證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識資料分享帶答案打印

單選題（共50題）1、風(fēng)險補(bǔ)償?shù)男问接校ǎ┭a(bǔ)償。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C2、下列關(guān)于深圳證券交易所的股價指數(shù)的說法中，錯誤的是（）。A.深證綜合指數(shù)于1995年1月23日發(fā)布，是中國證券市場中歷史最悠久、數(shù)據(jù)最完整的成分股指數(shù)B.深證綜合指以樣本股發(fā)行總股本為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)逐日連鎖計算C.深證A股指數(shù)于1992年10月4日發(fā)布，包含在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部A股，以樣本股發(fā)行總股本為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)逐日連鎖計算D.深證B股指數(shù)于1992年10月6日發(fā)布，包含在深圳證券交易所上市的全部B股，以樣本股發(fā)行總股本為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)逐日連鎖計算【答案】A3、與現(xiàn)貨市場投機(jī)相比，期貨市場投機(jī)的特點(diǎn)有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A4、基金賣出股票按照（）的稅率征收交易印花稅。A.0.1%B.0.2%C.0.3%D.0.5%【答案】A5、關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券的條件，下列說法錯誤的是()。A.股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元B.有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣5000萬元C.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%D.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息【答案】B6、國外主要股票市場的股票價格指數(shù)有（）。A.①③⑤B.①②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】B7、根據(jù)募集方式的不同，可將投資基金分為（）與（）兩大類。A.契約型基金公司型基金B(yǎng).封閉式基金開放式基金C.公募基金私募基金D.主動型基金被動型基金【答案】C8、下列屬于開放式基金申購、贖回的原則說法錯誤的是（）A.投資者在申購、贖回固定凈值型貨幣基金時，按固定價格進(jìn)行申購、贖回B.投資者在申購、贖回一般開放式基金份額時并可以即時獲知成交價格C.“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請D.對固定凈值型貨幣基金而言，基金份額價格固定為1元人民幣【答案】B9、非柜臺委托有以下（）形式。A.①②③④B.②④C.④D.③【答案】A10、（）是指收益隨著經(jīng)濟(jì)周期波動而波動的公司所發(fā)行的股票，其公司所在行業(yè)包括鋼鐵、有色金屬等資本集約性行業(yè)。A.成長股B.收入股C.周期股D.防守股【答案】C11、可以跨市場轉(zhuǎn)托管的債券包括()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B12、影響我國金融市場的因素來自諸多方面，包括經(jīng)濟(jì)、法律、市場等七個方面，其中，關(guān)于經(jīng)濟(jì)因素說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A13、企業(yè)債券融資同股票融資相比，在財務(wù)上具有許多優(yōu)勢，以下不正確的是（）。A.債券融資的稅盾作用B.債券融資的財務(wù)杠桿作用C.債券融資的資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化作用D.債券融資的資金量沒有限制【答案】D14、在我國證券公司的發(fā)展歷程中，歷時三年的證券公司綜合治理取得成功，長期積累形成的巨大風(fēng)險在全行業(yè)得以化解，我國證券業(yè)連續(xù)虧損的局面得以扭轉(zhuǎn)。證券公司綜合治理主要取得的成果不包括()。A.監(jiān)管隊伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對性明顯增強(qiáng)，監(jiān)管權(quán)威大大提高B.證券公同監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護(hù)的長效機(jī)制初步形成C.證券公司法人治理進(jìn)一步完善，大股東、實(shí)際控制人的行為受到嚴(yán)厲監(jiān)管；同時，證券公司建立和健全了激勵約束機(jī)制，創(chuàng)新能力顯著提高D.證券公同歷史遺留風(fēng)險徹底化解，財務(wù)狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營意識和風(fēng)險管理能力明顯增強(qiáng)【答案】C15、關(guān)于股東的表決權(quán)，說法正確的是()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案的事項不包括()A.變更分支機(jī)構(gòu)名稱、營業(yè)場所B.對外進(jìn)行股權(quán)投資C.變更公司章程D.變更股東【答案】D17、下列關(guān)于政府機(jī)構(gòu)的說法中，錯誤的是（）。A.參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控B.我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進(jìn)行宏觀調(diào)控D.可成立專門機(jī)構(gòu)參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩【答案】D18、股票、債券等屬于（）。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】C19、應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督查長檢查，出具合規(guī)意見書的是（）。?A.基金銷售市場分析報告B.其他基金銷售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介資料C.基金銷售適用性管理制度D.基金管理人的基金宣傳推介資料【答案】D20、下列關(guān)于上證50ETF期權(quán)合約的說法錯誤的是（）A.合約標(biāo)的為上證50ETF交易型開放式指數(shù)證券投資基金B(yǎng).包括認(rèn)購期權(quán)、認(rèn)沽期權(quán)兩類C.到期月份分別為當(dāng)月、下月及隨后的一個季月D.采用實(shí)物交易方式【答案】C21、我國證券公司監(jiān)管制度主要包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A22、下列關(guān)于凈穩(wěn)定資金率計算方法正確的是（）。A.凈穩(wěn)定資金率=可用資金/所需的穩(wěn)定資金x100%B.凈穩(wěn)定資金率=可用穩(wěn)定資金/所需的資金x100%C.凈穩(wěn)定資金率=總體穩(wěn)定資金/所需的穩(wěn)定資金x100%D.凈穩(wěn)定資金率=可用穩(wěn)定資金/所需的穩(wěn)定資金x100%【答案】D23、國債公開招標(biāo)方式中關(guān)于“荷蘭式”，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B24、（2019年真題）下列關(guān)于儲蓄國債的發(fā)行方式的說法，正確的是（）A.只能采用代銷方式B.可采用公開招標(biāo)方式C.只能采用包銷方式D.可采用包銷或代銷方式【答案】D25、證券交易所的特征包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B26、我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個階段，機(jī)構(gòu)投資者逐漸成為我國企業(yè)債券的主要投資者出現(xiàn)在（）。A.萌芽期B.發(fā)展期C.整頓期D.再度發(fā)展期【答案】D27、債券信用評級從初評工作開始到信用評級報告初稿完成日，單個主體評級或債券評級不應(yīng)少于（）個工作日，集團(tuán)企業(yè)評級或債券評級不應(yīng)少于（）個工作日。A.1530B.2045C.1545D.2030?【答案】C28、以下（）是證券投資基金的特點(diǎn)。A.①③B.②③C.①②D.②④【答案】A29、注冊資本最低限額為人民幣5000萬元的證券公司可以從事的業(yè)務(wù)種類包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A30、我國中小企業(yè)板塊市場設(shè)立在（），創(chuàng)業(yè)板市場設(shè)立在（）。A.上海證券交易所；深圳證券交易所B.深圳證券交易所；上海證券交易所C.深圳證券交易所；深圳證券交易所D.上海證券交易所；上海證券交易所【答案】C31、基金的募集是指基金管理人根據(jù)有關(guān)規(guī)定向（）提交募集申請文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。A.中國證監(jiān)會B.中國銀保監(jiān)會C.中國基金業(yè)協(xié)會D.中國人民銀行【答案】A32、按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類，權(quán)證分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A33、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，某一國債期貨合約結(jié)算后單邊總持倉量超過60萬手的，結(jié)算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的（）。A.20%B.25%C.30%D.50%【答案】B34、證券交易所可根據(jù)需要對每日股價漲跌幅予以適當(dāng)?shù)南拗?，（）委托是無效的。A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】B35、關(guān)于場外交易市場的特征，下列說法錯誤的是（）A.信息披露要求較低B.監(jiān)管較為寬松C.只能采用做市商模式D.掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對較低【答案】C36、在證券交易所內(nèi)，債券成交就是要使買賣雙方在價格和數(shù)量上達(dá)成一致。這一程序必須遵循特殊的原則，又被稱為競價原則。這種競價原則的主要內(nèi)容是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A37、收入政策目標(biāo)包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D38、證券交易程序中，開戶包括開立（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D39、操作風(fēng)險的一種分類方法是根據(jù)定義將其劃分為由（）所引發(fā)的風(fēng)險。A.①②③⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】A40、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法（2020年修訂）》，主板（中小企業(yè)板）上市公司公開發(fā)行股票需滿足的條件不包括（）。A.最近12個月內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔(dān)保的行為B.最近三個會計年度連續(xù)盈利C.最近三年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最近三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的20%D.上市公司最近三年及一期財務(wù)報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告【答案】C41、（）是指以地方融資平臺或國有企業(yè)為發(fā)行主體，面向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行，募集資金以銀行委托貸款的方式發(fā)放給小微企業(yè)的創(chuàng)新類企業(yè)債券品種。A.項目收益?zhèn)疊.小微企業(yè)增信集合債券C.專項債券D.中小企業(yè)集合債券【答案】B42、基金份額持有人也是基金的（）。A.出資人B.受益人C.所有者D.以上均正確【答案】D43、申請募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D44、以下不屬于場外市場特征的是（）。A.交易制度通常釆用競價交易制度B.信息披露要求較低，監(jiān)管較為寬松C.掛牌標(biāo)準(zhǔn)較低，通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利能力等情況作要求D.交易制度通常采用做市商制度【答案】A45、對不存在活躍市場的投資品種進(jìn)行基金資產(chǎn)估值，說法正確的是（）。A.①④B.①②③C.③④D.①③【答案】A46、下列關(guān)于國際債券的說法中正確的是（）。A.國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券B.國際債券的投資者不包括自然人C.國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家D.同國內(nèi)債券相比，國際債券不具有特殊性【答案】C47、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列（）出具法律意見。A.①③B.①④C.①③④D.①②③④【答