基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識提升訓練題目參考附答案

單選題（共50題）1、（）銀行間同業(yè)拆借中心開始辦理銀行間債券回購和現(xiàn)券交易，全國銀行間市場正式運行。A.1996年2月B.1996年6月C.1997年2月D.1997年6月【答案】D2、關于遠期利率，以下表述錯誤的是（）。A.遠期利率表現(xiàn)為未來兩個日期間借入貨幣的利率B.遠期利率是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時間點到另一時間點的利率水平C.遠期利率也可以表示投資者現(xiàn)在所購買的零息債券的到期收益率D.遠期利率指的是資金的遠期價格【答案】C3、以下屬于遠期合約標的資產的是（）。A.大宗商品B.農產品C.利率D.以上三種均是【答案】D4、資本資產定價模型的核心在于（）。A.資本市場線B.證券市場線C.均值方差法D.有效市場假說【答案】B5、QFII主體資格的認定，應當具備的條件有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B6、息票率為6%的3年期債券，市場價格為97.3440元，到期收益率為7%，久期為2.83年，那么，該債券的到期收益率增加至7.1%，價格將（）。A.上升0.257元B.下降0.257元C.上升2.64元D.下降2.64元【答案】B7、下列免征營業(yè)稅的收入有（）A.金融機構買賣基金份額的差價收入B.金融機構買賣基金的差價收入C.基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入D.基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入【答案】C8、按照現(xiàn)行有關規(guī)定，上海證券交易所B股結算費的收取標準為（）。A.成交金額的0.1%B.成交金額的0.05%C.成交金額的0.05%，不超過500美元D.成交金額的0.05%，不超過500港元【答案】B9、下列關于信用利差特點的表述中，錯誤的是（）。A.信用利差隨著經濟周期的擴張而擴張，隨著經濟周期的收縮而縮小B.對于給定的非政府部門的債券、給定的信用評級，信用利差隨著期限增加而擴大C.信用利差的變化本質上是市場風險偏好的變化，受經濟預期影響D.從實際數(shù)據看，信用利差的變化一般發(fā)生在經濟周期發(fā)生轉換之前，因此，信用利差可以作為預測經濟周期活動的指標【答案】A10、X年X月X日，某基金公司公告進行利潤分配，每10份分配0.2元。權益登記日（同除息日）小李持有該基金10000份，選擇現(xiàn)金分紅。當日未除息前的單位凈值為1.222元,除息后該基金單位凈值和小李持有份額分別是（）A.1.022元，10000份B.1.202元，10000份C.1.220元，10000份D.1.222元，9800份【答案】B11、（）稱為企業(yè)的“第一會計報表”。A.所有者權益變動表B.利潤表C.現(xiàn)金流量表D.資產負債表【答案】D12、我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉換債券自發(fā)行結束之日起（）個月后才能轉換為公司股票。A.6B.3C.4D.9【答案】A13、下列關于期貨合約交割等級的說法中，錯誤的是（）。A.許多期貨交易所都允許在實物交割時，實際交割的商品的質量等級與合約規(guī)定的標準交割等級可能有所差別B.為保證期貨交易的順利進行，替代品的質量等級和品種一般也由證券交易所規(guī)定C.交貨人用交易所認可的替代品代替標準品進行實物交割時，收貨人不能拒收D.用替代品進行實物交割時，價格需要升水或貼水【答案】B14、對個人投資者買賣基金單位獲得的差價收入，在對個人買賣股票的差價收入未恢復征收個人所得稅以前，暫不征收（）A.個人所得稅B.營業(yè)稅C.消費稅D.企業(yè)所得稅【答案】A15、股票的變化表現(xiàn)為三種趨勢：長期趨勢、中期趨勢及短期趨勢。其中，（）最為重要，也最容易被辨認，是投資者主要的觀察對象。A.長期趨勢B.中期趨勢C.短期趨勢D.中期趨勢和短期趨勢【答案】A16、凈資產收益率是杜邦分析法的核心指標，以下與該指標無關的比率是（）。A.總資產周轉率B.存貨周轉率C.銷售利潤率D.權益乘數(shù)【答案】B17、下列不屬于系統(tǒng)性風險的是（）。A.經濟增長B.流動性風險C.政治因素D.利率、匯率與物價波動【答案】B18、（）是用來衡量企業(yè)的短期償債能力的比率，旨在分析短期內企業(yè)在不致使財務狀況惡化的前提下，利用手中持有的短期流動資產償還短期負債的能力的大小。A.流動性比率B.財務杠桿比率C.營運效率比率D.盈利能力比率【答案】A19、一般的投資者在他們的證券資產組合當中納入黃金，主要是為了達到（）的目的。A.賺取利差B.規(guī)避風險C.提高收益率D.投機【答案】B20、一般票據的貼現(xiàn)不超過（），貼現(xiàn)期從貼現(xiàn)日起計算至票據到期日。A.3個月B.6個月C.1年D.3年【答案】B21、根據《基金合同的格式和內容要求》，以下不屬于基金合同應當載明的基金資產估值事項的是（）A.估值錯誤的處理B.暫停估值的情形C.基金管理人估值委員會的成員構成D.基金凈值的確認和特殊事項的處理【答案】C22、基金業(yè)績評價的業(yè)績可以選擇的比較基準包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、從事（）的人員或機構被稱為“天使”投資者，這類投資者一般由各大公司的高級管理人員、退休的企業(yè)家、專業(yè)投資家等構成，他們集資本和能力于一身，既是創(chuàng)業(yè)投資者，又是投資管理者。A.風險投資B.成長權益C.并購投資D.危機投資【答案】A24、隨機變量它是對X所有可能取值按照其發(fā)生概率大小加權后得到的（）。A.平均值B.最大值C.最小值D.中間值【答案】A25、下列說法中錯誤的是（）。A.遠期、期貨和大部分合約有時被稱作遠期承諾B.期權合約和遠期合約以及期貨合約的不同在于其損益的不對稱性C.信用違約互換合約使買方可以對賣方行使某種權利D.期權合約和利率互換合約被稱為單邊合約【答案】D26、（）是對風險因子的暴露程度。A.在險價值B.風險收益C.風險價值D.風險敞口【答案】D27、在證券市場上選擇一些具有代表性的證券（或全部證券），通過對證券的交易價格進行平均和動態(tài)對比從而生成指數(shù)，借此來反映某一類證券（或整個市場）價格的變化情況，這就是（）。A.股價指數(shù)B.債券價格指數(shù)C.證券價格指數(shù)D.基金價格指數(shù)【答案】C28、某證券投資基金公告進行收益分配，分紅方案為每10份基金份額為0.5元，某投資者長期持有該基金10000份，份額登記日基金單位凈值為1.100元，除權日基金單位凈值為1.055元，則該投資者收到的紅利金額為()元。A.450B.527.5C.500D.550【答案】C29、滬深300股指期貨合約交易單位為每點（）元。A.100B.200C.300D.500【答案】C30、風險價值VAR的估算方法包括以下哪些選項()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D31、下列選項中不屬于流動性風險管理措施的是（）。A.進行流動性壓力測試，分析投資者申贖行為，測算當面臨外部市場環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時，沖擊成本對投資組合資產流動性的影響，并相應調整資產配置和投資組合B.及時對投資組合資產進行流動性分析和跟蹤C.建立交易對手信用評級制度，根據交易對手的資質、交易記錄、信用記錄和交收違約記錄等因素對交易對手進行信用評級，并定期更新D.建立流動性風險管理制度，平衡資產的流動性與盈利性，以適應投資組合日常運作需要【答案】C32、以下關于市場風險說法不正確的是（）。A.基金投資于股票市場時，上市公司的股價不但受其自身業(yè)績、所屬行業(yè)的影響，更會受到政府的經濟政策、經濟周期、利率水平等宏觀因素的影響，從而使股票的價格表現(xiàn)出一種不確定性B.基金投資于國債市場時，國債的價格也會隨著利率的變動而大幅波動，當利率上升時，國債價格會上升C.即使基金具有分散風險的功能，但由于股票、債券等市場存在固有的風險，投資于股票、債券的基金也難免會面臨風險D.市場風險是投資風險中的一種【答案】B33、下列關于基金份額的分拆合并，敘述錯誤的是()。A.當基金的凈值過低時，通過基金份額的合并可以提高其凈值，這種行為被稱為逆向分拆B(yǎng).基金份額的分拆有利于基金持續(xù)營銷，有利于改善基金份額持有人結構C.當基金的凈值過高時，通過基金份額的合并可以提高其凈值D.分拆比例大于1的分拆定義為基金份額的分拆，而分拆比例小于1的分拆則定義為基金份額的合并【答案】C34、中國結算公司深圳分公司最終交收時點為交收日()。A.15:30B.14:00C.16:00D.17:00【答案】C35、實際收益率在名義收益率的基礎上扣除了（）的影響A.匯率波動B.稅收C.流動性D.通貨膨漲率【答案】D36、下列關于回購協(xié)議市場說法，不正確的是（）。A.我國存在兩個分離的國債回購市場B.我國金融市場上的回購協(xié)議以國債回購協(xié)議為主C.場外交易的參與者包括個人和企業(yè)D.場內交易指上海證券交易所和深圳證券交易所【答案】C37、下列屬于貴金屬類大宗商品的是（）。A.鋼鐵、銅、鋁、鉛B.黃金、白銀、鉑金C.鎳、鎢、橡膠、鐵礦石D.黃金、白銀、鋼鐵、銅【答案】B38、已知基金F的夏普比率為0．5，證券市場的夏普比率為0．6，則以下說法正確的是()A.基金F風險調整后的收益要低于整個市場水平B.基金F的收益率比整個市場水平好C.基金F風險調整后的收益要高于整個市場水平D.基金F的收益率比整個市場水平差【答案】A39、某上市公司普通股總股本8000萬股，A股權基金有其股份1000萬股。2016年，該上市公司發(fā)行優(yōu)先股2000萬股，A基金認購了其中500萬股，優(yōu)先股發(fā)行完成后，A基金在該上市公司股東大會上投票權的比例為（）。A.18.75%B.12.5%C.15%D.10%【答案】B40、一個擁有100%權益資本的公司被稱為()。A.杠桿公司B.無杠桿公司C.全資公司D.無負債公司【答案】B41、從一般意義上講，（）是為了滿足投資者風險與收益目標所做的長期資產的配比。A.行業(yè)風格配置B.全球資產配置C.戰(zhàn)術資產配置D.戰(zhàn)略資產配置【答案】D42、滬港通和深港通的開通，在內地與香港之間搭建起資本流通的橋梁，滬港通和深港通的雙向交易以（）作為結算單位。A.人民幣B.美元C.歐元D.港幣【答案】A43、已知A和B兩只債券目前的價格分別為Pa和Pb,若Pa=Pb，且二者久期相等，但債券A的凸性要大于債券B，當兩只債券的收益率出現(xiàn)以下何種情況時，方能使Pa＜Pb（）A.ⅡB.Ⅰ和ⅢC.ⅠD.Ⅲ【答案】D44、從一般意義上講，（）是為了滿足投資者風險與收益目標所做的長期資產的配比。A.行業(yè)風格配置B.全球資產配置C.戰(zhàn)術資產配置D.戰(zhàn)略資產配置【答案】D45、在成熟市場中幾乎所有利率衍生品的定價都依賴于()。A.即期利率B.遠期利率C.貼現(xiàn)因子D.到期利率【答案】B46、關于下行風險和最大回撤，下列說法錯誤的是（）A.最大回撤與考察期限長短無關B.下行風險是由于市場環(huán)境變化，未來價格走勢有可能低于基金經理所預期的目標價位C.最大回撤是從資產最高價格到接下來最低價格的損失D.下行風險是投資者可能要承擔的損失【答案】A47、開放式基金的設立主體是（）。A.基金持有人B.基金發(fā)起人C.基金管理人D.基金托管人【答案】C48、下列關于業(yè)績比較基準，說法錯誤的是（）。A.業(yè)績比較基準的選取主要服從于投資目標B.基金在進行事后業(yè)績評估時可以比較其收益與比較基準的差異，