證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)復(fù)習(xí)試題帶答案A4排版

單選題（共100題）1、行業(yè)文化建設(shè)具有重要的意義，健康良好的行業(yè)文化是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C2、證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在（）指導(dǎo)下開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并向（）履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官；證券公司董事會(huì)B.首席風(fēng)險(xiǎn)官；子公司董事會(huì)C.首席風(fēng)險(xiǎn)官；首席風(fēng)險(xiǎn)官D.子公司董事會(huì)；子公司董事會(huì)【答案】C3、收購上市公司部分股份的收購要約應(yīng)當(dāng)約定，被收購公司股東承諾出售的股份額超過預(yù)定收購的股份數(shù)額的，收購人按（）進(jìn)行收購。A.定額B.股份C.比例D.約定數(shù)額【答案】C4、審計(jì)應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立性原則，全面覆蓋（），審計(jì)的范圍、方法和頻率應(yīng)當(dāng)與本機(jī)構(gòu)經(jīng)營規(guī)模及洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)狀況相適應(yīng)，審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)或者其授權(quán)的專門委員會(huì)提交。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】D5、根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，證券分析師通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)等公眾媒體以及報(bào)告會(huì)、交流會(huì)等形式，發(fā)表涉及具體證券的評論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定或者要求有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A6、關(guān)于上市公司收購的方式的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.投資者可以采取協(xié)議收購的方式收購上市公司B.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司C.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司D.投資者可以采取競價(jià)收購的方式收購上市公司【答案】D7、下列關(guān)于證券公司為防止敏感信息不當(dāng)流動(dòng)和使用應(yīng)當(dāng)采取保密措施的說法，正確的有（）A.①②④B.①②③④C.①③④D.②③【答案】B8、收購要約的期限為（）。A.30～45日B.30～60日C.30～75日D.60～90日【答案】B9、（2016年真題）下列關(guān)于利用未公開信息交易的刑事責(zé)任的表述中，說法正確的是（）。A.情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上有期徒刑B.情節(jié)嚴(yán)重的，處以拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金D.單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員.處10年以下有期徒刑或者拘役【答案】B10、以下關(guān)于證券賬戶變更和注銷的說法錯(cuò)誤的是（）。A.投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號(hào)碼三項(xiàng)為關(guān)鍵信息B.投資者關(guān)鍵信息變更可以通過臨柜、見證、網(wǎng)絡(luò)、電話等方式辦理C.證券賬戶持有余額為零且不存在與該證券賬戶相關(guān)的未了結(jié)業(yè)務(wù)的，投資者可以申請賬戶注銷D.自然人投資者死亡的，證券賬戶持有人、證券資產(chǎn)合法繼承人等相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)申請注銷證券賬戶【答案】B11、證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】C12、《公司法》保護(hù)的是()的合法權(quán)益。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A13、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，以下關(guān)于證券公司持續(xù)監(jiān)管方面的規(guī)定，錯(cuò)誤的是（）。A.當(dāng)證券公司出現(xiàn)設(shè)立賬外賬等違法違規(guī)情況時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)可以對證券公司及其董監(jiān)高給予譴責(zé)，甚至責(zé)令其更換董監(jiān)高B.證券公司高級(jí)管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計(jì)，并且自其審計(jì)結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.證券公司的法定代表人或者經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人離任的，應(yīng)當(dāng)聘請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對其進(jìn)行審計(jì)D.未報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，離任人員不得在其他證券公司任職【答案】B14、下列屬于證券金融公司的職責(zé)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C15、下列關(guān)于保薦代表人的說法正確的是（）。A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】B16、上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報(bào)告的，在相關(guān)并購重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測50%的，中國證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C17、下列關(guān)于公司合并或者分立的債務(wù)承擔(dān)的說法，錯(cuò)誤的是（）A.公司合并的，債權(quán)人可以在法定期限內(nèi)要求公司償還B.公司分立的，公司在分立前可以與債權(quán)人就債務(wù)清償達(dá)成書面協(xié)議C.公司分立的，分立前的債務(wù)由分立前的公司獨(dú)立承擔(dān)D.公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司繼承【答案】C18、對公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)有最終責(zé)任的主體是(??)A.合規(guī)管理部門B.監(jiān)事會(huì)C.董事會(huì)D.合規(guī)總監(jiān)【答案】C19、(2019年真題)在證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格方面，下列做法符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的是（）A.丙證券公司因其分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人張某不再具備任職資格，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告B.丁證券公司選聘趙某為財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求趙某必須在任職后取得其核準(zhǔn)的任職資格C.李某在甲證券公司擔(dān)任監(jiān)事前取得了公司注冊地所屬證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格D.乙證券公司選聘楊某為董事會(huì)秘書，楊某不需取得證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格【答案】C20、企業(yè)應(yīng)當(dāng)在最先發(fā)生以下任一情形的時(shí)點(diǎn)后，原則上不超過兩個(gè)工作日（交易日）內(nèi)，履行《公司信用類債券信息披露管理辦法》第十八條規(guī)定的重大事項(xiàng)的信息披露義務(wù)。前列情形包括（）。A.①④B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】C21、下列關(guān)于證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C22、證券公司以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額，不得超過該計(jì)劃總份額的（）A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】D23、有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)主席的產(chǎn)生方式是()。A.由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生B.由全體監(jiān)事1／3以上人數(shù)選舉產(chǎn)生C.由全體監(jiān)事2／3以上人數(shù)選舉產(chǎn)生D.由股東大會(huì)任命【答案】A24、中國證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請文件。對保薦代表人資格的申請，自受理之日起()個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。A.15B.20C.30D.45【答案】B25、根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于普通合伙企業(yè)特點(diǎn)的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】C26、未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事（）等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B27、股份有限公司申請股票上市的條件有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B28、持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的犯罪主體。A.1％B.5％C.10％D.15％【答案】B29、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于（）。A.中國證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)D.證券公司總部【答案】D30、客戶如要求柜臺(tái)在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D31、基金募集期間，動(dòng)用募集的資金的，責(zé)令返還，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處（）罰款。A.1倍以上5倍以下；1萬元以上50萬元以下B.1倍以上5倍以下；5萬元以上50萬元以下C.1倍以上10倍以下；1萬元以上50萬元以下D.1倍以上10倍以下；10萬元以上50萬元以下【答案】B32、證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將()在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C33、公司公開發(fā)行股票的定價(jià)方式包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A34、根據(jù)《證券投資基金法》，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】C35、內(nèi)部控制組織體系的第三道防線是（）。A.項(xiàng)目組B.業(yè)務(wù)部門C.質(zhì)量控制D.風(fēng)險(xiǎn)管理【答案】D36、（2018年真題）下列屬于證券公司隔離墻措施的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B37、我國的《期貨交易管理?xiàng)l例》在2017年進(jìn)行了（）修訂。A.第五次B.第三次C.第四次D.第二次【答案】C38、客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定（），以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。A.證券登記結(jié)算公司B.商業(yè)銀行C.證券交易所D.證券公司【答案】B39、下列各項(xiàng)中，屬于不得擔(dān)任公司董事的情形有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A40、（2017年真題）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（）是指所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象。A.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性B.業(yè)務(wù)對象的廣泛性C.客戶資料的保密性D.客戶指令的權(quán)威性【答案】B41、下列事項(xiàng)中，屬于有限責(zé)任公司董事會(huì)職權(quán)的是（）。A.①②④⑤⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).②③④⑤⑥【答案】D42、下列屬于全國人民代表大會(huì)，和全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律是（）。A.《上市公司收購管理辦法》B.《中華人民共和國公司法》C.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》D.《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》【答案】B43、（）為信息技術(shù)應(yīng)急管理的牽頭組織部門，組織開展信息技術(shù)應(yīng)急預(yù)案的制訂、演練、評估與改進(jìn)工作，并負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的應(yīng)急響應(yīng)與恢復(fù)。A.董事會(huì)B.各業(yè)務(wù)部門C.信息技術(shù)管理部門D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門【答案】C44、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A45、發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以（）的罰款A(yù).300萬元以上600萬元以下B.30萬元以上300萬元以下C.100萬元以上600萬元以下D.200萬元以上2000萬元以下【答案】D46、關(guān)于場外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開展業(yè)務(wù)之日起（）內(nèi)報(bào)送相關(guān)材料，完成該項(xiàng)業(yè)務(wù)首次備案。A.20天B.1個(gè)月C.3個(gè)月D.10天【答案】B47、自然人張某屬于第二類專業(yè)投資者，則他的金融資產(chǎn)不低于（）萬元，或者最近3年年均收入不低于（）萬元。A.200；20B.300；30C.500；50D.1000；50【答案】C48、證券公司自營業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定的事項(xiàng)包括（）。A.①④B.①②④C.③④D.①②③【答案】A49、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C50、對出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，可以對其進(jìn)行（）。A.行政托管B.行政接管C.行政清理D.行政重組【答案】D51、甲公司是一家有限責(zé)任公司，下列有關(guān)該公司的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.甲公司股東人數(shù)只有三人，規(guī)模較小，決定不設(shè)董事會(huì)B.甲公司決定不設(shè)副董事長C.董事李某任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)，在改選出的董事就任前，李某仍應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)D.董事張某一屆任期五年【答案】D52、下列關(guān)于證券公司的股東及實(shí)際控制人的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B53、基金托管人未對基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分別管理的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處（）萬元以上（）萬元以下罰款。A.3；30B.5；30C.3；50D.5；50【答案】A54、下列有關(guān)債券交易的事項(xiàng)說法正確的是（）。A.依法發(fā)行的股票、債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)，有特殊情形時(shí)，可以買賣B.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，可以在場外交易C.非依法發(fā)行的證券，可以進(jìn)行買賣D.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式【答案】D55、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由具有證券基金托管資格的銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。托管人應(yīng)當(dāng)符合最近（）年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查的條件。A.1B.2C.3D.5【答案】D56、（2016年真題）上市公司未按照規(guī)定披露信息，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B57、按照《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第二十八條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，不予立案追訴（）。A.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額達(dá)到50萬元的B.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的C.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到100萬元D.個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到5萬元【答案】D58、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。A.70％B.75％C.80％D.85％【答案】D59、證券公司設(shè)立私募基金子公司應(yīng)當(dāng)符合（）哪些要求。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A60、（2020年真題）下列關(guān)于“滬倫通”的說法，正確的是（）。A.兩地主體依照本方市場的法律法規(guī)發(fā)行存托憑證B.滬倫通是指上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通的機(jī)制C.發(fā)行主體可以發(fā)行存托憑證并在本方市場上市交易D.主體是深圳證券交易所和倫敦證券交易所上市的兩地公司【答案】B61、(2019年真題)（）是防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的重要基礎(chǔ)和根本保障。A.根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯(cuò)備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)B.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案C.證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理D.做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)，定期按應(yīng)急處理預(yù)案進(jìn)行演練【答案】C62、證券公司按照國家規(guī)定，不可以（）證券類金融產(chǎn)品。A.發(fā)行B.交易C.委托他人代為買賣D.銷售【答案】C63、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)配備合規(guī)管理人員。以下關(guān)于業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理人員配備的說法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備3年以上的證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷B.合規(guī)管理人員不得兼任其他任何職務(wù)C.證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機(jī)構(gòu)以及證券公司異地總部等，應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員D.證券公司業(yè)務(wù)部門、分支結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能的合規(guī)管理人員【答案】B64、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾（）年的個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。A.1B.2C.3D.5【答案】C65、證券研究報(bào)告可以使用的信息來源不包括（）。A.政府部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等機(jī)構(gòu)發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)息B.相關(guān)內(nèi)幕信息或者上市公司未公開重大信息C.上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)的相關(guān)信息【答案】B66、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司存在下列()情形時(shí)，應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》給予責(zé)令改正、警告、沒收違法所得等處罰。A.I、IVB.II、IIIC.I、IIID.I、II、IV【答案】C67、下列屬于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)、其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)禁止行為的有（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A68、期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有（）。A.①④B.①②C.②④D.①②③④【答案】B69、以下屬于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的是（）。A.①②④B.②③C.①②③D.①③④【答案】C70、（2017年真題）證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行的原則是（）。A.公開、對等、公正B.開放、公平、公正C.公開、公平、公正D.公開、公平、平等【答案】C71、下列哪些不屬于地方政府在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作中的職責(zé)（）。A.支持和配合公安部門查處證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置中涉嫌犯罪的案件B.按照國家有關(guān)規(guī)定配合證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作，制訂維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的預(yù)案C.組織相關(guān)單位的人員成立個(gè)人債權(quán)甄別確認(rèn)小組，按照國家規(guī)定對已登記的個(gè)人債權(quán)進(jìn)行甄別確認(rèn)D.協(xié)調(diào)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)，保障被處置證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行【答案】D72、關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件，《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在以下（）方面做出了規(guī)定。A.①②③④B.①②③④⑤C.①②③D.①③④【答案】D73、下列關(guān)于股份有限公司董事會(huì)會(huì)議的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.董事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議兩種B.董事會(huì)定期會(huì)議，每年度至少召開4次會(huì)議C.董事會(huì)召開臨時(shí)會(huì)議，其會(huì)議通知方式和通知時(shí)限，可由公司章程作出規(guī)定D.董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行【答案】B74、下列不屬于證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件的是()。A.未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰B.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷C.具有完全民事行為能力、大專以上學(xué)歷的中國公民D.通過中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試【答案】C75、非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向()備案。A.中國人民銀行B.銀監(jiān)會(huì)C.證監(jiān)會(huì)D.基金行業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D76、證券公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方與證券公司的關(guān)聯(lián)交易不得損害證券公司及其客戶的合法權(quán)益。證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí)，不得有以下（）行為發(fā)生。A.①②④B.②③C.①②③D.②③④【答案】A77、操縱證券、期貨市場，應(yīng)予以立案追訴的情形有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B78、甲公司的分公司在其經(jīng)營范圍內(nèi)以自己的名義對外簽訂了一份貨物買賣合同，根據(jù)公司法的規(guī)定，關(guān)于該合同的效力及其責(zé)任承擔(dān)的表述中，正確的是（）。A.該合同有效，其民事責(zé)任由甲公司承擔(dān)B.該合同有效，其民事責(zé)任由分公司承擔(dān)，甲公司負(fù)補(bǔ)充責(zé)任C.該合同有效，其民事責(zé)任由分公司承擔(dān)D.該合同無效，甲公司和分公司均不承擔(dān)民事責(zé)任【答案】A79、證券的承銷方式包括（）。A.①③B.②③C.①②③D.①②③④【答案】B80、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯(cuò)誤的是（）。A.受托管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離，獨(dú)立決策、獨(dú)立運(yùn)作B.證券公司應(yīng)當(dāng)對委托人的資信狀況、收益預(yù)期、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資偏好等進(jìn)行了解，并關(guān)注委托人資金來源的合法性C.為加強(qiáng)客戶對證券公司資管水平的信任，受托投資管理合同中可以有承諾不高于國債收益率的保底條款D.證券公司應(yīng)當(dāng)封閉運(yùn)作、專戶管理受托資產(chǎn)，確?？蛻糍Y金與自有資金的分戶管理、獨(dú)立運(yùn)作【答案】C81、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列哪一選項(xiàng)不符合有限合伙人當(dāng)然退伙情形（）。A.作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)B.有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行C.作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.未履行出資義務(wù)【答案】D82、根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，主辦券商是指在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事以下（）業(yè)務(wù)的證券公司。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C83、證券（股票類）發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少（）年并存檔備查。A.5B.4C.3D.2【答案】C84、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中，以下不屬于犯罪主體的是（）。A.證券交易所的從業(yè)人員B.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員D.基金管理公司的從業(yè)人員【答案】D85、股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司可以向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)不特定合格投資者公開發(fā)行股票，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)連續(xù)掛牌滿（）個(gè)月的創(chuàng)新層掛牌公司。A.12B.15C.24D.30【答案】A86、集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司的客戶之間可以通過（）認(rèn)可的交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。A.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國結(jié)算公司C.中國證監(jiān)會(huì)D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C87、證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以()形式為證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B88、下列各項(xiàng)符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是（）。A.25人B.51人C.75人D.100人【答案】A89、股指期貨不包括（）。A.英國FTSE指數(shù)期貨B.德國DAX指數(shù)期貨C.東京日經(jīng)平均指數(shù)期貨D.倫敦原油期貨【答案】D90、股份公司在清算過程中，若公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)，則按（）順序進(jìn)行分配。A.(1)(2)(3)(4)(5)B.(2)(1)(3)(4)(5)C.(3)(2)(1)(4)(5)D.(3)(1)(2)(4)(5)【答案】B91、下列有關(guān)股份有限公司監(jiān)事會(huì)的說法，正確的是（）。A.監(jiān)事會(huì)發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)B.監(jiān)事會(huì)無權(quán)對董事會(huì)決議事項(xiàng)進(jìn)行質(zhì)詢或者建議C.監(jiān)事會(huì)無權(quán)列席董事會(huì)會(huì)議D.監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)所必需的費(fèi)用，由監(jiān)事會(huì)承擔(dān)【答案】A92、財(cái)務(wù)顧問應(yīng)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，提高其執(zhí)業(yè)質(zhì)量，下列說法，符合要求的是（）。A.財(cái)務(wù)顧問在開始工作時(shí)可直接利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見，對委