鐵路工程項(xiàng)目風(fēng)險評估及管理辦法，風(fēng)險識別管理制度第一章總則第一條為規(guī)范建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險評估與管理工作，建立風(fēng)險評估與管理體系，落實(shí)“安全第一，預(yù)防為主”的安全生產(chǎn)方針，提高各參建單位的風(fēng)險管理意識和風(fēng)險管理能力，達(dá)到控制、降低和規(guī)避風(fēng)險的目的，實(shí)現(xiàn)XX鐵路XX公司（以下簡稱“公司”）管轄范圍內(nèi)建設(shè)項(xiàng)目安全、質(zhì)量、工期、環(huán)境和投資控制的目標(biāo)，制訂本辦法。第二條本辦法適用于公司管轄范圍內(nèi)的建設(shè)、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等各方，各參建單位須協(xié)同合作，共同參與風(fēng)險評估與管理工作，各方須積極實(shí)施風(fēng)險管理，結(jié)合工程實(shí)踐，認(rèn)真總結(jié)和積累資料，優(yōu)化組合各種風(fēng)險管理技術(shù)，對工程實(shí)施動態(tài)、有效的風(fēng)險控制和跟蹤處理。第二章管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)第三條公司風(fēng)險管理采用公司層和實(shí)施主體層兩層管理。（一）公司層1．公司設(shè)立風(fēng)險評估與管理領(lǐng)導(dǎo)小組。組長：分管領(lǐng)導(dǎo)組員：公司各部門、段落指揮部相關(guān)負(fù)責(zé)人。2．風(fēng)險評估與管理領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)風(fēng)險管理的組織、領(lǐng)導(dǎo)工作。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在工程部。3．公司設(shè)立風(fēng)險評估與管理專家組，成員由公司相關(guān)人員及在高校、設(shè)計(jì)單位、科研機(jī)構(gòu)、施工單位聘請的具有工程管理和風(fēng)險管理經(jīng)驗(yàn)的專家組成。（二）實(shí)施主體層各參建單位須設(shè)立相應(yīng)的風(fēng)險評估與管理領(lǐng)導(dǎo)小組，成立專門的風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)（或委托能夠勝任此項(xiàng)工作的專業(yè)機(jī)構(gòu)）進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險管理工作，并設(shè)立相應(yīng)的風(fēng)險管理專家組。第四條公司風(fēng)險評估與管理職責(zé)（一）制訂風(fēng)險評估和風(fēng)險管理工作實(shí)施辦法。（二）制訂風(fēng)險管理計(jì)劃。確定風(fēng)險管理目標(biāo)、原則和策略；提出階段性工作目標(biāo)、范圍、方法與評估標(biāo)準(zhǔn)；明確參與各方的職責(zé)。（三）督導(dǎo)設(shè)計(jì)單位進(jìn)行設(shè)計(jì)階段風(fēng)險評估工作。（四）督導(dǎo)施工單位開展施工階段風(fēng)險評估工作。（五）負(fù)責(zé)對較高的風(fēng)險等級進(jìn)行審查，必要時委托相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)測。（六）檢查、監(jiān)督、協(xié)調(diào)、處理項(xiàng)目建設(shè)期間風(fēng)險評估與管理工作中的有關(guān)問題。第五條公司風(fēng)險評估與管理專家組主要職責(zé)（一）評估風(fēng)險管理計(jì)劃。（二）在公司的組織下，對設(shè)計(jì)單位提出的風(fēng)險評估報(bào)告進(jìn)行審核，對施工單位《風(fēng)險評估與管理實(shí)施細(xì)則》和風(fēng)險管理計(jì)劃進(jìn)行審核，提出審查意見。第六條公司各部門職責(zé)（一）工程部職責(zé)1．歸口管理風(fēng)險評估工作。組織各階段的風(fēng)險評估與管理工作。2．負(fù)責(zé)審批設(shè)計(jì)、監(jiān)理單位編制的風(fēng)險管理工作實(shí)施細(xì)則。3．組織專家組對設(shè)計(jì)、施工單位提交的風(fēng)險評估結(jié)果進(jìn)行審查。4．負(fù)責(zé)編制公司風(fēng)險管理計(jì)劃。（二）安全質(zhì)量部職責(zé)1．參加風(fēng)險評估與管理工作。2．監(jiān)督檢查施工單位和監(jiān)理單位風(fēng)險處理措施的落實(shí)情況。（三）段落指揮部職責(zé)1．負(fù)責(zé)管段內(nèi)項(xiàng)目風(fēng)險評估與管理的日常工作，實(shí)施動態(tài)跟蹤管理。2．督導(dǎo)管段內(nèi)的施工單位和監(jiān)理單位開展風(fēng)險評估與管理工作。3．檢查管段內(nèi)的施工單位和監(jiān)理單位風(fēng)險處理措施的落實(shí)情況。4.批準(zhǔn)施工單位的風(fēng)險評估實(shí)施細(xì)則，并報(bào)公司核備。第七條設(shè)計(jì)（咨詢）單位的主要職責(zé)（一）制訂設(shè)計(jì)階段風(fēng)險評估與管理工作實(shí)施細(xì)則。（二）進(jìn)行設(shè)計(jì)階段的動態(tài)風(fēng)險評估與管理工作。（三）完成風(fēng)險評估報(bào)告，提出風(fēng)險評估結(jié)果，納入設(shè)計(jì)文件。（四）建立風(fēng)險跟蹤機(jī)制。內(nèi)容包括設(shè)計(jì)風(fēng)險交底；設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)審查和管理；專業(yè)之間協(xié)調(diào)檢查；配合施工期風(fēng)險跟蹤管理等。（五）參與施工期間的風(fēng)險評估。（六）根據(jù)風(fēng)險監(jiān)測結(jié)果，提出風(fēng)險處理意見。（七）為風(fēng)險管理工作提供技術(shù)支持。第八條施工單位的主要職責(zé)（一）制訂施工階段風(fēng)險評估與管理工作實(shí)施細(xì)則。（二）進(jìn)行施工階段的動態(tài)風(fēng)險評估與管理工作。（三）根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果提出相應(yīng)的處理措施，報(bào)監(jiān)理審核，公司批準(zhǔn)后實(shí)施。（四）在施工期間對風(fēng)險實(shí)時監(jiān)測，定期反饋，隨時與相關(guān)單位溝通。（五）根據(jù)風(fēng)險監(jiān)測結(jié)果，調(diào)整風(fēng)險處理措施。第九條監(jiān)理單位的主要職責(zé)（一）制訂施工階段風(fēng)險評估與管理工作監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。（二）審核施工單位風(fēng)險評估與管理工作實(shí)施細(xì)則。參與和監(jiān)督施工單位風(fēng)險評估與管理工作。（三）監(jiān)督檢查施工單位風(fēng)險處理措施的落實(shí)情況。第三章風(fēng)險評估與管理第十條工程項(xiàng)目風(fēng)險評估與管理分為設(shè)計(jì)和施工兩個階段。風(fēng)險管理的完整過程如下圖所示：風(fēng)險管理的完整過程圖第十一條設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險評估與管理設(shè)計(jì)階段風(fēng)險評估與管理的實(shí)施主體為勘察設(shè)計(jì)單位，其他相關(guān)單位按照各自職責(zé)實(shí)施風(fēng)險管理。本階段開展以隧道為主體兼顧橋梁、路基、站場等專業(yè)在特殊地質(zhì)、環(huán)境條件下對工程本身及周邊環(huán)境、建筑、道路交通、管線等的風(fēng)險評估與管理。（一）初步設(shè)計(jì)階段工程風(fēng)險評估初步設(shè)計(jì)階段工程風(fēng)險評估應(yīng)在可研階段風(fēng)險評估基礎(chǔ)上，結(jié)合本階段的勘察資料和設(shè)計(jì)原則，按照《鐵路隧道風(fēng)險評估與管理暫行規(guī)定》開展風(fēng)險管理工作（非隧道專業(yè)比照《暫規(guī)》執(zhí)行）；以安全和環(huán)境風(fēng)險為重點(diǎn)，兼顧質(zhì)量、工期、投資、第三方等風(fēng)險，突出系統(tǒng)性、連貫性、針對性、完整性和可操作性，確保風(fēng)險評估工作的深度和廣度。（二）施工圖階段工程風(fēng)險評估施工圖階段工程風(fēng)險評估在初步設(shè)計(jì)階段風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上，根據(jù)初步設(shè)計(jì)審查意見，對設(shè)計(jì)方案需要進(jìn)行重大修改的項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險評估；對高度等級的殘留風(fēng)險，設(shè)計(jì)單位應(yīng)提出風(fēng)險減緩措施，減低風(fēng)險到中度及以下；對中度等級的殘留風(fēng)險，應(yīng)在施工圖注意事項(xiàng)中明確，在施工階段予以監(jiān)測。第十二條施工階段的風(fēng)險評估與管理（一）施工階段風(fēng)險評估與管理的實(shí)施主體為施工單位，其他各參建單位按照各自職責(zé)實(shí)施風(fēng)險管理。本階段開展以安全風(fēng)險評估與管理為重點(diǎn)，注重環(huán)境風(fēng)險，兼顧質(zhì)量、工期、投資控制（成本控制）等風(fēng)險管理，根據(jù)不同施工階段的任務(wù)、目的和要求，針對不同的工程技術(shù)特點(diǎn)，確定評估與管理對象、目標(biāo)和方法。（二）施工階段風(fēng)險評估與管理要點(diǎn)1．施工階段應(yīng)在施工圖階段的風(fēng)險評估結(jié)果基礎(chǔ)上，結(jié)合實(shí)施性施工組織設(shè)計(jì)，對隧道工程、高風(fēng)險橋、路等工程等進(jìn)行風(fēng)險評估。（1）隧道工程側(cè)重于可溶巖地區(qū)、斷層構(gòu)造帶、花崗巖蝕變帶的突水涌泥、塌方、危巖落石、巖溶地面沉降、瓦斯（或其他有害氣體），深埋硬巖隧道的巖爆，軟巖隧道的大變形等典型風(fēng)險進(jìn)行評估；控制性工程在重視安全風(fēng)險的同時，還要側(cè)重工期風(fēng)險的評估。（2）橋梁工程要側(cè)重于大跨及特殊結(jié)構(gòu)橋梁、跨越鐵路及等級公路橋梁施工、移動模架施工、多線橋梁施工、下覆巖溶樁基施工、高墩施工等風(fēng)險評估與管理。（3）路基工程要側(cè)重于高邊坡路基、順層路基、松軟土路基、過渡段、下覆巖溶路基施工等風(fēng)險評估與管理。2．施工階段風(fēng)險評估內(nèi)容和成果應(yīng)滿足指導(dǎo)施工中進(jìn)行風(fēng)險控制的基本要求。3．施工階段隧道典型風(fēng)險因素識別可參照《鐵路隧道風(fēng)險評估與管理暫行規(guī)定》進(jìn)行，其他工程參照《暫規(guī)》，結(jié)合規(guī)范、施工工藝與有關(guān)規(guī)定，確定典型風(fēng)險因素。4．施工階段應(yīng)根據(jù)設(shè)計(jì)階段風(fēng)險評估結(jié)果，依據(jù)施工地質(zhì)、資源配置及實(shí)施方案進(jìn)行再評估。提出相應(yīng)的施工措施，著重于施工管理、措施評價和落實(shí)，主要工作包括：（1）在施工過程中，應(yīng)根據(jù)施工揭示地質(zhì)情況對風(fēng)險進(jìn)行動態(tài)評估，對中度等級的風(fēng)險予以監(jiān)測。若采用原設(shè)計(jì)方案不能有效減低風(fēng)險等級到設(shè)計(jì)要求的水平，應(yīng)及時上報(bào)監(jiān)理及指揮部，經(jīng)決策后采取相應(yīng)措施。（2）根據(jù)施工流程按核對表法對其他風(fēng)險進(jìn)行識別，結(jié)合風(fēng)險評估結(jié)果，按不同的評估目標(biāo)（安全、工期、投資等）確定應(yīng)對措施。（3）施工中應(yīng)對風(fēng)險跟蹤管理，定期反饋，隨時與相關(guān)單位溝通。第四章考核規(guī)定第十三