證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)過關(guān)檢測A卷帶答案

單選題（共50題）1、信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和上市公司相關(guān)人員違反《上市公司信息披露管理辦法》，中國證監(jiān)會可以采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C2、證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求包括（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】C3、下列關(guān)于客戶溝通的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、下列關(guān)于反洗錢工作保密，錯誤的是（）。A.應(yīng)對采取凍結(jié)措施有關(guān)的信息保密B.對依法監(jiān)測、分析、報告可疑的有關(guān)情況可向單位提供，但不得向個人提供C.應(yīng)對配合中國人民銀行反洗錢工作信息予以保密D.證券公司及其工作人員應(yīng)對反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲取的客戶身份資料和交易信息保密【答案】B5、按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條規(guī)定，公開募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。有上述行為的，將（），并處（）罰款。A.責(zé)令改正，沒收違法所得；違法所得1倍以上5倍以下B.給予警告；10萬元以上100萬元以下C.暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格；3萬元以上30萬元以下D.責(zé)令改正，沒收違所得；10萬元以上50萬元以下【答案】A6、發(fā)行人申請從事下列（）事項，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司（即保薦機(jī)構(gòu)）履行保薦職責(zé)。A.②③④B.①②④C.①②③D.①②【答案】A7、下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C8、有關(guān)保薦代表人制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求的，下列說法正確的是（）。A.①②B.①③C.③④D.②④【答案】B9、金融機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)或者股權(quán)類資產(chǎn)發(fā)生（）行為的，視為剛性兌付。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】D10、證券公司另類子公司應(yīng)當(dāng)于每年結(jié)束后（）內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)年度報表。A.1個月B.2個月C.3個月D.4個月【答案】D11、在（）情況下，可以動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。A.①③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】B12、申請證券執(zhí)業(yè)證書時，申請人的書面申請表及有關(guān)材料由（）負(fù)責(zé)妥善保管。A.證監(jiān)會B.證券業(yè)協(xié)會C.申請人所在機(jī)構(gòu)D.申請人【答案】C13、下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是（）。A.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會B.分享基金投資收益C.查閱基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的公開披露資料D.確定基金收益分配方案【答案】D14、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，未按照《證券公司監(jiān)督管理條例》有關(guān)規(guī)定將證券自營賬戶報（）備案的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍至5倍罰款。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.中國證監(jiān)會【答案】A15、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，應(yīng)予以立案追訴的情形包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B16、（2016年真題）下列不屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的是（）。A.組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案B.提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理C.決定公司財務(wù)負(fù)責(zé)人的報酬D.組織實施董事會決議【答案】C17、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以釆取以下（）等行政監(jiān)管措施。A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥【答案】A18、根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場自律管理要求的說法，錯誤的是（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會有權(quán)視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施B.應(yīng)當(dāng)配合證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查C.應(yīng)當(dāng)遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)的管理規(guī)定D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)無權(quán)作出行政處罰【答案】D19、洗錢風(fēng)險管理工作基本原則（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C20、上市公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30％的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)（）通過。A.出席會議的股東所持表決權(quán)的1／2以上B.出席會議的股東所持表決權(quán)的2／3以上C.全體股東所持表決權(quán)的2／3以上D.全體股東所持表決權(quán)的1／2以上【答案】B21、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)依托（）和中央登記公司的技術(shù)系統(tǒng)和。?A.投資咨詢機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會D.資信評級機(jī)構(gòu)【答案】B22、按照《中國證券登記結(jié)算有限公司特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶指南》，下列說法中錯誤的是（）。A.“特殊機(jī)構(gòu)”是指證券公司、基金管理公司及其子公司、保險公司、信托公司、銀行及外國戰(zhàn)略投資者等特殊市場參與主體B.“產(chǎn)品”中包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）依法設(shè)立的證券投資產(chǎn)品C.特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶可由申請主體到中國結(jié)算北京、上?；蛏钲诠救我庖坏嘏R柜提交申請，也可以通過中國結(jié)算證券賬戶在線業(yè)務(wù)平臺提交賬戶開立申請，不得由證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)代為辦理D.“產(chǎn)品”證券賬戶的開立、變更、注銷等業(yè)務(wù)，無論是否有資產(chǎn)托管人，都應(yīng)當(dāng)由資產(chǎn)管理人辦理【答案】D23、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須取得（）的業(yè)務(wù)許可。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.中國證監(jiān)會【答案】D24、以下關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求，說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D25、下列說法，錯誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立合理的發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員績效考核和激勵機(jī)制，以維護(hù)發(fā)布證券研究報告行為的獨(dú)立性，發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)與外部媒體評價單一指標(biāo)直接掛鉤B.與發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)存在利益沖突不得參與對發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的考核C.證券分析師跨越信息隔離墻參與公司承銷保薦、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)等項目的，其個人薪酬不得與相關(guān)項目的業(yè)務(wù)收入直接掛鉤D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起6個月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報告【答案】A26、金融機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)或者股權(quán)類資產(chǎn)發(fā)生以下（）行為的，視為剛性兌付。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】D27、下列企業(yè)中，全體出資人對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任的有（）。A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】B28、（2020年真題）下列屬于融資證券業(yè)務(wù)交易持有風(fēng)險的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C29、證券公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)當(dāng)識別客戶身份，了解（）和交易的（），和對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。A.實際控制客戶的自然人；實際受益人B.實際控制客戶的法人；實際受益人C.實際控制客戶的自然人；直接受益人D.實際控制客戶的法人；直接受益人【答案】A30、證券公司存在“因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會調(diào)查，但證券公司能夠證明立案調(diào)查與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)明顯無關(guān)的除外”的情形，中國證監(jiān)會需要采取的措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A31、證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)（）審議通過后實施。A.董事會B.總經(jīng)理辦公會C.股東大會紅D.監(jiān)事會【答案】A32、下列選項錯誤的是（）。A.擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財務(wù)顧問，自確定并公告發(fā)行價格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告B.擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項目的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財務(wù)顧問，自確定并公告公開發(fā)行價格之日起20日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告C.擔(dān)任上市公司并購重組財務(wù)顧問，在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的合規(guī)部門將該上市公司列入相關(guān)限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項目，撰寫投資價值研究報告或者提供行業(yè)研究支持的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部跨越隔離墻審批程序【答案】B33、下列關(guān)于合伙企業(yè)的說法，正確的是（）。A.普通合伙人對合伙企業(yè)承擔(dān)有限責(zé)任B.合伙企業(yè)具有獨(dú)立的法人主體資格C.合伙企業(yè)財產(chǎn)屬于合伙人共有D.合伙企業(yè)具有高度的資合性【答案】C34、集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣。合格投資者是指()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C35、下列屬于在交易制度方面，業(yè)務(wù)規(guī)則的要求的是（）。A.業(yè)務(wù)規(guī)則將提高最低申報股份數(shù)量要求B.業(yè)務(wù)規(guī)則放寬股份限售規(guī)定C.業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定申請掛牌公司股東人數(shù)不可超過200人D.業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定沒有為可轉(zhuǎn)換公司債券及其他證券品種預(yù)留空間【答案】B36、《中華人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為是（）。A.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量B.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市C.證券內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取證券內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不能買賣該公司的證券D.經(jīng)客戶的委托為客戶買賣證券【答案】A37、有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)（）。A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B38、下列關(guān)于證券公司未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度的行為，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰，正確的是()。A.單處或者并處警告、1萬元以上10萬元以下的罰款B.單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款C.單處或者并處警告、5萬元以上20萬元以下的罰款D.單處或者并處警告、3萬元以上30萬元以下的罰款【答案】B39、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，A.5%B.1%C.3%D.2%【答案】C41、合格境外投資者，可以投資的金融工具有（）。A.①③④B.①②C.③④D.①②③④【答案】D42、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年（）前，向中國證監(jiān)會有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報送上年度廉潔從業(yè)管理情況報告。A.4月30日B.2月30日C.5月30日D.6月30日【答案】A43、下列人員中，屬于應(yīng)取得基金銷售人員從業(yè)資格的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、融資融券標(biāo)的證券為開放式基金的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D45、另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后（）個工作日內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)月度報表。?A.5B.10C.15D.20【答案】B46、證券研究報告是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對證券發(fā)證券相關(guān)產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見制作的證券研究報告。主要包括的文件有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A47、《期貨交易管理條例》第二十二條規(guī)定，期貨公司不得為其（）、