證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)能力提升模考卷帶答案

單選題（共50題）1、下列行為中違反《中國(guó)人民銀行法》的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】D2、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、下列符合欺詐發(fā)行股票、債券，符合立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)予立案追訴的有（）。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、IV【答案】A4、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（）和（）組成。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D5、關(guān)于期貨交易，下列說(shuō)法正確的是（）A.②③④B.①②C.①③④D.①②③④【答案】D6、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》的規(guī)定，下列選項(xiàng)中符合從輕或者減輕處罰考慮的情形有（）。A.在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級(jí)主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施的B.在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)后，及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的C.當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無(wú)法正常履行職責(zé)的D.在信息披露違法案件中變?cè)?、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查的【答案】A7、證券公司董事會(huì)每年至少召開(kāi)（）次會(huì)議。A.1B.2C.3D.4【答案】B8、下列屬于利用未公開(kāi)信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A9、下列關(guān)于證券研究報(bào)告質(zhì)量控制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大，誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語(yǔ)，不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的保證B.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)提示投資者自主作出投資決策并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，任何形式的分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失的口頭承諾無(wú)效，但書(shū)面承諾除外C.證券研究報(bào)告中對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)分類及其含義D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立發(fā)布證券研究報(bào)告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀(jì)要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案予以保存和管理【答案】B10、證券公司未按照監(jiān)管部門(mén)要求報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表，或者風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表存在重大錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)以及虛假報(bào)送情況，（）及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況采取出示警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。A.自律組織B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】D11、根據(jù)《證券法》，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)退還所募資金并（）A.不需要加算利息B.加算銀行同期貸款利息C.加算銀行同期存款利息D.加算金融同業(yè)存款利息【答案】C12、證券公司可以從事的業(yè)務(wù)包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】B13、資產(chǎn)支持證券可依法()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A14、根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于證券公司做好利益沖突管理工作的通知》，證券公司應(yīng)當(dāng)做好利益沖突管理工作，以下關(guān)于利益沖突管理說(shuō)法中正確的是（）。A.證券公司已采取信息隔離墻等措施，依然難以避免利益沖突的，只需對(duì)實(shí)際存在利益沖突進(jìn)行充分披露B.證券公司充分披露后仍難以有效處理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)對(duì)所有業(yè)務(wù)活動(dòng)采取禁止措施C.證券公司在對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先和公平對(duì)待客戶的原則D.證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)必須統(tǒng)籌大局，可以不實(shí)行回避制度【答案】C15、下列關(guān)于證券公司對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的管理要求的說(shuō)法，正確的有（）。A.①②③B.①④C.①②③④D.①③④【答案】C16、下列笑于合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)()是指所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象。A.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性B.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性C.客戶資料的保密性D.客戶指令的權(quán)威性【答案】B18、“薦股軟件”可實(shí)現(xiàn)的功能包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C19、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)部門(mén)，下列關(guān)于合規(guī)負(fù)責(zé)人的表述，正確的是（）。A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】A20、證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后()日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。A.10B.15C.20D.30【答案】A21、下列選項(xiàng)中，證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C22、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于()。A.結(jié)果犯B.預(yù)測(cè)犯C.原因犯D.過(guò)程犯【答案】A23、下列關(guān)于非法吸收公眾存款罪的犯罪構(gòu)成中，錯(cuò)誤的是（）。A.犯罪主體只能是自然人B.本罪犯罪主觀方面為故意C.本罪侵犯的客體是國(guó)家金融管理秩序D.本罪的客觀方面表現(xiàn)為非法吸收或者變相吸收公眾存款的行為【答案】A24、擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開(kāi)展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（）的罰款A(yù).開(kāi)除，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款B.警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款C.開(kāi)除，并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款D.警告，并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款【答案】B25、下列關(guān)于科創(chuàng)板的說(shuō)法，正確的是（）。A.①②B.①③C.①④D.②③【答案】C26、對(duì)于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金和證券的行為，下列各項(xiàng)不屬于給予其處罰的措施的是()。A.責(zé)令改正，給予警告B.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可C.處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款D.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款【答案】C27、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，整改期間，（）。A.已上報(bào)項(xiàng)目，監(jiān)管機(jī)關(guān)終止審理B.已上報(bào)項(xiàng)目，監(jiān)管機(jī)關(guān)中止審理C.不得開(kāi)展上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)D.不得接受新的上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)【答案】D28、對(duì)于財(cái)政與預(yù)算撥款、銀行貸款或者國(guó)家規(guī)定不得用于購(gòu)買企業(yè)債券的其他資金購(gòu)買企業(yè)債券的，以及辦理儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)用所吸收的儲(chǔ)蓄存款購(gòu)買企業(yè)債券的，責(zé)令收回該資金，處以相當(dāng)于購(gòu)買企業(yè)債券金額（）以下的罰款。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C29、證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。?A.3B.5C.10D.15【答案】A30、下列關(guān)于證券交易的說(shuō)法，正確的有（）。A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】A31、誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為管理的說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D33、下列關(guān)于保薦業(yè)務(wù)的表述，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A34、關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范，以下說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C35、對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。A.30個(gè)工作日B.2個(gè)月C.6個(gè)月D.12個(gè)月【答案】C36、資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類產(chǎn)品、權(quán)益類產(chǎn)品、商品及金融衍生品類產(chǎn)品和混合類產(chǎn)品，其中固定收益類產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于（）。A.60％B.70％C.80％D.90％【答案】C37、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C38、關(guān)于上市公司收購(gòu)的方式的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.投資者可以采取協(xié)議收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司B.投資者可以采取其他合法方式收購(gòu)上市公司C.投資者可以采取要約收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司D.投資者可以采取競(jìng)價(jià)收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司【答案】D39、下列可以成為背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪犯罪主體的是（）。A.自然人B.期貨經(jīng)紀(jì)公司C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所D.律師事務(wù)所【答案】B40、未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事（）等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B41、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處（）萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處（）萬(wàn)元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C42、（2016年真題）證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形不包括（）。A.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄B.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分C.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查D.最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查【答案】D43、下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模要求的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)10：1B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買人任一上市公司股票按當(dāng)日收盤(pán)價(jià)計(jì)算的總市值不得超過(guò)該上市公司已流通股總市值的20％C.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于70％D.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的20％【答案】C44、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對(duì)其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證的，責(zé)令改正，如果有業(yè)務(wù)收入，則沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入（）的罰款A(yù).1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上10倍以下D.1倍以上20倍以下【答案】C45、證券公司不得為客戶開(kāi)立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C46、關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，對(duì)代銷機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求，下列說(shuō)法正確的有（）。A.①③B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D47、證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)（）個(gè)月。A.3B.6C.9D.12【答案】B48、針對(duì)創(chuàng)業(yè)型企業(yè)特點(diǎn)，上交所推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施，以下關(guān)于科創(chuàng)板交易創(chuàng)新機(jī)制表述錯(cuò)誤的是（）。A.