基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)全真模擬B卷題庫帶答案

單選題（共50題）1、除基金合同另有約定外，股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)由（）托管。A.基金托管人B.基金管理人C.基金發(fā)行者D.基金銷售者【答案】A2、(2017年)某私募股權(quán)投資基金管理人擬委托第三方基金募集機(jī)構(gòu)募集一只私募股權(quán)投資基金，該基金管理人的下述行為中符合規(guī)定的是（）。A.要求第三方基金募集機(jī)構(gòu)在基金銷售期間對(duì)基金進(jìn)行備案B.基金在銷售期間就主動(dòng)自行對(duì)基金進(jìn)行備案C.基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)委托第三方基金募集機(jī)構(gòu)對(duì)基金進(jìn)行備案D.基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)自行對(duì)基金進(jìn)行備案【答案】D3、關(guān)于股權(quán)投資母基金的風(fēng)險(xiǎn)、收益與成本，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.股權(quán)投資母基金通過分散投資降低了風(fēng)險(xiǎn)B.母基金的收益率通常比其主要投資類型（創(chuàng)業(yè)投資基金和并購基金）的平均收益率高C.考慮到母基金的風(fēng)險(xiǎn)低于單只股權(quán)投資基金，因此，母基金的經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益更低D.投資者通過母基金間接投資股權(quán)投資基金需額外承擔(dān)成本【答案】C4、關(guān)于政府引導(dǎo)基金的描述正確的是（）A.政府引導(dǎo)基金通常投資于基礎(chǔ)設(shè)施基金B(yǎng).政府引導(dǎo)基金通常投資于并購基金C.政府引導(dǎo)基金通常投資于定向增發(fā)投資基金D.政府引導(dǎo)基金通常投資于創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】D5、基金業(yè)協(xié)會(huì)采用會(huì)員制，其中（）必須加入基金業(yè)協(xié)會(huì)成為會(huì)員。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C6、新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦登記結(jié)算手續(xù)之日起（）個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人的登記。A.3B.6C.12D.18【答案】B7、根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，以下不屬于合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的是（）。A.合伙企業(yè)的名稱和主要經(jīng)營場所的地點(diǎn)B.合伙目的和合伙經(jīng)營范圍C.合伙人的姓名或者名稱、住所D.盈利目標(biāo)【答案】D8、基金管理人的業(yè)務(wù)中以下（）可以進(jìn)行外包。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A9、關(guān)于有限合伙企業(yè)新合伙人入伙，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權(quán)利，承擔(dān)同等責(zé)任。入伙協(xié)議另有約定的，從其約定B.新入伙的有限合伙人對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)，不承擔(dān)責(zé)任C.新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議D.有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額交納出資，未按期足額繳納的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)繳義務(wù)，并對(duì)其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任【答案】B10、對(duì)股權(quán)投資基金而言，政府監(jiān)管不應(yīng)直接干預(yù)基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部的經(jīng)營管理，監(jiān)管范圍應(yīng)嚴(yán)格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域，這體現(xiàn)了股權(quán)投資基金的（）原則。A.法定監(jiān)管B.審慎監(jiān)管C.適度監(jiān)管D.依法監(jiān)管【答案】C11、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確對(duì)股權(quán)投資基金行業(yè)開展行業(yè)自律的是()。A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】C12、被投資企業(yè)境內(nèi)IPO市場不包括（）。A.科創(chuàng)板B.主板C.創(chuàng)業(yè)板D.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)【答案】D13、基金信息披露的（）對(duì)基金投資者來說非常重要，直接影響到投資者的決策行為。A.時(shí)效性B.真實(shí)性C.準(zhǔn)確性D.完整性【答案】A14、基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)在（）向投資者披露主要財(cái)務(wù)指標(biāo)等信息。A.每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)B.每季度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)C.每年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)D.每季度結(jié)束之日起6個(gè)月內(nèi)【答案】A15、下列職責(zé)不屬于基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的是（）。A.擬訂和實(shí)施投資方案，并對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行投資后管理B.積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)C.安全保管基金財(cái)產(chǎn)，按照規(guī)定開設(shè)基金資金賬戶D.定期或者不定期向基金投資者披露基金經(jīng)營運(yùn)作等方面的信息【答案】C16、創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的（）。A.股權(quán)投資基金B(yǎng).指數(shù)化投資基金C.契約型投資基金D.公司制投資基金【答案】A17、（2021年真題）關(guān)于優(yōu)先認(rèn)購權(quán)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)是一種選擇權(quán)，即投資人有權(quán)但無義務(wù)履行優(yōu)先認(rèn)購權(quán)B.若有投資機(jī)構(gòu)以債轉(zhuǎn)股形式投資，則當(dāng)此投資機(jī)構(gòu)決定將對(duì)目標(biāo)公司的債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)時(shí)，原有股東的優(yōu)先認(rèn)購權(quán)下適用這種情況C.投資人行使優(yōu)先認(rèn)購權(quán)時(shí)，其認(rèn)購目標(biāo)公司股權(quán)的價(jià)格應(yīng)與潛在認(rèn)購方一致D.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款是投資框架協(xié)議和投資協(xié)議中常見條款之一【答案】B18、（）是在扣除債權(quán)人利息之前的利潤，所有出資人（股東和債權(quán)人）對(duì)其都享有分配權(quán)。A.息稅前利潤B.債權(quán)人利潤C(jī).債務(wù)人利潤D.固有利潤【答案】A19、以下關(guān)于基金募集機(jī)構(gòu)、投資顧問、估值核算機(jī)構(gòu)等基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的義務(wù)表述錯(cuò)誤的是（）。A.建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理和災(zāi)難備份系統(tǒng)B.提供與企業(yè)經(jīng)營狀況相關(guān)的報(bào)告C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、恪盡職守D.不得泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作的相關(guān)得非公開信息【答案】B20、（）中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)第51次主席辦公會(huì)議審議通過《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。A.2014年6月30日B.2015年6月30日C.2014年5月30日D.2012年6月30日【答案】A21、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金分紅采用的形式是（）。A.現(xiàn)金分配B.以分紅金額派發(fā)新股C.以分紅金額增加占股比例D.現(xiàn)金分配和以分紅金額派發(fā)新股【答案】A22、（）發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)和聚集放大作用，引導(dǎo)民間投資等社會(huì)資本投入，增加創(chuàng)業(yè)投資資本的供給，克服單純通過市場配置創(chuàng)業(yè)投資資本的市場失靈問題。A.股權(quán)投資母基金B(yǎng).政府引導(dǎo)基金C.人民幣股權(quán)投資基金D.外幣股權(quán)投資基金【答案】B23、市盈率等于（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、（）是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的公司制全國性證券交易場所，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)。A.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)B.區(qū)域性股權(quán)交易市場C.中小板D.主板【答案】A25、（2019年真題）某公司在現(xiàn)時(shí)條件下重新購入一項(xiàng)新狀態(tài)的資產(chǎn)，其重置全價(jià)為40000元，綜合貶值為5000元，如果使用成本法進(jìn)行估值，其綜合成新率為（）。A.87.5%B.78.5%C.13.5%D.12.5%【答案】A26、（）是指主要對(duì)企業(yè)進(jìn)行財(cái)務(wù)性并購?fù)顿Y的股權(quán)投資基金。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).并購基金C.創(chuàng)業(yè)投資D.產(chǎn)業(yè)投資基金【答案】B27、（2020年真題）關(guān)于企業(yè)估值方法中的清算價(jià)值法，表述錯(cuò)誤的是（）。A.一般采用清算價(jià)值法估值時(shí)采用較高的折扣率B.對(duì)股權(quán)投資基金而言，企業(yè)在正?？沙掷m(xù)經(jīng)營情況下，一般不會(huì)采用清算價(jià)值法C.清算價(jià)值法常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略D.采用清算價(jià)值法應(yīng)進(jìn)行市場調(diào)查，收集與被評(píng)估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價(jià)格資料【答案】A28、股權(quán)投資基金是投資基金領(lǐng)域的重要組成部分，對(duì)于（）具有重要作用。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、提交年度財(cái)務(wù)報(bào)告時(shí)，已登記的（）未按要求提交的，完成整改之前，協(xié)會(huì)暫停受理該機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品備案，并列入異常機(jī)構(gòu)名單。A.持有人B.托管人C.發(fā)起人D.管理人【答案】D30、基金托管人應(yīng)當(dāng)履行以下哪些職責(zé)（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D31、基金信息披露對(duì)披露內(nèi)容的原則包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅥC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、ⅥD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ【答案】A32、股權(quán)投資基金清算的主要程序不包括（）。A.通知債權(quán)人B.確定清算主體C.清理和確認(rèn)基金財(cái)產(chǎn)D.資產(chǎn)核算【答案】D33、對(duì)股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的作用理解正確的是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A34、關(guān)于基金設(shè)立的條件及流程，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.公司型基金是以其全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人B.合伙型基金與公司型基金均由工商登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記管理，因而設(shè)立步驟相同C.信托（契約）型基金的設(shè)立涉及工商登記的程序D.基金管理人在基金設(shè)立后的限定日期內(nèi)到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金產(chǎn)品備案【答案】C35、關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，通常包括以下哪些內(nèi)容?A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VC.Ⅰ、Ⅱ、VD.Ⅱ、Ⅲ、V【答案】B36、假設(shè)股權(quán)投資基金按照12%的折現(xiàn)率計(jì)算基金凈現(xiàn)值為2億元,按照15%的折現(xiàn)率計(jì)算，基金凈現(xiàn)值為1億元。按照18%的折現(xiàn)率計(jì)算基金凈現(xiàn)值為-0.5億元。則基金當(dāng)前內(nèi)部收益率更接近（）A.13%B.10%C.16%D.19%【答案】C37、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告一般分為（）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。A.年度、半年度B.年度、季度C.季度、月度D.年度，季度【答案】A38、項(xiàng)目在境內(nèi)申報(bào)上市在獲得項(xiàng)目申報(bào)信息的流程中關(guān)注項(xiàng)目申報(bào)信息有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、（）是保護(hù)投資者知情權(quán)、選擇權(quán)，由投資者與管理人形成市場化選擇與博弈的重要方式。A.登記備案B.資金募集C.投資運(yùn)作D.信息披露【答案】D40、我國上市公司股票交易實(shí)行漲跌幅限制，無論買入或者賣出，股票（含AB股票）在一個(gè)交易日內(nèi)交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅不得超過（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B41、基金管理人在申請(qǐng)登記期間控股股東發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)在完成工商變更登記后的（）個(gè)工作日內(nèi)，通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更。A.10B.15C.20D.25【答案】A42、（2017年真題）（）是指股權(quán)投資基金要求目標(biāo)公司在執(zhí)行某些可能損害投資者利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為時(shí)，需取得投資者同意的條款。A.完全棘輪條款B.保護(hù)性條款C.加權(quán)平均條款D.回售條款【答案】B43、（）是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內(nèi)的基金。A.境內(nèi)有限合伙人B.合格境外有限合伙人C.外資股權(quán)投資基金D.外幣股權(quán)投資基金【答案】B44、私募（）、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。A.基金管理人B.基金托管人C.基金經(jīng)理D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】A45、相對(duì)估值法常用常用的倍數(shù)包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B46、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的表述，正確的是()A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員機(jī)構(gòu)可受基金管理人的委托募集基金B(yǎng).募集機(jī)構(gòu)下屬的從業(yè)人員以非公開方式向投資者募集基金，不適用于私募基金募集機(jī)構(gòu)的管理辦法C.股權(quán)投資基金管理人以非公開或公開方式向投資者募集資金，皆適用于私募基金募集機(jī)構(gòu)的管理辦法D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)就其參與股權(quán)投資基金募集業(yè)務(wù)的環(huán)節(jié)，同樣適用于私募基金募集機(jī)構(gòu)的管理辦法【答案】D47、（2017年真題）下列關(guān)于投資者關(guān)系管理的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人與投資者之間充分的了解是建立良好投資者關(guān)系的前提條件B.基金管理人應(yīng)向投資者闡明其權(quán)利、義務(wù)和投資風(fēng)險(xiǎn)，明確告知投資者該項(xiàng)投資沒有任何業(yè)績承諾C.股權(quán)投資基金相對(duì)于公募基金而言，具有存續(xù)期長、投資風(fēng)險(xiǎn)高、流動(dòng)性高等特點(diǎn)，D.對(duì)于有保密需求的信息，可以告知投資者暫時(shí)無法進(jìn)行披露【答案】C48、2014年8月，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布（），對(duì)包括創(chuàng)業(yè)投資基金、并購?fù)顿Y基金等在內(nèi)的私募類股權(quán)投資基金