬元以上3萬元以下D.5萬元以上50萬元以下【答案】B17、按照《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》規(guī)定，下列不屬于證券公司高級管理人員的是（）。A.合規(guī)負責人B.董事會秘書C.財務(wù)負責人D.總經(jīng)理秘書【答案】D18、證券公司開展是否風險管理系統(tǒng)功能完備、權(quán)限清晰，能夠與業(yè)務(wù)系統(tǒng)同步上線運行屬于（）風險管理機制。A.事前審查B.事中風險監(jiān)測C.事后評估審計D.事后排查【答案】A19、(2019年真題)下列關(guān)于有限責任公司表決權(quán)的說法，錯誤的是（）A.監(jiān)事會決議應(yīng)當經(jīng)三分之二以上監(jiān)事通過B.董事會決議的表決，實行一人一票C.股東會會議作出修改公司章程的決議必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過D.股東會會議由股東按照出資比例行使表決權(quán)，公司章程另有規(guī)定的除外【答案】A20、人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓有限責任公司股東的股權(quán)時，應(yīng)當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿（）不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。A.15日B.20日C.30日D.45日【答案】B21、董事會專門委員會包括薪酬與提名委員會，審計委員會和風險控制委員會，專門委員會應(yīng)當向（）負責，并按照章程的規(guī)定向（）提交工作報告。A.董事會；監(jiān)事會B.董事會；股東會C.股東會；股東會D.董事會；董事會【答案】D22、以下股票中不適用《公眾公司辦法》的是（）A.公司在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開發(fā)行的股票B.證券公司承銷在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開發(fā)行的股票C.投資者認購在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開發(fā)行的股票D.公司在主板直接向公眾發(fā)行的股票【答案】D23、下列關(guān)于證券公司工作人員合規(guī)管理職責的說法，錯誤的是()A.簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾B.發(fā)現(xiàn)同事違法違規(guī)行為時不用向公司報告C.在業(yè)務(wù)開展過程中主動識別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風險D.積極參加公司安排的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo)活動【答案】B24、證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當遵守的原則包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C25、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券發(fā)行人的權(quán)利包括（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D26、下列關(guān)于分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法中，錯誤的是（）。A.公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進行份額分級B.分級私募產(chǎn)品應(yīng)當根據(jù)所投資資產(chǎn)的風險程度設(shè)定分級比例（優(yōu)先級份額／劣后級份額，中間級份額計入優(yōu)先級份額）C.固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過3：1，權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過2：1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過1：1D.發(fā)行分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機構(gòu)應(yīng)當對該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級投資者【答案】C27、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際**人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員等均屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。A.10%B.20%C.15%D.5%【答案】D28、保薦人存在擅自改動科創(chuàng)板股票注冊申請文件情形，下列關(guān)于中國證監(jiān)會可采取的監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）A.監(jiān)管談話B.撤銷保薦人保薦業(yè)務(wù)資格C.責令改正D.出具警示函【答案】B29、證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式包括但不限于（）A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】D30、證券金融公司的資金，可以用于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B31、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B32、關(guān)于場外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機構(gòu)應(yīng)于每月（）日前報送上一月場外衍生品業(yè)務(wù)開展規(guī)模、業(yè)務(wù)列表及基本信息。A.5B.7C.10D.15【答案】C33、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，履行()A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A34、按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開以下信息，除了（）。A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片C.投資產(chǎn)品預(yù)期收益率D.客戶開戶和交易流程【答案】C35、證券公司在進行自營業(yè)務(wù)時的禁止行為包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B36、全部合格境外投資者及其他境外投資者持有單個公司A股或者境內(nèi)掛牌股份的總和，不得超過該公司股份總數(shù)的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】C37、基金托管人應(yīng)當對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立?；鹜泄苋诉`反上述規(guī)定，未對基金財產(chǎn)實行分別管理或者分賬保管，責令改正，處（）的罰款。A.5萬元以上30萬元以下B.5萬元以上50萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B38、下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）。A.①②B.③④C.②③④D.①②③④【答案】D39、證券公司應(yīng)當在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報送年度合規(guī)報告。年度合規(guī)報告包括下列內(nèi)容（）A.①②④B.①②③C.①③D.①②③④⑤【答案】D40、證券公司操作證券市場，受到最嚴厲的處罰是（）。A.單處罰金B(yǎng).處5年以下有期徒刑，并處罰金C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金D.處拘役，并處罰金【答案】C41、經(jīng)營機構(gòu)進行現(xiàn)場錄音或者錄像留痕之后，應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對于匹配方案、告知警示材料、錄音錄像、資料自查報告等的保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D42、下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B43、下列說法錯誤的是（）。A.研究銷售人員不得參與對分析師等研究人員的考核B.要強化媒體合作管理C.采取有效措施提供證券研究報告相應(yīng)的后續(xù)服務(wù)和解讀服務(wù)，防止誤導(dǎo)公眾投資者D.外部評選結(jié)果是作為證券分析師薪酬激勵的依據(jù)之一【答案】D44、（2017年真題）根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司公開發(fā)行股票所募集的資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)（）作出決議。A.上市公司股東大會B.上市公司董事會C.上市公司監(jiān)事會D.中國證監(jiān)會【答案】A45、證券投資顧問向客戶提供投資建議的依據(jù)包括（）。A.①②B.②③④C.①②③④D.①③【答案】C46、證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，不得從事（）活動。A.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程B.向客戶傳遞由非所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資者有關(guān)的信息C.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況D.向客戶介紹有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定【答案】B47、證券公司凈資本或者其他風險控觸指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當責令公司限期改正；證券公司整改后，經(jīng)派出機構(gòu)驗收符合有關(guān)風險控制指標的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當自驗收完畢之日起（）個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A.1B.3C.5D.7【答案】B48、下列關(guān)于我國證券發(fā)行上市保薦制度的表述中，正確的有（）。A.①④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】C49、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔保，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款，沒收違法所得或者違法所得不滿（）的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。A.1萬元B.3萬元C.5萬元D.10萬元【答案】D50、證券、期貨投資咨詢的活動包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D51、合格境外投資者應(yīng)當委托獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的機構(gòu)進行資金結(jié)算。該機構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶（）個工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯管理局備案。A.8B.7C.6D.5【答案】D52、下列人員可擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的是（）。?A.李某，患精神疾病，被診斷為限制民事行為能力人B.常某，一年前因打架被行政拘留3天C.劉某，所在公司一年前因違法經(jīng)營被吊銷營業(yè)執(zhí)照，他對此負有個人責任D.陸某，因破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序被撤銷從業(yè)資格，執(zhí)行期滿未逾3年【答案】B53、證券公司的（）應(yīng)當在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準的任職資格。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B54、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（）的，為發(fā)行失敗。A.30％B.50％C.70％D.90％【答案】C55、以下關(guān)于薪酬與提名委員會的說法錯誤的是（）。A.薪酬與提名委員會的負責人由董事會成員擔任B.應(yīng)當搜尋合格的董事和高級管理人員人選C.對董事和高級管理人員的考核和薪酬管理制度進行審議并提出意見D.對董事、高級管理人員進行考核并提出建議【答案】A56、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當載明（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C57、合格投資者投資于單只混合類產(chǎn)品的金額不低于（）萬元。A.30B.40C.50D.100【答案】B58、根據(jù)《證券法》第一百八十一條的規(guī)定，欺詐發(fā)行股票，證券罪應(yīng)承擔的法律責任中，錯誤的有（）。A.發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以100萬元的罰款B.發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額90%的罰款C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以500萬元的罰款D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以200萬元的罰款【答案】A59、證券公司可以采?。ǎ┓绞桨l(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A60、財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被證監(jiān)會責令改正，整改期間，（）。A.已上報項目，監(jiān)管機關(guān)終止審理B.已上報項目，監(jiān)管機關(guān)中止審理C.不得開展上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)D.不得接受新的上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)【答案】D61、非銀行金融機構(gòu)申請開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當按照《基金法》的規(guī)定向（）報送申請材料。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.證券交易所【答案】C62、現(xiàn)行《證券公司風險處置條例》包含哪些方面的內(nèi)容（）。A.①②③B.①②③④C.③④D.②③【答案】B63、下列關(guān)于證券公司控股股東和實際控制人規(guī)定的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D64、下列關(guān)于公積金的說法，正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D65、根據(jù)《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于（）,應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。A.權(quán)益投資業(yè)務(wù)B.股票投資業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.證券業(yè)務(wù)【答案】C66、證券公司應(yīng)當根據(jù)客戶的()，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當以書面或者電子方式記載、留存。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】C67、保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責，情節(jié)嚴重的，直接負責的主管人員和其他直接責任人員將受到的處罰不包括（）。A.行政拘留B.罰款C.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格D.警告【答案】A68、在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用（）。A.《保險法》B.《擔保法》C.《證券法》D.《證券投資基金法》【答案】C69、擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（）的罰款A(yù).開除，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款B.警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款C.開除，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款D.警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款【答案】B70、《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.2000B.3000C.4000D.10000【答案】D71、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當（）。A.拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告B.繼續(xù)執(zhí)行，不通知基金管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告C.繼續(xù)執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告D.拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)報告【答案】A72、按照法律關(guān)系的主體數(shù)量，可以將法律關(guān)系分為雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系。下列選項中，屬于雙邊法律關(guān)系的是（）。A.①④B.①②④C.①②D.①②③④【答案】C73、非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A.100B.150C.200D.300【答案】C74、下列屬于操縱市場行為的是（）。A.②③④B.①④C.①②③D.①②③④【答案】C75、根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人不通過年檢的情形包括（）。A.①④B.②③④C.②③D.①②③【答案】B76、關(guān)于有限責任公司組織機構(gòu)的描述中，錯誤的是（）。A.監(jiān)事會設(shè)主席一人，由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生B.公司股東會可以決定本公司的經(jīng)營方針和投資計劃C.公司董事會可以檢查公司財務(wù)D.董事會會議由董事長召集和主持【答案】C77、下列不會被視為剛性兌付的行為是（）。A.擔保公司為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標準化債券類資產(chǎn)提供擔保B.采取滾動發(fā)行方式C.管理人自行籌集基金對兌付困難的資產(chǎn)管理產(chǎn)品進行償付D.金融機構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標準化債券類資產(chǎn)提供擔?！敬鸢浮緼78、（）負責債券融資工具交易的日常監(jiān)測。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協(xié)會C.全國銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國債登記結(jié)算有限責任公司【答案】C79、關(guān)于開展基金托管業(yè)務(wù)的準人條件，《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在以下哪些方面作出了規(guī)定（）。A.①②③④B.①②③④⑤C.①②③D.①③④【答案】D80、下列屬于委托指令的具體形式的有（）。A.②③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D81、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C82、下列說法中,正確的是（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】C83、《股票質(zhì)押回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開立的專用賬戶，并用于實體經(jīng)濟生產(chǎn)經(jīng)營，不得直接或間接用于（）用途。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D84、（2020年真題）下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為管理的說法，正確的有（）A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、IVD.II、III【答案】C85、公司申請公司債券上市交易，下列條件中符合規(guī)定的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B86、個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當具備的條件不包括（）。A.具備2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人C.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效D.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)【答案】A87、下列關(guān)于公開發(fā)行證券的說法中，錯誤的是()A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱B.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議C.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負責D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出【答案】D88、關(guān)于股份有限公司發(fā)行股份的說法，錯誤的是（