2023年有限公司自查報告(3篇)

書目

第1篇有限公司2023年度黨風廉政建設責任制自查報告

第2篇2023年關于人壽保險股份有限公司北京分公司反洗錢工作狀況的自查報告

第3篇xx有限公司海關自查報告

有限公司2023年度黨風廉政建設責任制自查報告

有限公司2023年度黨風廉政建設責任制自查報告

一、全面履行黨風廉政建設領導職責，建立健全反腐敗領導體制和工作機制，組織開展黨風廉政建設的工作狀況

1、為仔細實行集團公司黨組2023年關于黨風廉政建設責任制實施方法的落實，有限公司黨委、紀委，依據(jù)本企業(yè)實際狀況制定了：

（1）《中國水利電力物資有限公司黨風廉政建設責任制實施方法》；

（2）《中國水利電力物資有限公司追究實施細則》；

（3）《中國水利電力物資有限公司考核方法》；

（4）《2023年度黨風廉政建設目標責任書》。

在黨風廉政建設實施細則中進行了責任目標分解，有職責分工、責任內(nèi)容、責任追究、責任考核，黨委書記負總責，分管領導各負其責，并負有主管部門的正職，身邊工作人員、家屬等人的廉潔教化責任，形成齊抓共管工作局面。黨委在黨風廉政建設中擔當組織、教化、監(jiān)督、考核、用人、執(zhí)行等六個方面的責任。黨風廉政責任制的考核堅持“誰主管、誰負責、分級管理、分級考核”的原則，對于因不履行黨風廉政建設責任制而發(fā)生重大問題，造成重大損失的要肅穆追究。

2、有限公司黨委仔細履行黨風廉政領導職責，建立健全反腐敗領導體制和工作機制，成立了黨風廉政建設領導小組，全面負責有限公司黨風廉政建設責任制部署、檢查、考核及相關活動等。黨委書記郭耀德同志組長，黨委副書記、總經(jīng)理李繼烈同志任副組長，下設辦公室，負責日常工作。

二、執(zhí)行黨風廉政建設責任制有關規(guī)定，落實《責任書》，完成年度黨風廉政建設責任目標的狀況；

有限公司黨委連續(xù)五年和各部門主要負責人及各直屬（分）公司黨政“一把手”簽訂了黨風廉政責任書，其內(nèi)容包括責任目標、責任主體、責任范圍、責任內(nèi)容及檢查考核和責任追究等詳細要求。2023年度，有限公司黨委書記郭耀德同志分別與公司本部及各直屬（分）公司28名干脆責任人簽訂了黨風廉政建設責任書。從分段考核的狀況看，公司本部及各直屬（分）公司還是比較好的，完成了本年度黨風廉政建設責任制目標，未發(fā)覺任何違法違紀現(xiàn)象。

三、紀檢監(jiān)察部門發(fā)揮作用，履行紀檢監(jiān)察監(jiān)督職能的狀況，領導干部廉潔自律、查辦案件、效能監(jiān)察工作的狀況

1、紀檢監(jiān)察部門發(fā)揮作用

我公司紀檢監(jiān)察部門能夠發(fā)揮作用，主動開展工作并結合企業(yè)實際，提出了全年的工作安排及目標，主動參予企業(yè)管理，制定各項行之有效的反腐敗制度，包括領導干部行為規(guī)范，大額資金運用規(guī)定，合同評審規(guī)定，干部任前公示及“廉政”談話提示等制度。加強了監(jiān)督機制。能仔細發(fā)揮紀檢監(jiān)察職能，并取得較好效果。

2、領導干部廉潔自律

（1）我公司領導班子仔細執(zhí)行《中國共產(chǎn)黨黨員領導干部廉潔從政若干準則（試行）》和《關于中心企業(yè)領導人員廉潔自律若干規(guī)定的實施方法（試行）》，沒有出現(xiàn)任何違紀違規(guī)現(xiàn)象，能嚴格執(zhí)行中心二次全會對國有企業(yè)領導人員廉潔自律提出的五點要求：

①不準利用職權在企業(yè)物資購銷、項目開發(fā)等經(jīng)營活動中謀取私利。

②不準個人及其親屬違反規(guī)定投資入股與其所在國有企業(yè)有關聯(lián)交易、有依托關系的私營、民營企業(yè)和外資企業(yè)。

③不準將國有資產(chǎn)私自托付、租賃、承包給自己的配偶、子女及其他親屬經(jīng)營。

④不準違反國有資產(chǎn)監(jiān)管程序和企業(yè)規(guī)章制度，擅自確定對外投資、借貸、融資、擔保等重大事項。

⑤不準利用企業(yè)的商業(yè)隱私、業(yè)務渠道從事個人謀利活動，或將其供應、泄露給他人及其他企業(yè)。

公司黨委把這五條新規(guī)定作為民主生活會的重要內(nèi)容，進行自查自糾。要求班子成員、黨委委員、紀委委員，用“三個代表”重要思想，嚴格要求自己，并作為檢驗工作的基本準繩，大力發(fā)揚艱苦奮斗的優(yōu)良作風，始終保持昂揚奮進，開拓創(chuàng)新的精神狀態(tài)，爭做遵紀遵守法律和廉潔奉公的模范。

（2）仔細執(zhí)行領導干部個人收入申報和禮品登記制度，堅持重大事項報告制度。

（3）按期召開民主生活會，班子成員比照廉潔自律各項規(guī)定檢查匯報執(zhí)行狀況，并仔細開展指責與自我指責。會前，廣泛征求群眾看法和建議，會上對群眾看法逐條進行分析，仔細探討整改措施并于近期內(nèi)召開大會剛好將整改措施反饋給群眾。

3、查辦案件狀況

全年沒有發(fā)生任何案件，對來信來訪做到剛好回復，沒有任何瞞案壓案等現(xiàn)象。

4、效能監(jiān)察開展狀況

（1）我公司在抓好效能監(jiān)察立項和參與經(jīng)濟活動監(jiān)督方面，主要是同企業(yè)經(jīng)營管理緊密結合，抓住大額資金運用和跟蹤這個項目，建立了“大額”資金運用規(guī)定“制度”，使資金流向透亮化，財務經(jīng)濟活動分析表一目了然，使資金流向得到制度的監(jiān)督與保證，保證國有資產(chǎn)保值增值。

（2）我公司紀檢監(jiān)察部門主動參與經(jīng)濟活動監(jiān)督，如：參予招標項目的監(jiān)督，先后參與了由我公司代理招標的河北國華黃驊發(fā)電廠一期工程輔機設備、進口設備招標會等幾個重大招投標項目的監(jiān)督，收到較好的效果。

四、貫徹集團公司黨風廉政建設工作制度，執(zhí)行集團公司黨組黨風廉政建設責任追究方法的規(guī)定，進行責任追究的狀況

有限公司黨委仔細貫徹集團公司黨風廉政建設工作制度，并依據(jù)有限公司實際制定了具體的考核方法和責任追究實施細則。

經(jīng)查：

（1）2023年度有限公司本部和各直屬（分）公司領導班子沒有發(fā)生任何違法違紀現(xiàn)象及案件；

（2）全體在職員工未發(fā)覺任何違法違紀現(xiàn)象；

（3）提拔干部采納任前公示制度，沒有發(fā)生違反干部提拔任用程序問題；

（4）領導班子成員貫徹民主集中制，堅持“重大決策、重要干部任免、重要項目支配和大額度資金運用”集體探討確定，沒有個人說了算的現(xiàn)象。

（5）全體干部職工堅決與“法輪功”反動邪教組織作斗爭。沒有發(fā)生任何違反政治紀律和工作紀律的嚴峻事務和影響政治穩(wěn)定的重大事務。

（6）沒有發(fā)生瞞案、壓案或責任追究不嚴格的問題。

五、開展黨風廉政建設宣揚教化，進行黨風、黨紀及法律條規(guī)的學習狀況

1、為仔細開展黨風廉政宣揚教化工作，黨委特地召開會議（四次以上），專題探討制定了2023年度紀檢監(jiān)察工作安排，大力宣揚和學習鄭培民同志先進事跡，黨委理論學習中心組仔細學習了胡錦濤在西柏坡考察時講話，并參觀了井岡山精神大型展覽。在黨員領導干部中大力提倡艱苦奮斗，勤儉辦企業(yè)的精神，堅決反對鋪張奢侈的歪風，堅持“兩個務必”，務必保持虛心、謹慎、戒驕、戒躁的作風；務必保持艱苦奮斗的作風，使井岡山精神在企業(yè)不斷弘揚壯大。

2、按集團公司紀檢監(jiān)察部的統(tǒng)一部屬，我公司深化開展了依法經(jīng)營、廉潔從業(yè)學問的學習和測試活動，公司本部及各直屬（分）公司全體黨員都參與了學習和測試，參加率、優(yōu)秀率達95%以上，通過開展對“黨章“及黨政條規(guī)的學習，強化了遵紀遵守法律意識，同時加強了勤政廉潔典型示范教化和重大典型案件的警示教化，做到警鐘長鳴，使大家更加堅決了反腐倡廉工作的信念。

3、建立了領導干部及后備干部廉政檔案。通過每年民主測評和考核，由人事部門建立了干部考核檔案。

六、完成集團公司部署的其他黨風廉政建設和反腐敗工作任務的狀況

我公司黨委非常重視黨風廉政建設和反腐敗工作，把它作為黨委的一項重要工作來抓，做到了與經(jīng)營管理工作同部署、同落實、同檢查、同考核。常常利用開會、上黨課等機會，利用正反兩方面案例對廣闊員工進行反腐倡廉教化，做到警鐘長鳴，由于領導重視，機構健全，措施得力，加之各種行之有效制度的約束，我公司2023年黨風廉政建設取得了較好成效。經(jīng)過自查和調(diào)查問卷（有60人以上參與問卷調(diào)查），有限公司在建立完善反腐敗領導體制和工作機制，全面履行領導職責，落實2023年黨風廉政建設責任書，以及查辦案件效能監(jiān)察方面都達到了要求，按考核內(nèi)容，考核項目及評分標準打分，自查結果為98分（對下屬單位還未進行全面檢查扣2分，年底前打算完成考核任務）。

2023年關于人壽保險股份有限公司北京分公司反洗錢工作狀況的自查報告

我公司反洗錢崗位人員依據(jù)可疑交易識別標準對系統(tǒng)提取的全部可疑交易進行人工推斷，確定是否符合可疑交易的形式特征和實質特征?？梢山灰仔柙诮灰装l(fā)生之日起5日內(nèi)做出人工推斷結果，可疑交易人工識別結果需剛好在反洗錢報送監(jiān)控系統(tǒng)內(nèi)進行填寫。

三、我司嚴格根據(jù)北京保監(jiān)局文件的要求，對理賠客戶實行直賠并理賠到卡杜絕現(xiàn)金交易。高度重視理賠客戶資料的真實性，在賠前對全部賠案均通過電話對客戶進行電話回訪，核對客戶的姓名、身份證件、賠款金額和銀行帳號，填寫客戶信息真實性調(diào)查表。

四、在反洗錢制度的培訓方面，分公司xx年4月邀請人行反洗錢處對我司全體員工進行了反洗錢相關學問現(xiàn)場培訓。并由分公司反洗錢領導小組牽頭，聯(lián)合各反洗錢工作的相關部門和崗位進行了反洗錢視頻培訓，學習了總公司和分公司新下發(fā)的反洗錢內(nèi)限制度、《保險業(yè)反洗錢工作管理方法》。

五、當前反洗錢工作中遇到的主要問題和風險點：由于xx壽險北京分公司成立時間不長，業(yè)務開展的不多，沒有下設機構，遇到的問題和風險并不多。

保險公司作為服務性行業(yè)，對客戶信息的查詢和全面了解實行的方法有限，因此對客戶信息只能基于表面的證件和

客戶告知，難以做到全面、深化的調(diào)查。

六、關于加強反洗錢工作的政策建議：

建議北京保監(jiān)局多組織相關培訓，分析保險業(yè)遇到的風險和防范，以提高反洗錢人員的專業(yè)工作技能。

xx壽險北京分公司在xx年會更加高度重視反洗錢工作，虛心接受北京保監(jiān)局對反洗錢工作的領導和監(jiān)督，扎實有效開展各項反洗錢工作，依法履行義務，勤勉盡責，為維護地方金融市場秩序的穩(wěn)定做出貢獻。

七、xx年反洗錢工作安排：

(一)接著加強反洗錢內(nèi)限制度建設和反洗錢培訓、宣揚工作。加大對客戶進行反洗錢宣揚的力度，在承保、理賠柜臺擺放各種反洗錢學問宣揚手冊、前臺大廳擺放宣揚展板;組織全體員工參與反洗錢學問普及專題培訓1-2次;召開反洗錢半年及年度工作現(xiàn)場/視頻總結會1-2次;利用金融周等機會，現(xiàn)場向廣闊市民宣揚反洗錢學問。

(二)加強持續(xù)客戶身份識別工作：依據(jù)《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理方法》(中國人民銀行xx年2號令)和總公司、分公司制度的要求，對新客戶進行身份識別和資料的保存;對于持續(xù)客戶將根據(jù)《中國人民銀行關于進一步加強金融機構反洗錢工作的通知》(銀發(fā)391號)文件的要求進行識別和身份資料的保存。在承保環(huán)節(jié)我公司將加強對銷售人員的反洗錢培訓，

特殊是合作中介機構的銷售人員的反洗錢培訓，重點落實投保資料的完備性和保費全額轉賬制度等方面。在退保環(huán)節(jié)我公司將依據(jù)客戶資金哪里來，哪里去的原則，做好客戶身份識別及投保人的保費賬戶管理，確保資金流向明晰。特別狀況，經(jīng)過嚴格核實客戶身份狀況后才予以個案處理。

(三)落實風險為本的工作理念，扎實推動客戶風險等級劃分工作：根據(jù)中國人民銀行《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理方法》加強對客戶風險進行等級劃分。

著重對洗錢風險較高行業(yè)的管理人員或從業(yè)人員、供應虛假證件辦理業(yè)務或拒絕供應所要求信息和文件的客戶的身份資料與基本信息進行登記。

(1)全面記載客戶身份信息、資料以及反映客戶身份識別工作狀況的各種記錄和資料。

(2)全面收集該級客戶每筆交易的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務憑證、單據(jù)、業(yè)務函件和其他資料。

(3)全面了解客戶的資金來源、經(jīng)濟狀況或者經(jīng)營狀況。

(四)內(nèi)部審計安排：

《保險業(yè)反洗錢工作管理方法》重申了保險公司應每年對反洗錢工作進行內(nèi)部審計。結合分公司的實際狀況及分公司反洗錢領導小組要求，我公司制定了xx年度反洗錢內(nèi)

部審計稽核安排，詳細內(nèi)容如下：

1.審計領導小組

由分公司反洗錢工作領導小組統(tǒng)一負責全轄反洗錢內(nèi)部審計稽核工作，各級機構負責人都要從思想上高度重視此項工作，并把這項工作納入到機構正常的經(jīng)營工作中去，確保此項工作不走過場;各級機構的財務人員，在機構負責人的領導下根據(jù)分公司的要求開展此項工作。

2.審計時間

xx年度北京公司擬在本部支配三次反洗錢內(nèi)部審計和稽核工作，時間暫定為2月-4月審計對象個險部、團險部，5月-8月審計對象財務部、銀保部，9月-12月審計對象運營部、辦公室。

3.審計對象

反洗錢審計稽核涵蓋分公司運營部、財務部、各業(yè)務渠道、辦公室等任何可能發(fā)生洗錢行為的各個工作環(huán)節(jié)。

4.審計稽核內(nèi)容：

(1)反洗錢組織機構設立及報備狀況(2)反洗錢信息報送狀況(3)反洗錢內(nèi)限制度建設狀況(4)客戶身份識別狀況

(5)大額、可疑交易工作管理狀況(6)反洗錢培訓宣揚狀況

(7)代理協(xié)議反洗錢條款簽訂狀況

(五)按時保質完成各類資料收集、數(shù)據(jù)報送等工作。

我司將按時保質保量向監(jiān)管部門報送季度報表和數(shù)據(jù)以及反洗錢工作總結等材料。

xx年度，北京分公司將在保監(jiān)會、人民銀行及總公司的領導下，接著遵守國家反洗錢的相關法律、法規(guī)，嚴格執(zhí)行公司相關反洗錢內(nèi)限制度，并根據(jù)規(guī)定執(zhí)行操作流程，完成反洗錢工作。同時，分公司將對反洗錢工作的各個環(huán)節(jié)進行嚴格的考核及獎懲，加強反洗錢工作的管理，提高反洗錢工作的效率及水平，推動我司反洗錢工作更上一個新的臺階，為切實履行金融機構反洗錢義務，維護良好金融秩序盡到自已應盡的力氣。

特此報告

xx有限公司海關自查報告

xx有限公司海關自查報告

xx有限公司自查報告xx海關：我司是xx糧油（中國）有限公司在xx市投資的大型外資企業(yè)，經(jīng)營范圍為：生產(chǎn)銷售各種油脂，油脂化工產(chǎn)品和油脂有關的食品及所需的各種包裝材料制品，開展油脂倉儲中轉業(yè)務。我司嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和企業(yè)章程，遵守法律自律，規(guī)范經(jīng)營。

近三年來我司在貴關的指導下，學習了20xx年修訂的《中華人民共和國國海關法》、《中華人民共和國國海關對與進出口活動干脆有關的企業(yè)、單位賬簿、單證管理規(guī)范》及《企業(yè)進出口行為規(guī)范（暫行）》，主動改進工作，使我司的進出口業(yè)務運作更加