證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考前沖刺模擬A卷帶答案

單選題（共100題）1、下列情形中應(yīng)由證券交易所決定暫停公司債券上市交易的錯(cuò)誤的是（）。A.公司有重大違法行為B.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用C.公司最近2年連續(xù)虧損D.公司解散【答案】D2、證券公司申請(qǐng)保薦業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】A3、證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶(hù)的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A.5B.10C.15D.20【答案】B4、下列屬于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作內(nèi)容的有（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.③④【答案】C5、根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，應(yīng)當(dāng)對(duì)證券分析師署名的證券研究報(bào)告內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)的是（）。A.證券分析師本人B.證券分析師所在證券公司研究部門(mén)C.證券分析師所在證券公司D.轉(zhuǎn)載證券研究報(bào)告的媒體【答案】A6、(2018年真題)證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)（）對(duì)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為以及從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。A.①②③B.①②C.①③④D.①②③④【答案】B8、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的說(shuō)法正確的是（）。A.經(jīng)驗(yàn)豐富的證券經(jīng)紀(jì)人可以同時(shí)接受幾家證券公司的委托B.證券經(jīng)紀(jì)人可以代理證券公司從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)以外的活動(dòng)C.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)D.證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同、對(duì)其進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并經(jīng)測(cè)試合格后，為其向中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記【答案】C9、下列事項(xiàng)中，屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的有（）。A.①②④⑤⑥B.①③④⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】B10、下列選項(xiàng)中，無(wú)需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。A.證券公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)B.證券公司現(xiàn)金分配利潤(rùn)C(jī).證券公司撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)D.證券公司減少注冊(cè)資本【答案】B11、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。前述說(shuō)法體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)的（）。?A.獨(dú)立性B.契約性C.確定性D.營(yíng)利性【答案】A12、下列關(guān)于公司擔(dān)保決定權(quán)的說(shuō)法中，正確的是（）。A.公司為股東提供擔(dān)保必須經(jīng)董事會(huì)決議B.由公司經(jīng)理為本公司股東提供擔(dān)保C.公司為股東提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議D.由董事長(zhǎng)為本公司股東提供擔(dān)?！敬鸢浮緾13、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C14、證券公司董事會(huì)（）的主要職責(zé)是對(duì)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)、基本政策進(jìn)行審議并提出意見(jiàn)。A.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)B.戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)C.審計(jì)委員會(huì)D.薪酬與提名委員會(huì)【答案】A15、下列關(guān)于傭金管理的表述錯(cuò)誤的是（）。A.傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種、交易場(chǎng)所的不同而有所差異B.證券交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由證券交易所統(tǒng)一規(guī)定C.證券交易的收費(fèi)必須合理，并公開(kāi)收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)辦法D.證券公司應(yīng)當(dāng)公示對(duì)應(yīng)類(lèi)別的投資者具體證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)，證券公司實(shí)際收取的證券交易傭金應(yīng)當(dāng)與公示標(biāo)準(zhǔn)一致【答案】B16、證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的主要法律、行政法規(guī)包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D17、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運(yùn)作過(guò)程，即以發(fā)行（）或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對(duì)象的資金集中起來(lái)，使他們成為形式上的投資者。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、下列不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得的行為是（）。A.違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的B.涉及重大訴訟、仲裁C.不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的【答案】B19、證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B20、發(fā)起人設(shè)立股份有限公司的，發(fā)行股份的股款繳足后，必須經(jīng)依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并出具證明。發(fā)起人應(yīng)當(dāng)自股款繳足之日起（）內(nèi)主持召開(kāi)公司創(chuàng)立大會(huì)。A.二十日B.三十日C.四十日D.五十日【答案】B21、下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在五日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予公告B.在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷(xiāo)要約C.收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告D.在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的18個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓【答案】A22、以下敘述中，屬于證券公司合規(guī)管理基本制度的是（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C23、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，（）專(zhuān)業(yè)投資者指的是經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品以及經(jīng)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的養(yǎng)老基金、社會(huì)公益基金、QFII、RQFII等。A.第一類(lèi)B.第二類(lèi)C.第三類(lèi)D.第四類(lèi)【答案】A24、某公司擅自公開(kāi)發(fā)行證券，非法所募資金1億元，則對(duì)其處罰的金額可以是（）。A.5萬(wàn)元B.50萬(wàn)元C.200萬(wàn)元D.1000萬(wàn)元【答案】C25、證券金融公司的資金可以用于（）。A.②③④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】C26、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)不再符合《上市官司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人違反自律規(guī)范的行為，依法進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律處分D.政權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員所制作、出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，情節(jié)嚴(yán)重者，可以采取市場(chǎng)禁入的措施【答案】B27、某一證券投資者融資買(mǎi)入1000只股票，每股買(mǎi)價(jià)為20元，并以每股50元的價(jià)格賣(mài)出，交付的保證金為50000元，那么買(mǎi)入的融資保證金比例（）A.500%B.250%C.100%D.50%【答案】B28、下列關(guān)于傭金管理的表述，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C29、證券公司應(yīng)當(dāng)制定涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)的內(nèi)部操作規(guī)程和控制措施，對(duì)分支結(jié)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)之行動(dòng)的情況進(jìn)行監(jiān)督管理，嚴(yán)格按照（）發(fā)布的恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單、凍結(jié)資產(chǎn)的規(guī)定，依法對(duì)相關(guān)資產(chǎn)采取凍結(jié)措施。A.證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.公安部D.聯(lián)合國(guó)【答案】C30、下列關(guān)于客戶(hù)身份識(shí)別基本要求的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.如果個(gè)人僅需證券公司為其提供一次性金融服務(wù)，需要提供真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件B.證券公司應(yīng)當(dāng)了解實(shí)際控制客戶(hù)的自然人和交易的實(shí)際受益人C.證券公司最終明確掌握控制權(quán)或獲取收益的自然人D.證券公司與客戶(hù)建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解所有客戶(hù)的交易目的和交易性質(zhì)【答案】D31、證券公司開(kāi)展柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)中，需要向投資者收取履約保證金的，保證金應(yīng)存入在()金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立的專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)。A.證券公司與投資者雙方約定的B.中國(guó)投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司指定的C.投資者指定的D.證券公司指定的【答案】A32、發(fā)行人高級(jí)管理人員、核心員工參與戰(zhàn)略配售取得的股票，自在精選層掛牌之日起（）個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓或委托他人代為管理。A.3B.6C.9D.12【答案】D33、特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶(hù)在開(kāi)立及使用中應(yīng)嚴(yán)格遵守賬戶(hù)實(shí)名制有關(guān)要求，下列要求表述錯(cuò)誤的是（）。A.特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶(hù)持有人不得通過(guò)在證券賬戶(hù)下設(shè)立子賬戶(hù)、分賬戶(hù)、虛擬賬戶(hù)等方式違規(guī)進(jìn)行證券交易，不得出借證券賬戶(hù)給他人使用B.不得為專(zhuān)門(mén)申購(gòu)新股、炒作風(fēng)險(xiǎn)警示（ST股票）的產(chǎn)品申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)；產(chǎn)品證券賬戶(hù)名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)恰當(dāng)反映產(chǎn)品屬性C.為產(chǎn)品、員工持股計(jì)劃申請(qǐng)開(kāi)立賬戶(hù)時(shí)應(yīng)當(dāng)申報(bào)登記產(chǎn)品、員工持股計(jì)劃存續(xù)期，無(wú)固定期限或長(zhǎng)期的產(chǎn)品到期日自申請(qǐng)日起不超過(guò)5年D.對(duì)于各類(lèi)特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶(hù)存在下設(shè)子賬戶(hù)、分賬戶(hù)、虛擬賬戶(hù)等違反賬戶(hù)實(shí)名制有關(guān)要求的，中國(guó)結(jié)算或有委托交易關(guān)系的證券公司有權(quán)注銷(xiāo)相關(guān)賬戶(hù)或限制相關(guān)賬戶(hù)的使用【答案】C34、證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)人員工作稱(chēng)職的，其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于()。A.公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門(mén)同職級(jí)人員的中位數(shù)B.公司同級(jí)別人員的平均水平C.公司同級(jí)別人員的中位數(shù)D.公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門(mén)同職級(jí)人員的平均水平【答案】D35、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C36、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》基本內(nèi)容包含（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D37、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理中，處罰處分信息包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D38、合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告違法違規(guī)行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以（）萬(wàn)元以下的罰款。A.3B.5C.7D.10【答案】A39、（）不屬于需滿(mǎn)足以下規(guī)定的情形：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過(guò)程錄音或錄像；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過(guò)符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。A.在普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化專(zhuān)業(yè)投資者B.向普通投資者銷(xiāo)售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主動(dòng)調(diào)整投資者分類(lèi)、產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配意見(jiàn)D.向?qū)I(yè)投資者履行信息告知義務(wù)【答案】D40、持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為證券交易內(nèi)部信息知情人。?A.3％B.5％C.10％D.15％【答案】B41、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員在任期內(nèi)可以買(mǎi)賣(mài)股票B.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)采取代銷(xiāo)、包銷(xiāo)或經(jīng)銷(xiāo)的方式C.未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣進(jìn)行證券投資活動(dòng)D.證券交易當(dāng)事人依法買(mǎi)賣(mài)的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券【答案】D42、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交（）材料，同時(shí)抄報(bào)住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D43、上市公司的實(shí)際控制人違反《上市公司信息披露管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、以下屬于證券公司分類(lèi)監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法中加分項(xiàng)的有（）A.①③④⑤B.①②③⑤C.②③⑤D.①②⑤【答案】D45、下列關(guān)于使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢(xún)服務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)范中，錯(cuò)誤的是（）A.香港機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保其發(fā)布港股研究報(bào)告、授權(quán)證券公司轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報(bào)告、為證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問(wèn)服務(wù)的行為，符合內(nèi)地和香港有關(guān)發(fā)布證券研究報(bào)告及證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定B.香港機(jī)構(gòu)依法就港股研究報(bào)告的內(nèi)容和發(fā)布行為對(duì)證券公司承擔(dān)責(zé)任，證券公司依法就港股研究報(bào)告的內(nèi)容和轉(zhuǎn)發(fā)行為對(duì)客戶(hù)承擔(dān)責(zé)任C.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以書(shū)面或者電子文件形式記錄香港機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問(wèn)服務(wù)的時(shí)間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年D.香港機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承諾配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作，按照要求提供有關(guān)業(yè)務(wù)資料和信息【答案】C46、首次公開(kāi)發(fā)行的股票上市前，應(yīng)當(dāng)披露的文件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C47、（2020年真題）反洗錢(qián)工作中，證券公司開(kāi)展客戶(hù)身份識(shí)別、重新識(shí)別和持續(xù)識(shí)別工作應(yīng)當(dāng)遵循（）原則A.審慎合理B.依法合規(guī)C.了解你的客戶(hù)D.全面從嚴(yán)監(jiān)管【答案】C48、境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶(hù)，申請(qǐng)人需提供的材料有（）A.①③B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D49、上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額（）的。應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)做出決議。A.1／3B.2／3C.30％D.50％【答案】C50、《證券法》對(duì)證券公司監(jiān)管的基本制度作出了規(guī)定，在《證券法》確立的證券公司客戶(hù)資產(chǎn)存管機(jī)制的基礎(chǔ)上進(jìn)一步明確了客戶(hù)資產(chǎn)的存管、托管要求，以下說(shuō)法正確的是（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①④【答案】B51、證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A52、未對(duì)投資者開(kāi)立賬戶(hù)提供的身份信息進(jìn)行核對(duì)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下【答案】D53、基金托管人應(yīng)當(dāng)對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立?；鹜泄苋诉`反上述規(guī)定，未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分別管理或者分賬保管，責(zé)令改正，處（）的罰款。A.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下B.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下【答案】B54、下列不屬于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的是()。A.對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效識(shí)別、計(jì)量B.對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效監(jiān)測(cè)和控制C.確保其流動(dòng)性需求能夠及時(shí)以最低成本得到滿(mǎn)足D.建立健全流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系【答案】C55、在對(duì)證券發(fā)行與承銷(xiāo)過(guò)程的監(jiān)督檢查中，可以采取自律監(jiān)管措施的是A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.國(guó)家外匯管理局D.中國(guó)人民銀行【答案】B56、下列存托憑證存托人承擔(dān)責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D57、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系以?xún)糍Y本和流動(dòng)性為核心，主要的風(fēng)險(xiǎn)控制A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥【答案】D58、下列關(guān)于證券公司及從業(yè)人員開(kāi)展業(yè)務(wù)規(guī)定的說(shuō)法中，正確的是（）。A.證券公司向客戶(hù)提供投資建議，可以對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷B.證券公司向客戶(hù)提供投資建議，可以對(duì)證券價(jià)格的漲跌做出確定性的判斷C.證券公司可以私下委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)、產(chǎn)品銷(xiāo)售活動(dòng)D.證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶(hù)提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益【答案】D59、證券公司存在下列（）情形的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A60、公開(kāi)發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的（）前置備于本公司。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】C61、對(duì)有（）情形的基金托管人，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可依法取消其基金托管資格。A.①②B.③④C.②③D.②④【答案】B62、下列屬于基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范的有（）。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】D63、下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃信息披露的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.集合計(jì)劃推廣期間，證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將計(jì)劃說(shuō)明書(shū)，集合資產(chǎn)管理合同文本和推廣材料置備于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所B.證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)介紹集合計(jì)劃的產(chǎn)品特點(diǎn)、投資方向、風(fēng)險(xiǎn)收益特征C.證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分提示投資風(fēng)險(xiǎn)D.集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司應(yīng)當(dāng)每季度向客戶(hù)寄送對(duì)賬單【答案】D64、證券公司（）負(fù)責(zé)審議本公司的信息技術(shù)管理目標(biāo)，對(duì)信息技術(shù)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。A.股東大會(huì)B.經(jīng)營(yíng)管理層C.總經(jīng)理D.董事會(huì)【答案】D65、證券公司董事會(huì)每年至少召開(kāi)（）次會(huì)議。A.1B.2C.3D.4【答案】B66、下列有關(guān)《公司法》的說(shuō)法，正確的是（）。A.我國(guó)公司法法律體系以《刑法》為核心B.最高人民法院歷次司法解釋和《公司登記管理?xiàng)l例》都是根據(jù)《公司法》制定的，但是不屬于形式意義上的《公司法》C.《憲法》《刑法》《反壟斷法》《民法典》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實(shí)質(zhì)意義上的《公司法》中D.實(shí)質(zhì)的公司法僅包含《公司法》一部法律【答案】C67、下列關(guān)于證券交易所風(fēng)臉基金制度的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B68、合格境外投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B69、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶(hù)的證券B.投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)C.證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。保存期限不得少于20年【答案】C70、證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有（）行為。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A71、（）是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。A.上市公司B.證券公司C.證券交易所D.股票公司【答案】B72、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)或者得到機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，采取下列（）措施，對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】A73、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》，股份有限公司股東有權(quán)查閱（），對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)提出建議或者質(zhì)詢(xún)。A.①②④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A74、證券公司必須持續(xù)符合的下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%B.資本杠桿率不得低于10%C.流動(dòng)性覆蓋率不得低于100%D.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%【答案】B75、期貨公司向客戶(hù)收取的保證金，屬于（）所有A.期貨交易所B.期貨公司C.客戶(hù)D.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】C76、證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢(xún)版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門(mén)進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦（中國(guó)證監(jiān)會(huì)）備案，備案材料包括（）。A.②③B.①②③C.①②③④D.①②【答案】C77、公司研究決定（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取公司工會(huì)的意見(jiàn)，并通過(guò)職工代表大會(huì)或者其他形式聽(tīng)取職工的意見(jiàn)和建議。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C78、合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資應(yīng)當(dāng)委托具備下列哪些條件的托管人托管（）A.①②④B.①③④C.①②③D.②③④【答案】B79、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》，從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，必須取得（）的業(yè)務(wù)許可。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】D80、（2020年真題）下列關(guān)于違反科創(chuàng)板證券（股票類(lèi)）發(fā)行與承銷(xiāo)有關(guān)規(guī)定的法律行為，說(shuō)法正確的是（）。A.保薦人未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料存在一般性遺漏的，自確定之日起采取暫停保薦代表人業(yè)務(wù)資格1到2年的監(jiān)管措施B.保薦人未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起采取暫停保薦人業(yè)務(wù)資格1年到3年，責(zé)令保薦人更換相關(guān)負(fù)責(zé)人的監(jiān)管措施C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件有虛假記載的，按規(guī)定撤銷(xiāo)保薦代表人資格D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，致使發(fā)行人信息披露資料中與其職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容及其所出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，無(wú)論情節(jié)如何，該機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人不應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任【答案】B81、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后（）內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送報(bào)告書(shū)。A.10日B.10個(gè)工作日C.15個(gè)工作日D.15日【答案】B82、證券公司對(duì)客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的收益作出承諾的，可采取的處罰措施有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D83、下列關(guān)于上市公司信息披露的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）?A.上市公司董事.監(jiān)事.高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披露的信息真實(shí).準(zhǔn)確.完整B.上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書(shū)面審核意見(jiàn)C.上市公司董事.高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)D.上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)【答案】D84、下列不屬于認(rèn)定信息披露違法責(zé)任人員責(zé)任大小因素的是（）。A.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況B.知情程度和態(tài)度C.專(zhuān)業(yè)背景D.個(gè)人資產(chǎn)數(shù)額【答案】D85、根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶(hù)管理規(guī)則，投資者證券子賬戶(hù)可以包括A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A86、（2016年真題）下列關(guān)于董事長(zhǎng)的產(chǎn)生辦法的說(shuō)法中，正確的是（）。A.由董事會(huì)過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生B.由股東大會(huì)表決權(quán)2／3以上通過(guò)決定C.由公司章程規(guī)定D.由監(jiān)事會(huì)主席決定【答案】C87、（2017年真題）證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶(hù)合法權(quán)益。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C88、證券公司治理基本要求是（）。A.①②④B.①②③C.①③D.①②③④【答案】B89、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于期貨交易所職責(zé)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D90、證券公司的信用風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循（）原則。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】A91、中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前，當(dāng)事人的權(quán)利不包括（）。A.陳述B.復(fù)核C.申辯D.要求舉行聽(tīng)證【答案】B92、洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案