證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識自測模擬預(yù)測題庫(考點)打印

單選題（共50題）1、證券公司甲欲設(shè)立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、監(jiān)管等需求設(shè)立基金管理機構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤的是（）。A.甲以自有資金全資設(shè)立乙B.乙持有丙30%的股權(quán)，且擁有管理控制權(quán)C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔連帶責任的出資人D.丙不得對外提供擔?！敬鸢浮緽2、證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當辦理客戶征信，了解客戶的()，并以書面和電子方式予以記載、保存。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C3、以下（）不是契約型基金與公司型基金的區(qū)別。A.期限不同B.資金的性質(zhì)不同C.投資者的地位不同D.基金的營運依據(jù)不同【答案】A4、按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨主要有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C5、下列關(guān)于金融衍生工具聯(lián)動性特征的表述不正確的是（）。A.聯(lián)動性是指金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動B.通常，金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定C.金融衍生工具與基礎(chǔ)變量的聯(lián)動關(guān)系可以是簡單的線性關(guān)系D.金融衍生工具與基礎(chǔ)變量的聯(lián)動關(guān)系不可能是分段函數(shù)【答案】D6、下列關(guān)于債券對話報價的說法，正確的是()。A.對話報價是指參與者為達成交易而直接向交易對手作出的、對手方確認即可成交的報價B.對話報價是指銀行間債券市場開展雙邊報價業(yè)務(wù)的交易員進行現(xiàn)券買賣的實價C.對話報價是在交易系統(tǒng)中，一次報價、規(guī)定交易數(shù)量范圍和對手范圍的現(xiàn)券單向撮合交易方式D.對話報價是指參與者為表明自身交易意向而面向市場作出的、不可直接確認成交的報價【答案】A7、以下（）股票是指，在中國境外注冊、在香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或者大部分股東權(quán)益來自內(nèi)地公司的股票。A.外資股B.紅籌股C.H股D.B股【答案】B8、證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當責令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制訂并報送整改計劃，整改期限最長不超過()個工作日。A.10B.15C.20D.25【答案】C9、實質(zhì)上轉(zhuǎn)移與資產(chǎn)所有權(quán)有關(guān)的全部或絕大部分風險和報酬的租賃被稱為()。A.經(jīng)營租賃B.設(shè)備租賃C.短期租賃D.長期租賃【答案】B10、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬()情況的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。A.未被機構(gòu)聘用B.存在我國《證券法》第132條規(guī)定的情形C.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者D.5年前曾受過輕微的刑事處罰【答案】D11、下列關(guān)于信用評級與債券利率的對應(yīng)關(guān)系正確的是（）。A.信用評級較低的債券，利率較低B.信用評級較低的債券，利率較高C.信用評級較高的債券，利率較高D.以上均不正確【答案】B12、我國儲蓄國債（憑證式）和儲蓄國債（電子式）的不同點有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、風險管理的流程主要包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B14、證券投資基金業(yè)的發(fā)展特點有()。Ⅰ．基金規(guī)模迅速增長Ⅱ．開放式基金后來居上Ⅲ．基金的投資風格趨于多樣化Ⅳ．中國基金業(yè)發(fā)展迅速A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D15、關(guān)于債券發(fā)行主體的描述，錯誤的是（）。A.政府債券的發(fā)行主體是政府B.金融債券的發(fā)行主體只能是銀行C.金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機構(gòu)D.公司債券的發(fā)行主體是股份公司【答案】B16、通貨膨脹對股票價格的影響是（）。A.會刺激股票市場B.會抑制股票市場C.對股票市場沒有影響D.既有刺激股票市場的作用，又有抑制股票市場的作用【答案】D17、資本市場劃分為場內(nèi)市場和場外市場，是按照（）作出的劃分。A.交易品種的不同B.市場功能的不同C.組織形式和交易活動是否集中D.是否規(guī)范化【答案】C18、按照《關(guān)于復(fù)雜金融產(chǎn)品銷售的適當性要求（最終報告）》規(guī)定，金融機構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品的過程中的銷售行為不包括（）。A.對投資者做出收益承諾B.向顧客提供投資建議C.管理個人投資組合D.推薦公開發(fā)行的證券【答案】A19、由姜洋在中國金融衍生品論壇上提出的（）路徑的形成，本質(zhì)上是因為當商品經(jīng)濟發(fā)展到一定階段，隨著總量的擴大，不確定性和風險因素都在增多，必然產(chǎn)生衍生品的客觀需求。A.“商品”到“商品衍生品”B.“商品衍生品”到“商品”C.“商品”到“商品衍生品”再到“金融衍生品”D.“商品”到“金融衍生品”再到“商品衍生品”【答案】C20、在風險管理中，下列關(guān)于通俗語言和專業(yè)語言的說法錯誤的是（）。A.通俗語言下的風險與專業(yè)語言下的風險均是真正意義上的風險B.通俗風險語言盡管表達形式很豐富，但語言的具體內(nèi)涵并不清晰C.通俗語言缺乏相應(yīng)的體系化理論支持和具體的實施工具方法D.專業(yè)的風險語言體系下，每一個概念和提法內(nèi)涵清晰，有科學系統(tǒng)的理論支持【答案】A21、證券金融公司與（）應(yīng)當約定，轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶內(nèi)的證券和轉(zhuǎn)融通擔保資金賬戶內(nèi)的資金，均為擔保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的信托財產(chǎn)A.證券業(yè)協(xié)會B.證監(jiān)會C.證券公司D.證券登記結(jié)算機構(gòu)【答案】C22、金融期權(quán)的基本功能包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C23、非柜臺委托主要有（）等形式。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、基金信息披露分類中，不包括（）A.運作信息披露B.銷售信息披露C.臨時信息披露D.募集信息披露【答案】B25、證券投資基金籌集的資金主要投向（）。A.實業(yè)B.有價證券C.房地產(chǎn)D.第三產(chǎn)業(yè)【答案】B26、國務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、證券市場融資活動是指（）之間以有價證券為媒介，實現(xiàn)資金融通的金融活動。A.公司（企業(yè)）和個人投資者B.資金盈余單位和赤字單位C.證券發(fā)行單位和證券投資單位D.證券公司和普通投資者【答案】B28、證券發(fā)行核準制實行（）審查。A.公開B.公平C.公正D.實質(zhì)【答案】D29、我國的混合資本債券的清償順序是（）。?A.位于一般債務(wù)之前B.位于次級債務(wù)之前C.位于股權(quán)資本之后D.位于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后【答案】D30、關(guān)于股東的表決權(quán)，說法正確的是（）。A.①②B.②③④C.③④D.①③④【答案】D31、根據(jù)利息支付方式的不同，金融債券可分為（）和（）。A.①②B.②③C.③④D.②④【答案】A32、貨幣中介目標的選取必須符合的標準包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】A33、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家另類子公司乙，下列甲、乙的做法錯誤的是（）。A.甲以自有資金全資設(shè)立乙B.乙向投資者募集資金開展基金業(yè)務(wù)C.乙不得對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔連帶責任D.乙不得對外提供擔保和貸款【答案】B34、若甲證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤為68萬元，則當年甲證券金融公司應(yīng)提取的準備金為（）萬元。A.10.2B.6.8C.20.4D.3.4【答案】B35、下列（）股份變動不會影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C36、下列對證券市場融資描述正確的是（）。A.證券市場融資是一種間接融資B.投資者與發(fā)行人的股權(quán)或債券關(guān)系凝結(jié)在最后的投資者和發(fā)行人之間C.單個融資主體可以憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜D.證券市場融資由眾多資金交易者通過對有價證券的公開自有競價買賣來實現(xiàn)【答案】D37、按債券的發(fā)行主體分類，債券安全性最低的是（）。A.國債B.地方債C.金融債D.公司債【答案】D38、交易型開放式指數(shù)基金的主要特點包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A39、2008年10月24日，紐交所對做市商制度進行了重大改革，將專家制度變革為指定做市商制度（DMM）。與之前的專家制度相比，指定做市商（DMM）制度的變動不包括（）。A.取消了“優(yōu)先看單權(quán)”B.撤銷了正面義務(wù)清單C.將專家制下的“退讓（Yield）”原則修改成為“對等（Parity）”原則D.增加“資本承諾清單”（CCS）【答案】B40、以下（）屬于20世紀80年代以來中央銀行職能變化的突出表現(xiàn)。A.①③B.①④C.②④D.③④【答案】C41、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備的條件，下列說法錯誤的是（）。A.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險B.公司最近三年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形C.財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定D.信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近一年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試【答案】B42、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A43、基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，若一只基金持有一家上市公司的股票，則其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的（）。A.5％B.10％C.30％D.50％【答案】B44、我國目前的匯率制度是（）。A.固定匯率制B.釘住匯率制C.聯(lián)合浮動匯率制D.有管理的浮動匯率制【答案】D45、下列關(guān)于企業(yè)（公司）融資的表述正確的是（）。A.企業(yè)（公司）直接融資活動主要有股票融資和基金融資兩種形式B.發(fā)行股票是企業(yè)（公司）補充流動資金的重要手段C.上市公司是指其股票在證券交易所上市交易的股份有限公司D.首次公開發(fā)行，是指擬上市公司首次面向特定的社會公眾投資者公開發(fā)行股票募集資金并上市的行為【答案】C46、科創(chuàng)板《上市規(guī)則》圍繞企業(yè)預(yù)計市值、營收兩大核心設(shè)置了5套上市標準，下述關(guān)于第一套“市值+凈利潤+收入”標準正確的是（）。A.預(yù)計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于5000萬元，或者預(yù)計市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于1億元B.預(yù)計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于5000萬元，或者預(yù)計市值不低于人民幣8億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于1億元C.預(yù)計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于5000萬元，或者預(yù)計市值不低于人民幣8億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于5000萬元D.預(yù)計市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤均為正且累計凈利潤不低于5000萬元，或者預(yù)計市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于5000萬元【答案】A47、能夠促進儲蓄-投資轉(zhuǎn)化的市場是().A.房