證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)能力提升模擬A卷帶答案

單選題（共100題）1、普通股票行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律限制條件，一般的原則是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D2、（）是計(jì)算投資者申購(gòu)基金份額、贖回金額的計(jì)算基礎(chǔ)，直接關(guān)系到基金投資者的利益，也是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績(jī)的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。A.基金份額凈值B.基金份額C.基金資產(chǎn)凈值D.基金總份額【答案】A3、（2019年真題）債券票面利率又稱為（）。A.實(shí)際收益率B.名義利率C.到期收益率D.持有期收益率【答案】B4、常用的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)限額包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D5、股票的（）決定股票的市場(chǎng)價(jià)格,股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)。A.清算價(jià)值B.賬面價(jià)值C.內(nèi)在價(jià)值D.票面價(jià)值【答案】C6、下列關(guān)于存托憑證的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.存托憑證也被稱為預(yù)托憑證B.存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證C.目前我國(guó)香港特別行政區(qū)推出的存托憑證被稱為HDRD.存托憑證一般代表外國(guó)公司債券【答案】D7、（）有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱。A.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)B.主板市場(chǎng)C.新三板市場(chǎng)D.中小板市場(chǎng)【答案】B8、影響貨幣政策作用發(fā)揮的因素不包括（）。A.貨幣供給量B.支出C.利率D.信貸政策機(jī)制【答案】B9、（）是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買人者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。A.回購(gòu)交易B.遠(yuǎn)期交易C.現(xiàn)券交易D.期貨交易【答案】C10、重要法律法規(guī)的變動(dòng)對(duì)金融市場(chǎng)的影響屬于（）。A.①B.①、②、③C.①、②D.②、③、④【答案】C11、關(guān)于交易所交易基金（ETF），下列選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（）。A.ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)B.ETF最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制C.ETF實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度D.在二級(jí)市場(chǎng)，ETF與普通股票一樣在證券交易所掛牌交易，基金買入申報(bào)數(shù)量為1〇〇份或其整數(shù)倍，不足100份的基金不可以賣出【答案】D12、按照相關(guān)規(guī)定，證券公司次級(jí)債數(shù)額應(yīng)符合：長(zhǎng)期次級(jí)債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過(guò)凈資本（不含長(zhǎng)期次級(jí)債累計(jì)計(jì)入凈資本的數(shù)額）的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】A13、場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)的特征是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C14、國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)目前關(guān)注的四個(gè)方面包括下面的（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D15、（2018年真題）下列選項(xiàng)中，可以用于分析公司經(jīng)營(yíng)狀況好壞的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B16、下列選項(xiàng)中，屬于基金交易費(fèi)的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C17、（2019年真題）關(guān)于證券交易所，下列說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C18、（）是金融機(jī)構(gòu)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。A.風(fēng)險(xiǎn)控制B.風(fēng)險(xiǎn)分散C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避【答案】C19、下列不屬于優(yōu)先股特點(diǎn)的是（）。A.對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)權(quán)利優(yōu)先于普通股，次于債權(quán)人B.不享有公司表決權(quán)C.股息相對(duì)固定D.股息優(yōu)先于普通股股息派發(fā)【答案】B20、根據(jù)《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》《中華人民共和國(guó)外資銀行管理?xiàng)l例》《商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定，關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C21、（2021年真題）下列關(guān)于債券報(bào)價(jià)的說(shuō)法,，錯(cuò)誤的是（??）A.雙邊報(bào)價(jià)是交易所債券市場(chǎng)開展雙邊報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)的交易員進(jìn)行現(xiàn)券報(bào)價(jià)時(shí)，在任意的債券買賣差價(jià)范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買賣實(shí)價(jià)B.對(duì)話報(bào)價(jià)是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手方作出的，對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)C.公開報(bào)價(jià)是指參與者為表明自身交易意向而面向市場(chǎng)作出的，不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)D.債券買賣交易中有公開報(bào)價(jià)、對(duì)話報(bào)價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)和小額報(bào)價(jià)四種報(bào)價(jià)方式【答案】A22、采用客戶調(diào)查問(wèn)卷方法時(shí)，金融機(jī)構(gòu)通常根據(jù)（）匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者或錯(cuò)誤銷售。A.客戶評(píng)級(jí)和證券評(píng)級(jí)B.客戶分級(jí)和證券分級(jí)C.客戶評(píng)級(jí)和資產(chǎn)評(píng)級(jí)D.客戶分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)【答案】D23、完整的貨幣乘數(shù)公式與理論上的貨幣乘數(shù)公式之間的差別不在于（）。A.公眾手中是否保留部分存款B.提取現(xiàn)金與活期存款總額的比率是否為零C.是否考慮超額準(zhǔn)備金影響D.是否考慮法定存款準(zhǔn)備金影響【答案】D24、金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間的違約風(fēng)險(xiǎn)不同是由于（）引起的。A.①④B.②③C.①②③D.①②③④【答案】A25、下列關(guān)于債券和股票的說(shuō)法中，有誤的是（）。A.股票和債券一樣，到期時(shí)都需要債務(wù)人支付本息B.債券通常有票面利率，意味著可獲得固定的利息C.股票的股息紅利不確定，視公司經(jīng)營(yíng)情況而定D.股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)較小【答案】A26、對(duì)合格境外機(jī)構(gòu)投資者資產(chǎn)規(guī)模等條件嚴(yán)格要求，有利于提高國(guó)內(nèi)市場(chǎng)投資者素質(zhì)和維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。我國(guó)對(duì)各種類型的合格境外機(jī)構(gòu)投資者的資產(chǎn)規(guī)模等條件作出了嚴(yán)格要求，不包括（）。A.資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)：經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)2年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元B.保險(xiǎn)公司：成立1年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元C.證券公司：經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元D.商業(yè)銀行：經(jīng)營(yíng)銀行業(yè)務(wù)10年以上，一級(jí)資本不少于3億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元【答案】B27、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分,常見的金融遠(yuǎn)期合約類別包括（）A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D28、最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)是由外商開辦的()。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C29、下面不屬于地方債分銷對(duì)象的是（）。A.在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立債券賬戶的投資者B.在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立股票賬戶的投資者C.在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立基金賬戶的投資者D.國(guó)債承銷團(tuán)成員【答案】D30、股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C31、下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資要求說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.私募基金投資活動(dòng)應(yīng)遵循“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”原則B.嚴(yán)禁使用基金財(cái)產(chǎn)從事借（存）貸、擔(dān)保、明股實(shí)債等非私募基金投資活動(dòng)C.不得從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資D.為被投企業(yè)提供短期借款、擔(dān)保，借款或者擔(dān)保余額不得超過(guò)該私募基金實(shí)繳金額的30%【答案】D32、（）=期權(quán)價(jià)值變化／到期時(shí)間變化。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】D33、首次公開發(fā)行股票采用詢價(jià)方式的，網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)后，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)剔除擬申購(gòu)總量中報(bào)價(jià)最高的部分，剔除部分不得（）。A.低于所有網(wǎng)下投資者擬申購(gòu)總量的5%B.高于所有網(wǎng)下投資者擬申購(gòu)總量的5%C.低于所有網(wǎng)下投資者擬申購(gòu)總量的10%D.高于所有網(wǎng)下投資者擬申購(gòu)總量的10%【答案】C34、通過(guò)發(fā)行()所籌集的資金，是股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。A.優(yōu)先股票B.普通股票C.記名股票D.無(wú)記名股票【答案】B35、下列關(guān)于我國(guó)國(guó)債在進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)時(shí)的利率格式和競(jìng)標(biāo)時(shí)間，說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D36、（2018年真題）場(chǎng)外交易市場(chǎng)，即業(yè)界所稱的OTC市場(chǎng)，它主要由（）組成。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D37、以下（）不是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市設(shè)立的證券監(jiān)管局D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D38、關(guān)于上市開放式基金，下列選項(xiàng)正確的是（）。A.上市開放式基金只能在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回B.上市開放式基金的申購(gòu)和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行C.LOF采用指數(shù)基金模式D.LOF可能會(huì)出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價(jià)交易的現(xiàn)象【答案】B39、我國(guó)增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力的障礙與挑戰(zhàn)中始終沒(méi)有理順的兩個(gè)關(guān)系是（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D40、根據(jù)原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定，取得衍生產(chǎn)品交易資格的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可與機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行衍生產(chǎn)品交易，目前主要涉及（）等。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C41、負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品信用等級(jí)的機(jī)構(gòu)是（）。A.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)B.特定目的機(jī)構(gòu)C.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)D.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)【答案】D42、證券市場(chǎng)投資者以取得（）為目的購(gòu)買并持有有價(jià)證券。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A43、為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺(tái)指的是（）。A.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)B.機(jī)構(gòu)問(wèn)公募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)C.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.區(qū)域間股權(quán)交易市場(chǎng)【答案】A44、證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)被稱為()。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.融資融券業(yè)務(wù)D.投資銀行業(yè)務(wù)【答案】A45、滬港通與QFII和QDII的區(qū)別有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、下列關(guān)于股票的價(jià)格和價(jià)值的說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、（）指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以交換成該股東持有的上市公司股份的公司債券。A.可交易債券B.可分離債券C.可轉(zhuǎn)換債券D.可交換債券【答案】D48、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特點(diǎn)有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D49、（）是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶做出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【答案】B50、現(xiàn)券交易的交易和結(jié)算方式是（）。A.凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算B.凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算C.全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算D.全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算【答案】B51、在我國(guó)，可轉(zhuǎn)換債券的最長(zhǎng)期限是（）年。A.6B.3C.10D.5【答案】A52、按照《公司法》的要求，股票應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項(xiàng)。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】D53、股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票未來(lái)收益的()A.現(xiàn)值B.價(jià)值總和C.期望價(jià)格D.期望價(jià)值【答案】A54、記賬式國(guó)債招標(biāo)時(shí)，遠(yuǎn)程終端出現(xiàn)技術(shù)問(wèn)題．可在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)以填寫()的形式委托中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司代為投標(biāo)。Ⅰ．應(yīng)急投標(biāo)書Ⅱ．應(yīng)急招標(biāo)書Ⅲ．應(yīng)急申請(qǐng)書Ⅳ．應(yīng)急意見書A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B55、關(guān)于直接信用控制和間接信用控制的說(shuō)法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A56、在考慮影響公司股價(jià)變動(dòng)的因素時(shí)，進(jìn)行宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素分析通常會(huì)考慮（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A57、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與金融產(chǎn)品的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()A.“無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率”僅是理論上的一種設(shè)定B.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)是對(duì)投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償C.金融產(chǎn)品定價(jià)僅考慮收益D.金融產(chǎn)品具有風(fēng)險(xiǎn)性【答案】C58、企業(yè)年金基金不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市交易之日起（）個(gè)交易日內(nèi)賣出。A.5B.10C.15D.20【答案】B59、決定基金期限長(zhǎng)短的因素有()。A.Ⅰ；ⅡB.Ⅰ；ⅣC.Ⅲ；ⅣD.Ⅱ.；Ⅲ；Ⅳ【答案】B60、量化分析法的主要約束有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D61、需要直接從基金資產(chǎn)中列支的費(fèi)用有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A62、中央銀行與政府的關(guān)系主要體現(xiàn)在列于負(fù)債方的接受政府等機(jī)構(gòu)的存款，列于資產(chǎn)方的通過(guò)持有政府債券融資給政府和為國(guó)家外匯儲(chǔ)備、黃金等項(xiàng)目，主要描述的是中央銀行的（）職能。A.銀行的銀行B.發(fā)行的銀行C.政府的銀行D.管理的銀行【答案】C63、根據(jù)2016年原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布的《商業(yè)銀行表外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引（修訂征求意見稿）》，（）業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行從事的，按照現(xiàn)行的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則不計(jì)入資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)，不形成現(xiàn)實(shí)資產(chǎn)負(fù)債，但能夠引起當(dāng)期損益變動(dòng)的業(yè)務(wù)。A.負(fù)債業(yè)務(wù)B.利潤(rùn)表C.表外業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)業(yè)務(wù)【答案】C64、債券買賣交易中，屬于詢價(jià)交易方式范疇的報(bào)價(jià)方式有（）。A.①②③B.①③④C.①④D.①②③④【答案】C65、以下關(guān)于中央銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)，說(shuō)法正確的是()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B66、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)和QFII的主要區(qū)別包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C67、以下關(guān)于中央銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)的說(shuō)法,正確的有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B68、下列關(guān)于參與審核和核準(zhǔn)股票發(fā)行申請(qǐng)的人員的說(shuō)法中，不正確的是()。A.不得公開與發(fā)行申請(qǐng)人進(jìn)行接觸B.不得與發(fā)行申請(qǐng)人有利害關(guān)系C.不得直接或者間接接受發(fā)行申請(qǐng)人的饋贈(zèng)D.不得持有所核準(zhǔn)的發(fā)行申請(qǐng)的股票【答案】A69、國(guó)務(wù)院對(duì)基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金的投資運(yùn)行作出了明確規(guī)定，養(yǎng)老基金的投資范圍不包括（）。A.銀行存款B.外國(guó)政府債券C.國(guó)債D.企業(yè)（公司）債【答案】B70、關(guān)于記賬式國(guó)債的特點(diǎn)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.可以記名、掛失B.以無(wú)券形式發(fā)行可以防止證券的遺失、被竊與偽造，安全性好C.不可上市轉(zhuǎn)讓，流通性差D.期限有長(zhǎng)有短，更適合短期國(guó)債的發(fā)行【答案】C71、在不存在活躍市場(chǎng)的情況下，基金估值可以（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D72、下列說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C73、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B74、上市公司發(fā)生下列（）情形，應(yīng)當(dāng)被強(qiáng)制退市。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D75、根據(jù)不同的壓力情景，證券公司壓力測(cè)試可采用（）。A.敏感性分析和情景分析B.敏感性分析和歷史情景分析C.感知分析和敏感性分析D.情景分析和感知分析【答案】A76、不同基金的投資目標(biāo)、范圍、比較基準(zhǔn)等均有差別，因此，基金的表現(xiàn)不能僅僅看回報(bào)率。為了對(duì)基金業(yè)績(jī)進(jìn)行有效評(píng)價(jià)，以下（）因素必須加以考慮。A.①③④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C77、發(fā)行企業(yè)債券的條件要求發(fā)行方在發(fā)行企業(yè)債券前（）。A.—年盈利B.連續(xù)兩年盈利C.連續(xù)三年盈利D.連續(xù)五年盈利【答案】C78、金融市場(chǎng)的重要性主要體現(xiàn)在（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B79、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所為證券、期貨提供（）服務(wù)。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】A80、開放式基金的贖回是指基金份額持有人要求()購(gòu)回其所持有的開放式基金份額的行為。A.基金托管人B.基金賬管人C.基金代理D.基金管理人【答案】D81、根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)的類型包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C82、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券，財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)總額的（）。A.50％B.70％C.80％D.100％【答案】D83、在銀行間債券市場(chǎng)的點(diǎn)擊成交交易方式下，最低交易量為券面總額（）萬(wàn)元。?A.100B.1000C.50D.10【答案】A84、（）是指通過(guò)投資或購(gòu)買與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動(dòng)負(fù)相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來(lái)沖銷標(biāo)的資產(chǎn)潛在損失的一種策略性選擇。A.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖B.風(fēng)險(xiǎn)分散C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移【答案】A85、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，其投資的范圍包括（）等上市證券以及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他證券。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D86、收入政策目標(biāo)包括（）A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D87、從LIBOR的取樣和計(jì)算方式來(lái)看，說(shuō)法正確的是（）。A.①②B.①③C.②④D.②③【答案】B88、僅從股票的市場(chǎng)行為來(lái)分析股票價(jià)格未來(lái)變化趨勢(shì)的方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.特殊分析法【答案】B89、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)也被稱為做市商制度，其特點(diǎn)包括（）。A.①②③B.①②④C.①③D.②③【答案】D90、證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶買賣證券的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的（）等，按照證券交易所交易規(guī)則代理買賣證券。買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作買賣成交報(bào)告單交付客戶。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D91、以下屬于股票的特征的有（）。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D92、目前，中國(guó)已基本形成了