證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識模擬考試模擬題附答案

單選題（共50題）1、（2021年真題）商業(yè)銀行的混合資本債券期限在（??）年以上，發(fā)行之日起（??）年內(nèi)不可贖回。A.15，10B.20，15C.20，10D.10，5【答案】A2、證券公司長期次級債可按一定比例計入凈資本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原則上分別按（）、（）、（）的比例計人凈資本。A.90%80%70%B.100%70%50%C.100%70%30%D.90%70%50%【答案】B3、下列關(guān)于證券存管和證券托管的說法中，錯誤的是（）。A.證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公保管，并由投資者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務的行為B.證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務的行為C.在賬戶記錄上，由于實現(xiàn)了無紙化，證券登記結(jié)算機構(gòu)一般以證券公司為單位，采用電腦記賬方式記載證券公司交給其的證券D.證券公司也采用電腦記賬的方式記載投資者的證券。對股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過賬面予以劃轉(zhuǎn)【答案】A4、下列（）是境外主要股票市場的股票價格指數(shù)。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】A5、證券交易所可根據(jù)需要對每日股價漲跌幅予以適當?shù)南拗?，（）委托是無效的。A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】B6、投資者利用國際市場上金融資產(chǎn)或商品價格的波動，進行高拋低吸而形成的資金流動是（）。A.貿(mào)易資金的流動B.套利性資金的流動C.保值性資金的流動D.投機性資金的流動【答案】D7、金融機構(gòu)對風險的承擔受限制于（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A8、根據(jù)各種貨幣政策工具的基本性質(zhì)以及它們在貨幣政策實踐中的運用情況，貨幣政策工具可分為一般性貨幣政策工具、（）及其他貨幣政策工具等。A.①②③B.②③C.③D.①②④【答案】C9、關(guān)于金融債券，下列說法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C10、關(guān)于封閉式基金和開放式基金的區(qū)別，下列說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D11、對不存在活躍市場的投資品種進行基金資產(chǎn)估值，說法正確的是（）。A.①④B.①②③C.③④D.①③【答案】A12、可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)是指（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、D.Ⅰ、Ⅳ【答案】A13、（2020年真題）關(guān)于科創(chuàng)板制度設(shè)計的創(chuàng)新點，下列說法錯誤的是（）A.退市制度自由化B.發(fā)行定價市場化C.上市標準多元化D.發(fā)行審核注冊制【答案】A14、在委托指令撤銷程序中，對客戶撤銷的委托，（）須及時將凍結(jié)的資金或證券解凍。A.證券交易所B.場內(nèi)交易員C.證券經(jīng)紀商D.中國結(jié)算公司【答案】C15、證券無紙化發(fā)行初始登記，不發(fā)行實物證券，而是通過證券公司進行（）。A.資金募集和證券交付B.證券創(chuàng)設(shè)和證券交付C.證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付D.證券登記和資金募集【答案】D16、政府的銀行職能是指中央銀行為政府提供服務，是政府管理國家金融的專門機構(gòu)。具體體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A17、以證券公司、期貨公司和證券投資基金管理公司為主，以各類投資咨詢中介、信托機構(gòu)為輔的多元化體系指的是（）。A.保險中介體系B.銀行機構(gòu)體系C.投資中介體系D.銀行中介機構(gòu)體系【答案】C18、下列選項中，不屬于貨幣市場的是（）。A.票據(jù)市場B.回購市場C.債券市場D.同業(yè)拆借市場【答案】C19、下列不屬于對境內(nèi)居民個人開放B股市場之前境內(nèi)上市外資股特點的是（）。A.記名股票B.人民幣認購買賣C.人民幣標明股票面值D.投資者包括外國自然人、法人和其他組織【答案】B20、商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備的條件有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A21、我國非金融企業(yè)債務融資工具的種類有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B22、關(guān)于金融互換交易，下列說法正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B23、我國的國際債券主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B24、2011年1月1日，中國人民銀行發(fā)行1年期零息債券，每張面值為100元人民幣，年貼現(xiàn)率為4%。則在2011年6月30日，其理論價格為（）元。A.94.89B.95.13C.96.15D.99.04【答案】D25、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)從事證券服務業(yè)務，須經(jīng)（）批準。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券公司D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D26、現(xiàn)代風險管理是一種全面的風險管理，以企業(yè)的股東價值和社會價值增長為總體目標，從（）等多個層面，對金融機構(gòu)所有的風險因子、所有的業(yè)務線路和產(chǎn)品、所有的分支機構(gòu)和所有的人員和完整的經(jīng)營過程進行的管理過程。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C27、企業(yè)年金基金不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應當在權(quán)證上市交易之日起（）個交易日內(nèi)賣出。A.5B.10C.15D.20【答案】B28、下列說法錯誤的是（）。A.證券公司可代客戶下達交易指令B.證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易C.證券公司不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼D.證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】A29、（2018年真題）證券投資基金資產(chǎn)估值的對象是（）。A.基金的負債B.基金的凈資產(chǎn)C.基金的凈資本D.基金依法擁有的各類資產(chǎn)【答案】D30、Gamma值表明（）A.期權(quán)標的證券價格變化對期權(quán)價格的影響程度B.期權(quán)標的證券價格變化對Delta值的影響程度C.無風險利率變化對期權(quán)價格的影響程度D.到期時間變化對期權(quán)價值的影響程度【答案】B31、有價證券有廣義和狹義兩種概念。狹義的有價證券是指（）。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】C32、各級政府及政府機構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時，一般可通過購買（）投資于證券市場。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C33、下列關(guān)于基金管理費的說法，錯誤的是（）。A.基金管理費率通常與基金規(guī)模成正比B.我國的基金管理費是按月支付C.我國的基金管理費是按照前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計提D.基金管理費率通常與風險成正比【答案】A34、（2020年真題）我國的混合資本債券的基本特征有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A35、（2020年真題）下列有關(guān)滬港通與滬倫通區(qū)別的說法，正確的是（）A.只有在中國境內(nèi)符合要求的證券經(jīng)營機構(gòu)可根據(jù)相關(guān)規(guī)定申請開展跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務B.滬港通與滬倫通業(yè)務均已開通，目前所有有意愿的投資者均可直接參與滬港通與滬倫通的交易C.滬倫通下，投資者跨境互相到對方市場直接買賣股票，滬港通則是將境外基礎(chǔ)股票轉(zhuǎn)換為存托憑證實現(xiàn)產(chǎn)品跨境D.滬港通與滬倫通實現(xiàn)產(chǎn)品跨境所采用的模式是不同的【答案】D36、股份制企業(yè)以讓渡一定的企業(yè)經(jīng)營控制權(quán)、收益分配權(quán)和剩余索取權(quán)而獲得企業(yè)經(jīng)營資金的一種方式是（）。A.股票市場融資B.債券市場融資C.風險投資融資D.民間借貸【答案】A37、下列選項中，屬于系統(tǒng)風險的是()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、互換的主要類型有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C39、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近（）個月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。A.3B.6C.9D.12【答案】D40、下列關(guān)于金融債券的說法，錯誤的是()。A.我國政策性銀行在銀行間債券市場發(fā)行的債券屬于金融債券。B.保險公司次級債務屬于金融債券C.商業(yè)銀行可以發(fā)行金融債券D.非銀行金融機構(gòu)不可以發(fā)行金融債券【答案】D41、除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對本期剩余營利分配的優(yōu)先股票，稱為（）。A.非累積優(yōu)先股票B.非參與優(yōu)先股票C.可贖回優(yōu)先股票D.股息率固定優(yōu)先股票【答案】B42、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的具體操作要求的說法中，有誤的是（）。A.特殊目的機構(gòu)有時也可以由發(fā)起人設(shè)立B.資產(chǎn)支持證券的評級時，需要考慮的因素包括由利率變動等因素導致的市場風險C.承銷商采用的銷售方式可以采用包銷或代銷D.資產(chǎn)支持證券發(fā)行完畢到掛牌上市交易后，資產(chǎn)證券化的工作并沒有全部完成【答案】B43、關(guān)于期貨交易，下列說法正確的是（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、（）是整個證券市場的核心。A.證券發(fā)行人B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.國務院【答案】B45、資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種（）。A.投資形式B.負債形式C.融資形式D.資產(chǎn)形式【答案】C46、用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進行有價證券投資活動的法人機構(gòu)是()。A.投資銀行B.投資公司C.證券公司D.機構(gòu)投資者【答案】D47、證券公司敏感性分析中，凸性用來衡量債券價格收益率曲線的曲度，可以表示收益率變化（）所引起的久期的變化。A.0.1%B.1%C.0.01%D.10%【答案】B48、（2021年真題）根據(jù)我國證券公司監(jiān)督實踐，以（??）為基礎(chǔ)計算的風險控制指標是監(jiān)管部門限制證券公司過