2023年收集基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫檢測試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對股權(quán)投資基金運(yùn)作中的違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰，處罰對象包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、(2017年)關(guān)于競業(yè)禁止條款，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.競業(yè)禁止條款目的是保證股權(quán)投資基金的利益不受損害B.法定競業(yè)禁止，是當(dāng)事人基于法律的直接規(guī)定而產(chǎn)生的競業(yè)禁止義務(wù)C.約定競業(yè)禁止，是當(dāng)事人基于合同的約定而產(chǎn)生的競業(yè)禁止義務(wù)D.實(shí)踐中，創(chuàng)始人股東、高級管理人員以及其他關(guān)鍵人員在交割之前通常要簽署形式及內(nèi)容令投資人滿意的競業(yè)禁止協(xié)議【答案】A3、私募股權(quán)投資基金投資項(xiàng)目估值的主要方法說法錯(cuò)誤的是（）。A.清算價(jià)值法假設(shè)將企業(yè)分為可出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，并分別估算這些業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包的變現(xiàn)價(jià)值，加總后作為企業(yè)估值的參考標(biāo)準(zhǔn)。B.折現(xiàn)現(xiàn)金流法預(yù)測企業(yè)未來的現(xiàn)金流，將之折現(xiàn)至當(dāng)前加總獲得估值參考標(biāo)準(zhǔn)，包括折現(xiàn)紅利模型和自由現(xiàn)金流模型等。C.成本法以當(dāng)前重新構(gòu)建目標(biāo)企業(yè)所需的成本作為估值參考標(biāo)準(zhǔn)。D.經(jīng)濟(jì)附加值模型表示一個(gè)企業(yè)扣除資本成本后的資本收益，即該企業(yè)的資本收益和資本成本之間的差。【答案】D4、在（）注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)（以下簡稱基金銷售機(jī)構(gòu)）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.證券交易所C.中國銀監(jiān)會D.中國證監(jiān)會【答案】D5、私募基金的責(zé)任方式分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A6、優(yōu)先認(rèn)購權(quán)是指目標(biāo)公司未來發(fā)行新的股份或者可轉(zhuǎn)換債券時(shí)，股權(quán)投資基金可以（）。A.按照持股比例直接獲得新股的權(quán)利B.按照持股比例獲得同等條件下的優(yōu)先認(rèn)購權(quán)利C.始終優(yōu)先于新進(jìn)投資人進(jìn)行認(rèn)購的權(quán)利D.轉(zhuǎn)讓一部分股份的權(quán)利【答案】B7、股權(quán)投資基金通過（）參與被投資企業(yè)股東大會。A.基金托管人B.基金管理人C.項(xiàng)目投資經(jīng)理D.基金投資者【答案】B8、以下關(guān)于基金管理人的說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A9、關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，以下表述錯(cuò)誤的是()A.該系統(tǒng)是全國性的證券交易場所B.該系統(tǒng)是國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的C.該系統(tǒng)俗稱“新三板”D.在該系統(tǒng)掛牌股份轉(zhuǎn)讓不屬于股權(quán)投資基金的退出方法【答案】D10、關(guān)于股權(quán)投資基金登記備案的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.設(shè)立股權(quán)投資基金必須進(jìn)行行政審批B.對股權(quán)投資基金管理人采取登記備案管理C.登記備案無需履行審批程序D.基金管理人可以在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上向投資者發(fā)行基金【答案】A11、下列不屬于增值服務(wù)的主要內(nèi)容的是（）。A.完善公司治理結(jié)構(gòu)B.為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)C.提供外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)D.改善公司經(jīng)營狀況【答案】D12、下列有關(guān)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)表述中,正確的是（）A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)屬于我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.作為我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)之一,證券交易所負(fù)責(zé)依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)督管C.作為我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)之一，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)督管理D.中國證監(jiān)會及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國的股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】A13、（2017年真題）下列屬于投資后管理內(nèi)容的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、關(guān)于投資者適當(dāng)性匹配方法,以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A15、（）要求基金使用規(guī)范的語言及形式進(jìn)行信息披露，避免由于內(nèi)容或表達(dá)方式的不當(dāng)而造成誤解。A.公平披露原則B.真實(shí)性原則C.準(zhǔn)確性原則D.完整性原則【答案】C16、關(guān)于大宗交易，以下說法正確的是（）A.沒有規(guī)定藏限額B.交易費(fèi)用相對集中競價(jià)交易要高C.定價(jià)由交易雙方確定，沒有競價(jià)交易靈活D.不會對競價(jià)交易的股票價(jià)格形成巨大沖擊，有利于市場穩(wěn)定【答案】D17、2016年9月，國務(wù)院發(fā)布《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見》，為支持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展，該意見提出的具體措施包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的股權(quán)／股份轉(zhuǎn)讓，下列說法正確的是（）。A.股份有限公司有一定的人合性特征B.有限責(zé)任公司屬于資合性公司，股份轉(zhuǎn)讓受到的限制相對較少C.有限責(zé)任公司股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)D.股份有限公司對外轉(zhuǎn)讓一般需經(jīng)其他股東過半數(shù)同意【答案】C19、合伙型基金中，（）不參與投資決策。A.普通合伙人B.有限合伙人C.出資人D.投資者【答案】B20、常見的競業(yè)禁止主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、股權(quán)投資基金的投資者主要包括（）.A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C22、如果沒有（），創(chuàng)始人股東可以做以下事情：發(fā)型巨量股份給創(chuàng)始人，將投資人股份比例稀釋成接近零A.保護(hù)性條款B.回售條款C.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款D.反攤薄條款【答案】A23、以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A24、某股權(quán)投資基金管理人及時(shí)識別、分析經(jīng)營活動中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略，其行為體現(xiàn)了內(nèi)部控制的要素是（）A.內(nèi)部環(huán)境B.風(fēng)險(xiǎn)評估C.控制活動D.內(nèi)部監(jiān)督【答案】B25、市銷率倍數(shù)法的一個(gè)局限是不能反映（）的影響。A.銷售收入B.成本C.每股銷售收入D.資本結(jié)構(gòu)【答案】B26、（2017年真題）下列關(guān)于我國二級股票市場的主要交易機(jī)制，說法錯(cuò)誤的是（）。A.在我國股票交易市場，ST股票和*ST股票價(jià)格的漲跌幅不得超過5％B.大宗交易不會對競價(jià)交易的股票價(jià)格形成巨大沖擊，有利于市場穩(wěn)定C.大宗交易業(yè)務(wù)交易經(jīng)手費(fèi)比集中競價(jià)交易方式下同品種證券的交易經(jīng)手費(fèi)高D.收購人可以向被收購公司所有股東發(fā)出收購其所持有的全部或者部分股份的要約【答案】C27、有限合伙治理結(jié)構(gòu)的基本特點(diǎn)是（）掌握合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行權(quán).A.投資決策委員會B.顧問委員會C.普通合伙人D.有限合伙人【答案】C28、下列各項(xiàng)中,屬于股杈投資基金托管人的職責(zé)是()A.對投資者進(jìn)行反洗錢調(diào)查B.在募集期間對激進(jìn)投資者進(jìn)行充分風(fēng)險(xiǎn)揭示C.負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作D.對募集資金進(jìn)行資金監(jiān)督【答案】D29、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、實(shí)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。A.5個(gè)工作日B.10個(gè)工作日C.15個(gè)個(gè)工作日D.20個(gè)工作日【答案】B30、未向社會公開宣傳，在親友或單位內(nèi)部針對特定對象吸收資金的，（）非法吸收或者變相吸收公眾存款。A.屬于B.不屬于C.視情況而定D.部分屬于【答案】B31、近年來，隨著法律體系的不斷完善，我國股權(quán)投資基金的組織形式逐步豐富。修訂后的《合伙企業(yè)法》自（）起施行。A.2007年6月1日B.2006年6月2日C.2007年7月1日D.2008年6月2日【答案】A32、公司型基金的設(shè)立步驟包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、下列屬于公司型基金的增值稅征稅范圍的是（）。A.項(xiàng)目股息B.項(xiàng)目分紅收入C.項(xiàng)目上市后通過二級市場退出的退出收入D.項(xiàng)目通過并購或回購等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的退出收入【答案】C34、契約型基金的契約屬性、收益分配安排均可通過契約約定，但在實(shí)務(wù)中相關(guān)約定同樣需參照現(xiàn)行（）和業(yè)務(wù)指引的要求。A.中國證監(jiān)B.國家發(fā)改委C.行業(yè)監(jiān)管D.基金制度【答案】C35、募集機(jī)構(gòu)可以向下述哪個(gè)對象推介私幕基金（）。A.擁有200萬元存款，年均收入15萬元的中學(xué)教師B.持有價(jià)值200萬元股票，近三年年均收入25萬元的股民C.擁有價(jià)值500萬元別墅，近三年年均收入30萬元的律師D.持有100萬元國債，近三年年均收入55萬元的醫(yī)生【答案】D36、(2017年)創(chuàng)投國十條明確指出，按照（）的原則，建立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與各類金融機(jī)構(gòu)長期性、市場化合作機(jī)制。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A37、私募基金管理A未按規(guī)定及時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進(jìn)行信息更新的，（）責(zé)令艦。A.基金業(yè)協(xié)會B.證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.證券公司【答案】A38、僅就盡職調(diào)查本身而言，最為重要的部分為()A.制定調(diào)查計(jì)劃B.設(shè)計(jì)投資方案C.起草盡職調(diào)查與風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告D.收集與分析材料【答案】D39、M投資管理公司2011年1月募集了一只人民幣基金，規(guī)模5億元，已全部實(shí)繳到位。截至2017年6月30日，基金已累計(jì)向投資人現(xiàn)金分配7.5億元，期末賬面現(xiàn)金0.5億元，未退出投資項(xiàng)目三個(gè)，相應(yīng)投資成本2.5億元，無其他資產(chǎn)和負(fù)債。未退出三個(gè)投資項(xiàng)目對應(yīng)的公允價(jià)值為9億元。投資管理公司正在準(zhǔn)備2017年半年度報(bào)告。該基金半年度報(bào)告披露基金的TVPI值應(yīng)為（）。A.1.5B.21C.3.4D.2.4【答案】C40、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的性質(zhì)是（）A.會員制B.事業(yè)法人C.社團(tuán)法人D.公司制【答案】D41、下列屬于清算退出的流程的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、（）可以保證管理人經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)合行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想合經(jīng)營理念。A.管理人法制教育B.管理人風(fēng)險(xiǎn)控制C.管理人內(nèi)部控制D.管理人外部控制【答案】C43、關(guān)于完全棘輪條款，以下表述正確的是（）。A.完全棘輪條款充分考慮了新發(fā)行股權(quán)的數(shù)量B.完全棘輪條款是容易被企業(yè)（尤其是創(chuàng)始股東）一級投資人各方接受的一種反攤薄條款C.完全棘輪條款在創(chuàng)業(yè)投資基金中比較常見，適用于被投企業(yè)后續(xù)融資估價(jià)升高的情形D.完全棘輪條款比加權(quán)平均條款能更大限度地保護(hù)投資人【答案】D44、有限合伙企業(yè)由()合伙人設(shè)立。A.兩個(gè)以上五十個(gè)以下B.五個(gè)以上八十個(gè)以下C.十個(gè)以上一百個(gè)以下D.一個(gè)以上六十個(gè)以下【答案】A45、（2019年真題）關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法，表述錯(cuò)誤的是（）A.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型得到的是企業(yè)價(jià)值，可以通過價(jià)值等式推出股權(quán)價(jià)值B.股權(quán)自由現(xiàn)金流是可以自由分配給股權(quán)擁有者的最低的現(xiàn)金流C.紅利折現(xiàn)模型不適用于紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定的目標(biāo)公司D.企業(yè)自由現(xiàn)金流是指公司在保持政策運(yùn)營情況下，可以向出資人（股東和債權(quán)人）進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流【答案】B46、普通合伙人對基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔(dān)（）。A.有限責(zé)任B.無限連帶責(zé)任C.無限責(zé)任D.有限連帶責(zé)任【答案】B47、基金管理人在投資后管理階段投入大量資源的原因不包括（）。A.為被投資企業(yè)提供各種商業(yè)資源和管理支持B.幫助被投資企業(yè)更好發(fā)展C.防范被投資企業(yè)的破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)D.對被投資企業(yè)進(jìn)行有效監(jiān)管【答案】C48、（2021年真題）股權(quán)投資基金A現(xiàn)擬對目標(biāo)公司B進(jìn)行財(cái)務(wù)盡職調(diào)查，B公司旗下?lián)碛卸嗉铱毓勺庸炯皡⒐勺庸?，以下表述正確的（）A.B公司于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查前2個(gè)月收購了F公司5%的股權(quán)，A基金應(yīng)取得并審閱相關(guān)收購協(xié)議，如無異議則無需進(jìn)一步核查財(cái)務(wù)情況B.A基金應(yīng)獲取B公司披露的參股子公司D最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)告，但無需獲得審計(jì)報(bào)告或進(jìn)一步履行審慎核查程序C.A基金應(yīng)獲取B公司納入合并報(bào)表范圍的重要控股子公司C最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告，但無需進(jìn)一步履行審慎核查程序D.B公司于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查前6個(gè)月對E公司完成的收購被視為重大收購，A基金應(yīng)獲得E公司被收購前一年的財(cái)務(wù)報(bào)表并核查其財(cái)務(wù)情況【答案】D49、關(guān)于估值方法中的清算價(jià)值法，下列表述錯(cuò)誤的是()A.具體步驟包含收集被評估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價(jià)格資料進(jìn)行分析驗(yàn)證B.估算原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，然后分別估算變現(xiàn)價(jià)值并加總C.對正?？沙掷m(xù)經(jīng)營的企業(yè)一般不采用該方法進(jìn)行估值D.估值時(shí)通常采用較高的折扣率以保證資產(chǎn)價(jià)值合理體現(xiàn)【答案】D50、（2017年真題）下列關(guān)于信息披露的自律管理措