證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)強化訓練B卷提分附答案

單選題（共50題）1、有限責任公司股東認足公司章程規(guī)定的出資后，由()向公司登記機關報送公司登記申請書、公司章程等文件，申請設立登記。A.全體股東共同委托的代理人B.三分之二以上股東指定的代表C.任何一名股東D.出資比例最高的股東【答案】A2、在證券公司中間介紹業(yè)務中，證券公司為期貨公司介紹客戶時，可以向客戶（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A3、存在（）的，不得擔任獨立財務顧問。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D4、存托人應當承擔的職責包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D5、（2017年真題）上市公司及其（）或者其他關聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應予立案追訴。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C6、（2017年真題）證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管（）年。A.10B.15C.20D.25【答案】C7、只有結(jié)合公司實際，并與公司發(fā)展模式、業(yè)務理念相融合，文化建設工作才能抓出成效。在證券行業(yè)文化建設中融合發(fā)展戰(zhàn)略，具體內(nèi)涵包括（）。A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】A8、證券投資顧問向客戶提供的投資建議的合理依據(jù)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B9、未經(jīng)國家有關主管部門批準，向社會不特定對象發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，或者向特定對象發(fā)行、變相發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券累計超過（）人的，應當認定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券”A.100B.150C.200D.300【答案】C10、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在（）年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。?A.5B.1C.2D.3【答案】D11、下列不屬于擔任基金托管人的條件的是（）。A.設有專門的基金托管部門B.有安全保管基金財產(chǎn)的條件C.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度D.注冊資本應當是貨幣資本【答案】D12、合伙企業(yè)提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機關責令改正，情節(jié)嚴重的，撤銷企業(yè)登記，并處以（）的罰款。A.5萬元以上20萬元以下B.5000元以上5萬元以下C.2000元以上2萬元以下D.5萬元以上10萬元以下【答案】A13、意向申報、定價申報和成交申報的指令都包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B14、(2018年真題)申請證券上市交易，應當向（）提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。A.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.證券交易所C.國務院授權(quán)的部門D.省級人民政府【答案】B15、證券公司違反證券法的規(guī)定，未采取有效隔離措施防范利益沖突，或者未分開辦理相關業(yè)務、混合操作的，應（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、按照《證券法》第一百二十七條、第一百二十八條的規(guī)定，證券公司必須將其證券資產(chǎn)管理業(yè)務和（）業(yè)務分開辦理，不得混合操作。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D17、下列有關公司增加或者減少注冊資本的說法，正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】B18、(2019年真題)未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)（）或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。A.市場禁入B.予以取締C.進行訓誡D.通報批評【答案】B19、發(fā)行人在持續(xù)督導期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計（）以上的資產(chǎn)或者主營業(yè)務發(fā)生重組，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。A.20%B.30%C.50%D.80%【答案】C20、證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀業(yè)務，應具備的條件不包括（）A.具備證券經(jīng)紀業(yè)務資格B.配備開展經(jīng)紀業(yè)務必要人員C.設立推薦業(yè)務專門部門，配備合格專業(yè)人員D.建立投資者適當性管理工作制度、交易結(jié)算管理制度及其他經(jīng)紀業(yè)務管理制度【答案】C21、證券公司承銷未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C22、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，（）不符合當然退伙情形。A.個人喪失償債能力B.合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行C.作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.執(zhí)行合伙事務時有不正當行為【答案】D23、(2019年真題)根據(jù)《證券市場進入規(guī)定》，可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C24、公司公開發(fā)行股票的定價方式包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A25、下列關于副董事長的產(chǎn)生辦法，說法錯誤的有（）。A.①③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】D26、下列關于信息披露義務人的表述正確的是（）。A.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意構(gòu)成，也能由過失構(gòu)成B.造成或者虛減資產(chǎn)達到當期披露的資產(chǎn)總額20%以上，應予立案追訴C.違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)及相關責任人員D.本罪侵犯的客體是國家有關公司、企業(yè)的合法權(quán)益【答案】C27、規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務主要遵循（）原則。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C28、（）依法對交易商協(xié)會、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司進行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.中國人民銀行D.國務院【答案】C29、以下關于證券公司治理的基本要求說法錯誤的是（）。A.建立健全組織架構(gòu)、明確職責劃分，不得侵犯客戶的合法權(quán)益B.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息C.不得侵犯客戶合法權(quán)益D.建立完備的內(nèi)部控制體系【答案】B30、證券公司（）應充分了解證券公司流動性風險水平及其管理狀況，并及時向董事會及經(jīng)理層報告；對公司流動性風險管理中存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并提出整改意見。A.董事會B.監(jiān)事會C.首席風險官D.流動性風險管理部門【答案】C31、下列選項中，基金托管人應當履行的職責不包括（）。A.按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶B.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會C.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見D.辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項【答案】D32、資信評級機構(gòu)負責證券評級業(yè)務的高級管理人員，要求最近（）年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形。A.1B.2C.3D.4【答案】C33、下列有關信息隔離墻機制的選項中，錯誤的是（）。A.擔任發(fā)行入股票首次公開發(fā)行的保薦機構(gòu)、主承銷商，自確定并公告發(fā)行價格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關的證券研究報告B.擔任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項目的保薦機構(gòu)、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告公開發(fā)行價格之日起20日內(nèi)，發(fā)布該市司有關的證券研究報告C.擔任上市公司并購重組財務顧問，在經(jīng)營機構(gòu)的合規(guī)部門將該上市公司列入相關限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關的證券研究報告D.經(jīng)營機構(gòu)的證券分析師因公司業(yè)務需要，階段性參與公司承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目，撰寫投資價值研究報告或者提供行業(yè)研究支持的，應當履行公司內(nèi)部跨越隔離墻審批程序【答案】B34、（2016年真題）設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ【答案】A35、按照《刑法》第一百八十一條規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處5年有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬元以上10萬元以下罰金。A.1B.2C.3D.5【答案】A36、（2020年真題）下列關于基金財產(chǎn)債權(quán)債務獨立性的意義的說法，錯誤的是（）A.有利于保護基金管理人的合法權(quán)益B.有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率C.有利于保障基金財產(chǎn)的安全D.有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性【答案】A37、董事會中的職工代表的產(chǎn)生方式有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A38、（2016年真題）證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的活動有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、（2016年真題）下列關于融資融券業(yè)務中客戶擔保物的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、下列關于證券公司治理基本要求的說法，錯誤的是（）。A.擁有先進的信息系統(tǒng)B.建立完備的內(nèi)部控制體系C.健全組織架構(gòu)，明確職責劃分D.不得侵犯客戶合法權(quán)益【答案】A41、以下不屬于證券公司分支機構(gòu)在融資融券業(yè)務中可以進行的操作的是（）。A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】B42、(2018年真題)下列關于我國代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務的描述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C43、證券公司開展融資融券業(yè)務，應了解客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D44、下列關于總公司和分公司的說法，不正確的是（）。A.總公司又稱本公司，是管轄該公司全部組織的具有企業(yè)法人資格的總機構(gòu)B.分公司是指業(yè)務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機構(gòu)C.分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進行經(jīng)營活動，由總公司承擔法律后果D.分公司雖不具有法人資格，但有自己的公司名稱和公司章程【答案】D45、非公開募集基金募集完畢，（）應當向基金業(yè)協(xié)會備案。A.基金經(jīng)理B.基金管理人C.基金托管人D.基金份額持有人【答案】B46、依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、