證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識自我檢測提分A卷帶答案

單選題（共50題）1、以下對基金資產(chǎn)估值的基本原則說法錯誤的是（）。A.對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負債報價的投資品種，在估值日有報價的，除會計準則規(guī)定的例外情況外，應將該報價不加調(diào)整地應用于該資產(chǎn)或負債的公允價值計量B.對不存在活躍市場的投資品種，應采取在當前情況下適用并且可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值C.如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應對估值進行調(diào)整并確認公允價值D.對存在活躍市場的投資品種，估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，應采用適用的估值技術(shù)確定公允價值【答案】D2、下列可能會對金融機構(gòu)造成損失的風險中，不屬于操作風險的是（）。A.恐怖襲擊B.內(nèi)部流程C.聲譽受損D.黑客攻擊【答案】C3、關(guān)于股權(quán)類期貨，下列說法正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B4、在競爭性招標方式下，國債承銷團甲類成員最低投標為當期（次）國債競爭性招標額的（）；乙類為（）。A.4％；1.5％B.5％；2％C.5％；1.5％D.4％；1％【答案】A5、證券交易所在證券市場上可以進（）活動。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D6、（2018年真題）能夠說明“股票具有有價證券的特征”的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】C7、企業(yè)應在中期票據(jù)發(fā)行文件中約定投資者保護機制，具體包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D8、下列各項不屬于《證券法》授予證券交易所的監(jiān)管權(quán)力的是()。A.根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)任何異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監(jiān)管機構(gòu)批準B.對證券的上市交易申請行使審核權(quán)C.上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權(quán)D.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易形式?jīng)Q定權(quán)【答案】A9、（）是指將整個金融機構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一特定壓力情景之下，然后測試該金融機構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場變量突變的壓力下的表現(xiàn)狀況A.波動性分析法B.敏感性分析法C.VaR法D.壓力測試【答案】D10、證券公司承擔的信用風險在其整體風險承擔中的占比要低于商業(yè)銀行，這主要是由其()結(jié)構(gòu)特點決定的。A.負債B.盈利C.權(quán)益D.業(yè)務【答案】D11、下列關(guān)于金融市場中的一、二級市場的說法錯誤的有（）。A.按發(fā)行流通性質(zhì)將金融市場分為一級市場和二級市場B.—級市場的主要功能是流通資金C.二級市場可以為已發(fā)行的金融資產(chǎn)提供流動性D.二級市場可以為一級市場銷售金融資產(chǎn)提供價格參照【答案】B12、（2021年真題）下列關(guān)于我國金融市場運行影響因素的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A13、資金需求者與資金初始供應者之間不發(fā)生直接信貸關(guān)系，而是由金融中介機構(gòu)起橋梁作用，二者只與金融機構(gòu)發(fā)生債權(quán)債務關(guān)系。這反映了間接融資的（）特點。A.資金獲得的間接性B.融資的相對集中性C.融資信譽的較大差異性D.可逆性【答案】A14、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有（）家以上從事做市業(yè)務的主辦券商為其提供做市報價服務。?A.3B.2C.1D.5【答案】B15、在全球金融體系的主要參與者中，不屬于存款吸收機構(gòu)的是（）。A.證券交易商B.抵押貸款銀行C.信用合作社D.儲蓄銀行【答案】A16、整個證券市場的核心是（）。A.證券發(fā)行人B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.國務院【答案】B17、可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常()債券期限。A.等于B.大于C.小于D.無法比較【答案】A18、通常情況下，股票價格的變動和經(jīng)濟景氣循環(huán)的關(guān)系是（）。A.股票價格的變動先于經(jīng)濟景氣循環(huán)B.股票價格的變動與經(jīng)濟景氣循環(huán)同時進行C.股票價格的變動晚于經(jīng)濟景氣循環(huán)D.股票價格的變動與經(jīng)濟景氣循環(huán)無關(guān)【答案】A19、關(guān)鍵風險指標一般包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D20、以下關(guān)于債券交易場所的說法，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C21、為適應人們控制股市風險，尤其是系統(tǒng)性風險的需要而產(chǎn)生的期貨品種是（）。A.利率期貨B.房地產(chǎn)價格指數(shù)期貨C.股票價格指數(shù)期貨D.消費者價格指數(shù)期貨【答案】C22、證券交易所總經(jīng)理的職能包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C23、（2019年真題）證券公司借入的次級債務如果期限為（）以上，則為長期次級債務A.三年（含）B.二年（含）C.四年（含）D.五年（含）【答案】B24、債券作為證明債權(quán)債務關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上的基本要素包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D25、基金資產(chǎn)估值需考慮的因素有（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D26、下列不屬于交易所市場的有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】C27、反映某個行業(yè)在遭遇重大政治、經(jīng)濟或自然環(huán)境變化打擊時業(yè)績穩(wěn)定性的指標是（）。A.行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)B.行業(yè)可持續(xù)性C.抗外部沖擊的能力D.政府關(guān)系【答案】C28、股票是一種（）。A.債權(quán)B.財產(chǎn)直接支配處置權(quán)C.有價證券D.法人產(chǎn)權(quán)【答案】C29、股份公司在提供優(yōu)先認股權(quán)時，在股權(quán)登記日前交易的該公司股票可稱為（）。A.無權(quán)股B.除權(quán)股C.含權(quán)股D.分權(quán)股【答案】C30、目前，中國已基本形成了由（）調(diào)控和監(jiān)督、國家銀行為主體、政策性金融與商業(yè)性金融機構(gòu)相分離，多種金融機構(gòu)分工合作、功能互補的現(xiàn)代化金融中介機構(gòu)體系。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.原中國銀監(jiān)會D.中央銀行【答案】D31、封閉式基金的固定存續(xù)期是()。A.5年以上B.15年以上C.半年以上D.無固定期限【答案】A32、下列自然人和法人中，（）可以在轉(zhuǎn)融通交易中借入證券。A.資深股民王某B.國有石油企業(yè)甲公司C.證券金融公司財務總監(jiān)張某D.小型證券公司丙公司【答案】D33、證券評級機構(gòu)應當自取得證券評級業(yè)務許可之日起（）日內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報（）備案，并通過（）網(wǎng)站、本機構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會公告。A.30；中國證監(jiān)會；中國證監(jiān)會B.30；中國證監(jiān)會；中國證券業(yè)協(xié)會C.20；中國證監(jiān)會；中國證券業(yè)協(xié)會D.20；中國證券業(yè)協(xié)會；中國證券業(yè)協(xié)會【答案】D34、（2018年真題）注冊地在中國內(nèi)地、上市地在新加坡的境外上市外資股是（）。A.A股B.S股C.B股D.L股【答案】B35、（2019年真題）投資者在開放式基金（）申請購買基金份額的行為通常被稱為基金的申購。A.基金賬戶開立后B.資金賬戶開立后C.基金合同生效后D.招募說明書生效后【答案】C36、全國社會保障基金理事會投資運行全國社會保障基金，應當堅持的原則不包括（）。A.謹慎性B.安全性C.收益性D.長期性【答案】A37、股票發(fā)行價格高于面值稱為（），募集的資金中等于面值總和的部分計入資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金。A.折價發(fā)行B.平價發(fā)行C.溢價發(fā)行D.正常發(fā)行【答案】C38、關(guān)于基金資產(chǎn)估算的頻率，通常相關(guān)法規(guī)會規(guī)定一個（）的估值頻率。A.最小B.適合C.最大D.固定【答案】A39、依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具注冊規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金金額不超過（）。A.1億元B.2億元C.3億元D.5億元【答案】B40、關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理計劃，下列說法中正確的是（）。A.資產(chǎn)管理計劃應當以公開方式向合格投資者募集B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、銷售機構(gòu)可以通過傳播媒體方式向不特定對象宣傳資產(chǎn)管理計劃C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不得設(shè)立多個資產(chǎn)管理計劃，同時投資于同一非標準化資產(chǎn)D.同一非標準化資產(chǎn)指單一主體的非標準化資產(chǎn)，不包含關(guān)聯(lián)方的非標準化資產(chǎn)【答案】C41、關(guān)于金融衍生工具的說法，正確的是()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A42、在QDII制度中，單只基金、集合計劃持有非流動性資產(chǎn)市值不得超過基金、集合計劃凈值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B43、儲蓄國債承銷團成員申請抓取機動代銷額度的時間為發(fā)行期內(nèi)每日（）A.9：15—16：15B.8：30—16：15C.8：30—16：30D.9：30—16：15【答案】C44、下列關(guān)于流通國債和非流通國債的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A45、基金托管費通常是（）。A.逐日計算，按月支付B.逐日計算，按周支付C.逐月計算，按月支付D.逐日計算，按日支付【答案】A46、銀行業(yè)金融機構(gòu)發(fā)行資本補充債券，應滿足的條件不包括（）。A.具有完善的公司治理機制B.償債能力良好，且成立滿一年C.遵守國家產(chǎn)業(yè)政策和信貸政策D.經(jīng)營穩(wěn)健，資產(chǎn)結(jié)構(gòu)符合行業(yè)特征【答案】B47、以ADR為例，下列屬于存托憑證對投資者的優(yōu)點的有（）。A.③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D48、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A49、記賬式國債的承銷商通過交易所市場發(fā)行國債的分銷時，下面說法正確的是（）。A.投資者免繳傭金，證券交易所向代理機構(gòu)收取費用B.投資者繳納傭金，證券交易所向代理機構(gòu)收取費用C.投資者免繳