2024年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識過關檢測試卷B卷附答案單選題（共200題）1、通常情況下，創(chuàng)業(yè)投資基金主要以（）投資于目標公司，而并購基金主要以（）的方式對目標公司進行投資A.購買存量股權；減資方式B.購買存量股權；增資方式C.減資方式；購買存量股權D.增資方式；購買存量股權【答案】D2、下列關于份額登記機構(gòu)職責的表述正確的是（）。A.不得以任何方式承諾或保證投資收益B.不得損害服務對象的合法權益C.妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認定的機構(gòu)，其保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于10年D.基金份額登記機構(gòu)應當保證登記數(shù)據(jù)的真實、準確、完整【答案】D3、根據(jù)我國相關法律規(guī)定，契約型股權投資基金的投資者人數(shù)最多可以達到______人，而合伙型股權投資基金投資者的上限為______人。（）A.100；50B.200；50C.100；100D.200；100【答案】B4、（2018年真題）某合伙型基金共有50名投資者，現(xiàn)其中1名投資者擬轉(zhuǎn)讓基金份額，則下列受讓基金份額的投資者和基金份額符合相關規(guī)定的是（）A.某個投資者近三年年均收入60萬，擬受讓的基金份額凈值為150萬元B.某個投資者金融資產(chǎn)800萬，近三年年均收入100萬元，擬受讓的基金份額凈值為50萬元C.某企業(yè)凈資產(chǎn)500萬元，近三年年均收入500萬元，擬受讓的基金份額凈值為150萬元D.三個個人投資者，金融資產(chǎn)均高于1000萬元，擬受讓的基金份額凈值均為150萬元【答案】A5、關于完全棘輪條款，下列說法不正確的是（）。A.不考慮下一輪新發(fā)行股權的數(shù)量，只是簡單地對比后輪融資與前輪融資的價格差異B.最大限度地保護前輪投資者的條款C.將新增出資額的數(shù)量作為反稀釋時一個重要的考慮因素D.完全棘輪條款使公司經(jīng)營不利的風險很大程度上完全由企業(yè)家來承擔了【答案】C6、20世紀50年代至70年代，創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于（），此時創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的狹義創(chuàng)業(yè)投資基金。A.大型企業(yè)B.上市企業(yè)C.中小成長型企業(yè)D.成熟性企業(yè)【答案】C7、下列表述錯誤的是（）。A.合伙企業(yè)以每一個合伙人為納稅義務人，合伙企業(yè)層面不繳納所得稅B.合伙企業(yè)合伙人是自然人的，繳納個人所得稅C.合伙人是法人和其他組織的，繳納企業(yè)所得稅D.合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采取“先稅后分”的原則【答案】D8、股權轉(zhuǎn)讓方與受讓方對股權轉(zhuǎn)讓事宜進行初步談判時，以下不是需約定的事項的是（）。A.受讓方對目標公司開展盡職調(diào)查的相關安排B.受讓方在一定期間內(nèi)的獨家談判權C.轉(zhuǎn)讓方在一定期間內(nèi)的獨家談判權D.股權轉(zhuǎn)讓方與受讓方的保密義務【答案】C9、某股權投資基金的管理人正在向投資者進行風險揭示，以下做法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅤB.Ⅰ、ⅤC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C10、（2017年真題）就股權投資基金對被投資企業(yè)的投后管理，下列不屬于投后管理行為的是（）。A.對被投企業(yè)進行的項目監(jiān)控活動B.對被投企業(yè)提供的增值服務C.項目估值D.定期參加董事會會議【答案】C11、（），基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《關于進一步規(guī)范基金管理人登記若干事項的公告》。A.2016年2月2日B.2016年2月3日C.2016年2月5日D.2016年2月6日【答案】C12、業(yè)務盡職調(diào)查的內(nèi)容主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、清算退出主要有兩種方式（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A14、關于股權投資基金管理人的高管人員取得基金從業(yè)資格的方式，以下表述正確的是（）。A.基金管理人的風險負責人，已通過司法資格考試，可申請直接認定取得基金從業(yè)資格B.基金管理人的財務負責人，已通過注冊會計師資格考試，可申請直接認定取得基金從業(yè)資格C.基金管理人的投后管理業(yè)務負責人，最近六年從事股權投資相關業(yè)務，已參與并成功退出五個項目，可申請直接認定取得基金從業(yè)資格D.基金管理人的投資業(yè)務負責人，最近五年從事投資管理相關業(yè)務，管理資產(chǎn)年均規(guī)模達到300萬元，可申請直接認定取得基金從業(yè)資格【答案】C15、股權投資基金清算的第一步是（）。A.通知債權人B.確認基金財產(chǎn)C.確定清算主體D.編制清算報告【答案】C16、公司的股權價值除以凈利潤的比值，它被稱為（）。A.市盈率B.市銷率C.市現(xiàn)率D.市凈率【答案】A17、以下內(nèi)容摘錄自股權投資基金管理人甲與目標公司A的股權框架協(xié)議,"除非法律、法規(guī)或司法程序要求予以披露之信息,未經(jīng)對方同意,除公司甲及A允許的人員以外,雙方不得向任何第三方披露:（a）擬定投資正在洽談或協(xié)商;（b）擬定投資相關的條款、條件及其他信息,包括擬定投資的進展;（c）本協(xié)議及本條款的存在。"該條款屬于（）。A.完全棘輪條款B.保密條款C.保護性條款D.排他性條款【答案】B18、私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達（）次的，中國基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單。A.5B.2C.3D.1【答案】B19、下列屬于基金的定期報告內(nèi)容的（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D20、創(chuàng)業(yè)投資估值法的步驟包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C21、中國最大的養(yǎng)老基金是（）。A.母基金B(yǎng).政府引導基金C.全國社會保障基金D.公司型基金【答案】C22、(2017年)股權投資基金的合規(guī)運營需要符合（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A23、關于政府引導基金，表述錯誤的是（）。A.政府引導基金對其投資的創(chuàng)業(yè)投資基金所投優(yōu)秀項目可以跟進投資B.政府引導基金對歷史信用良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔保，支持其債權融資C.政府引導基金是由政府設立并按行政管理方式運作的政府性資金D.政府引導資金對創(chuàng)業(yè)投資基金的投資方式有一定的引導作用【答案】C24、關于合伙型股權投資基金清算，下列表述正確的是（）A.如果全體合伙人一致決定解散，基金可以解散清算B.基金清算退出的資產(chǎn)分配順序上，應優(yōu)先向合伙人分配本金C.合伙型股權投資基金解散，應當由基金管理人進行清算D.清算期間，因基金繼續(xù)存續(xù)，可以開展投資經(jīng)營活動【答案】A25、股權投資基金的推介材料不包括（）。A.對投資業(yè)績的預測B.管理費標準及計提方式、基金費用承擔方式C.基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的登記情況D.基金的投資目標、投資策略、投資方向【答案】A26、（2018年真題）在我國，股權投資基金行業(yè)的自律規(guī)則不包括（）。A.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》B.《私募投資基金募集行為管理辦法》C.《證券投資基金法》D.《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》【答案】C27、合伙型股權投資基金的合伙協(xié)議應約定由其擔任合伙型基金的執(zhí)行事務合伙人的是（）。A.合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.基金管理人【答案】C28、下列哪一項不是基金銷售應遵循的程序（）A.基金募集機構(gòu)對普通投資者資格進行審核,確認其不屬于風險承受能力最低類別投資者,也沒有違反投資者準入性規(guī)定;B.股權投資基金的一般風險,包括資金損失風險、基金運營風險、流動性風險、募集失敗風險、投資標的的風險、稅收風險等。C.基金募集機構(gòu)履行特別警示義務后,普通投資者仍堅持購買該產(chǎn)品的,基金募集機構(gòu)可以向其銷售相關產(chǎn)品D.普通投資者對該警示進行確認,表示已充分知曉該基金產(chǎn)品或者服務風險高于其承受能力,并明確作出愿意自行承擔相應不利結(jié)果的意思表示;【答案】B29、（2019年真題）不屬于股權投資基金合伙協(xié)議必備條款的是（）。A.投資業(yè)績預測B.費用和支出C.有限合伙人D.執(zhí)行事務合伙人【答案】A30、基金管理人聘請的律師應遵守（）原則，根據(jù)相關法律法規(guī)、職業(yè)道德和行業(yè)慣例，按照基金管理人的委托，在基金運作的各個階段提供專業(yè)優(yōu)質(zhì)的法律服務。A.審慎、勤勉盡責、客觀B.誠實守信、勤勉盡責、審慎C.獨立、客觀、公正D.公開、公平、公正【答案】B31、（2021年真題）股權投資基金A投資了企業(yè)B，上市公司C與企業(yè)B在客戶群體及業(yè)務相關度較高，為了整合資源實現(xiàn)協(xié)同發(fā)展，C通過向B的股東非公開發(fā)行新股以及支付現(xiàn)金的方式，用于收購基金A所持有的企業(yè)B的股權，從而使其實現(xiàn)間接上市，基金A最終通過公開市場轉(zhuǎn)讓C的股票實現(xiàn)退出。B間接上市的方式為（）A.要約收購B.借殼上市C.股票首次公開發(fā)行D.參與上市公司重大資產(chǎn)重組【答案】D32、投資機構(gòu)可以協(xié)助被投資企業(yè)建立規(guī)范的財務管理體系，這一體系的基本準則不包括（）。A.降低成本B.風險管理C.全面預算D.規(guī)范管理【答案】A33、2007年，KKR、黑石、凱雷、德太投資等發(fā)起設立了主要服務于并購基金管理機構(gòu)，即狹義股權投資基金管理機構(gòu)的（）。A.美國投資協(xié)會B.美國私人股權投資協(xié)會C.美國私人投資協(xié)會D.美國股權投資協(xié)會【答案】B34、（2017年真題）在我國，下列不屬于股權投資基金市場服務機構(gòu)的是（）。A.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)B.基金銷售機構(gòu)C.基金份額登記機構(gòu)D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】D35、(2017年)在股權投資基金的投資中，（）階段主要解決項目來源問題。A.項目立項B.項目開發(fā)C.初步盡職調(diào)查D.投資決策【答案】B36、2017年1月1日某股權投資基金管理人在對某項目公司進行盡職調(diào)查過程中，了解到該項目公司2016年的企業(yè)自由現(xiàn)金流為500萬元，公司的目標資本結(jié)構(gòu)為負債和權益比為0.25:1,現(xiàn)有負債的市場價值為1120萬元，股權要求收益率為16%,稅前債務成本為8%,所得稅稅率為25%,經(jīng)測算D公司未來兩年的自有現(xiàn)金流増長率分別為10%和5%,且以后長期自由現(xiàn)金流増長率穩(wěn)定在5%采用企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型估值時，折現(xiàn)率為（）A.0.08B.0.12C.0.09D.0.14【答案】D37、同一私募基金管理人應堅持（）管理原則管理不同類別的私募基金。A.目標化B.專業(yè)化C.標準化D.分散化【答案】B38、（2021年真題）合伙企業(yè)A為某合伙型股權投資基金的普通合伙人，合伙企業(yè)B為該基金的有限合伙人。其中合伙企業(yè)A是由一家有限責任公司發(fā)起成立。合伙企業(yè)B是由幾位自然人構(gòu)成，關于該基金的所得稅繳納，以下表述正確的包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A39、關于風險揭示書內(nèi)容以下說法不正確的是（）。A.私募基金的特殊風險，包括基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風險、基金未在中國基金協(xié)會登記備案的風險等B.投資者對基金合同投資者權益相關重要條款的逐項確認，包括當事人權利義務、費用及稅收、糾紛解決方式等C.私募基金的一般風險，包括資金損失風險、基金運營風險、流動性風險、募集失敗風險、投資標的的風險、稅收風險等D.私募基金的特殊風險，包括資金損失風險、基金運營風險、流動性風險、募集失敗風險、投資標的的風險、稅收風險等【答案】D40、股權投資基金運行期間，信息披露義務人應當及時進行的定期信息披露包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B41、下列關于股權投資基金服務業(yè)務管理的基本業(yè)務規(guī)范的說法不正確的是（）。A.除基金合同約定外，服務費用應當由股權投資基金托管人代為支付B.服務機構(gòu)應當對提供服務業(yè)務所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)實行嚴格的分賬管理C.服務機構(gòu)應當具備開展服務業(yè)務的營運能力和風險承受能力D.股權投資基金托管人一般不得被委托擔任同一股權投資基金的服務機構(gòu)【答案】A42、在《契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引》《公司章程必備條款指引》《合伙協(xié)議必備條款指引》三種類型的基金合同首頁的聲明與承諾部分，均應用（）字體標出投資者應當注意的相關內(nèi)容A.加粗B.紅色C.黑色D.大號【答案】A43、以下不屬于股權投資基金二手資料收集的渠道的是（）。A.內(nèi)部資料B.通過網(wǎng)絡獲取C.走訪D.通過新聞媒體獲取【答案】C44、政府引導基金是一類特殊的（），主要是通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，達到支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的目的。A.母基金B(yǎng).社會保障基金C.金融機構(gòu)D.大學基金【答案】A45、投資后管理中，對處于擴張階段的企業(yè)，（）不能反應出企業(yè)的成長速度。A.銷售増長率B.營業(yè)網(wǎng)點開設C.新擴展市場區(qū)域D.應收賬款金額【答案】D46、2017年1月1日某股權投資基金管理人再對某項目公司進行盡職調(diào)查過程中，了解到該項目公司2016年的企業(yè)自由現(xiàn)金流為500萬元，公司的目標資本結(jié)構(gòu)為負債和權益比為0.25:1,現(xiàn)有負債的市場價值為1120萬元，股權要求收益率為16%,稅前債務成本為8%,所得稅稅率為25%,經(jīng)測算D公公司未來兩年的自有現(xiàn)金流增長率分別為10%和5%，且以后長期自由現(xiàn)金流增長率穩(wěn)定在5%。根據(jù)前述財務數(shù)據(jù)，計算可得項目公司的股權價值（）A.4,436萬元B.6,111萬元C.5,556萬元D.4,991萬元【答案】D47、未經(jīng)（），募集機構(gòu)不得向任何人宣傳推介基金。A.基金業(yè)協(xié)會的批準B.特定對象確定C.證券業(yè)協(xié)會的批準D.基金風險揭示【答案】B48、私募基金管理人應當對私募基金推介材料內(nèi)容的（）負責。A.真實性、易得性、準確性B.真實性、完整性、及時性C.真實性、易得性、及時性D.真實性、完整性、準確性【答案】D49、股權投資基金的政府監(jiān)管的特征不包括（）。A.監(jiān)管主體的法定性B.監(jiān)管權限的法定性C.監(jiān)管流程的法定性D.監(jiān)管活動的強制性【答案】C50、（2017年真題）從（）的角度看，股權投資基金的募集可以分為自行募集和委托募集。A.基金投資者B.募集主體機構(gòu)C.基金托管人D.基金募集對象【答案】B51、權投資基金投后管理的作用包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D52、（2018年真題）使用賬面價值法評估目標公司價值時，通常不需要進行專項關注的是（）。A.財務費用合理性B.應收賬款可能的壞賬損失C.有價證券的市場價值D.尚未核定的稅金【答案】A53、(2017年)（）是指如果有第三方向股權投資基金發(fā)出股權收購要約，且股權投資基金接受該要約，則其有權要求其他股東一起按照相同的出售條件和價格向該第三方轉(zhuǎn)讓股權。A.共同出售權B.拖售權C.第一拒絕權D.隨售權【答案】B54、股權投資基金管理人至少（）名高管人員應當取得基金從業(yè)資格。A.一B.五C.三D.兩【答案】D55、投資后階段信息獲取的主要渠道包括（）。A.I、IIB.I、III、ⅣC.II、III、ⅣD.I、II、III【答案】D56、創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的（）。A.股權投資基金B(yǎng).指數(shù)化投資基金C.契約型投資基金D.公司制投資基金【答案】A57、管理人應當指定至少（）名高級管理人專職擔任合規(guī)風控負責人，負責對機構(gòu)經(jīng)營運作的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。A.1B.2C.3D.4【答案】A58、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法中的模型包括（）。A.折現(xiàn)紅利模型和自由現(xiàn)金流模型B.企業(yè)自由現(xiàn)金流模型和自由現(xiàn)金流模型C.企業(yè)自由現(xiàn)金流模型和股權資本折現(xiàn)現(xiàn)金流模型D.折現(xiàn)紅利模型和股權資本折現(xiàn)現(xiàn)金流模型【答案】A59、關于基金組織形式，投資者可通過()對基金重大事項或重大投資進行決策。A.設置有投資咨詢委員會的合伙型基金B(yǎng).設置有合伙人會議的合伙型基金C.由基金管理人受托管理的的信托(契約)型基金D.設置有股東大會(股東會)的公司型基金【答案】D60、（2020年真題）為保證基金財產(chǎn)安全，基金管理人會聘請基金資產(chǎn)保管機構(gòu)對基金資產(chǎn)承擔保管責任，基金資產(chǎn)保管機構(gòu)是（）A.基金管理人的代理人B.基金投資者和基金管理人的共同財產(chǎn)管理人C.基金投資者的代理人D.基金投資者和基金管理人的共同代理人【答案】A61、狹義的股權投資基金是指（）。A.定增基金B(yǎng).基礎設施基金C.發(fā)起式基金D.并購基金【答案】D62、投資者購買信托（契約）型股權投資基金后，以下做法合規(guī)的是（）。A.將所購買的基金權益拆分平價分銷給不特定的人群B.將所購買的基金權益拆分加價分銷給不特定的人C.以所購買的基金份額再募集一只基金D.將所購買的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方【答案】D63、僅就盡職調(diào)查本身而言，最為重要的部分為()A.制定調(diào)查計劃B.設計投資方案C.起草盡職調(diào)查與風險控制報告D.收集與分析材料【答案】D64、證券投資咨詢機構(gòu)在股權投資基金市場中扮演的角色是（）A.基金募集者B.基金銷售機構(gòu)C.基金份額登記機構(gòu)D.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)【答案】B65、關于股權投資基金的組織形式不包括（）A.有限合伙型B.公司型C.契約（信托）型D.公私合營型【答案】D66、投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過（）年。募集機構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金需重新進行投資者風險評估.A.6B.3C.7D.5【答案】B67、股權投資基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只基金的金額不低于100萬元且符合相關標準的單位和個人，以下符合相關標準的是（）。A.自然人丁持有某信托計劃100萬元，近三年年均收入60萬元B.自然人丙持有資管計劃產(chǎn)品額度200萬元，近三年年均收入20萬元C.自然人甲持有某有限責任公司100萬元的出資，近三年年均收入20萬元D.自然人乙最近三年個人年均收入30萬元，無任何金融資產(chǎn)【答案】A68、股權投資基金財產(chǎn)不可以進行的投資或活動為（）。A.存放銀行B.購買國債C.從事承擔無限責任的投資D.購買固定收益類證券【答案】C69、私募基金應當向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A70、排他性條款通常是投資框架協(xié)議中的條款，它要求目標公司現(xiàn)任股東及其任何任職職員、董事、財務顧問、經(jīng)紀人或代表公司行事的人在約定的排他期內(nèi)不得與其他投資機構(gòu)進行接觸，從而保證雙方的時間和經(jīng)濟效率。排他性條款中的排他期由雙方約定，通常為（）。A.1個月B.2個月C.3個月D.幾個月【答案】D71、股權投資基金的項目退出方式主要有（）A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】D72、以下關于非上市股權轉(zhuǎn)讓基本流程中，雙方協(xié)商并達成初步意向時應當涉及的內(nèi)容描述錯誤的是（）。A.雙方的保密義務B.簽署股權轉(zhuǎn)讓意向書C.開展盡職調(diào)查的相關安排D.股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議【答案】D73、關于合伙型股權投資基金解散事由，下列表述錯誤的一項是（）。A.全體投資項目到期退出B.合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)C.部分合伙人決定解散D.合伙協(xié)議約定的經(jīng)營期限屆滿，合伙人不愿繼續(xù)經(jīng)營【答案】C74、股份公司型基金由（）向公司登記管理機關申請設立登記。A.股東大會B.董事會C.全體股東指定的代表D.全體股東共同委托的代理人【答案】B75、根據(jù)基金服務業(yè)務管理相關要求，基金服務機構(gòu)有義務向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送該機構(gòu)的相關信息，需要報送的內(nèi)容包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C76、（2017年真題）全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓可以采取的方式不包括（）。A.協(xié)議方式B.競價交易C.做市方式D.中國證監(jiān)會批準的其他方式【答案】B77、股權投資基金的收益分配，主要在（）之間進行。A.投資者和托管人B.投資者與第三方服務機構(gòu)C.管理人和托管人D.投資者與管理人【答案】D78、（2016年真題）設立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，至少有（）個投資者應符合必備投資者的要求。A.五B.二C.三D.一【答案】D79、在公司型基金合同中，需要規(guī)定基金的組織形式為有限責任公司或（）。A.非盈利組織B.股份有限公司C.合伙企業(yè)D.有限合伙企業(yè)【答案】B80、某股權投資基金擬投資甲資產(chǎn)管理公司30億元。截至完成投資的時點，甲公司的凈資產(chǎn)為100億元，按投資基準時點的2倍市凈率進行投資后估值，則甲公司的估值為（）億元。A.200B.60C.50D.15【答案】A81、關于股權投資基金管理人未按要求披露信，急或出現(xiàn)違法違規(guī)行為，以下有關自律管理措施說法錯誤的是（）。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取公開譴責、取消會員資格等紀律處分B.情節(jié)嚴重的，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會成立專案小組進行處理C.對直接負責的主管人員，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可酌情采取暫?；蛉∠饛臉I(yè)資格等紀律處分D.對其他直接責任人員，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可酌情采取加入黑名單等紀律處分并記入誠信檔案【答案】B82、(2017年)某投資者投資一合伙制股權投資基金200萬元，基金期限2年，持有1年后該投資者希望把基金份額轉(zhuǎn)讓，下列說法正確的是（）。A.受讓人應當為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應當不超過50人B.受讓人應當為基金持有人且基金份額受讓后投資者人數(shù)應當不超過200人C.受讓人應當為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應當不超過200人D.受讓人應當為基金持有人且基金份額受讓后投資者人數(shù)應當不超過50人【答案】A83、關于股權投資基金投資后增值服務的目的，說法錯誤的是()。A.通過增值服務能協(xié)助被投資企業(yè)實現(xiàn)更好更快的發(fā)展B.可以有效地增加投資風險C.良好的增值服務能夠增加投資機構(gòu)品牌內(nèi)涵和價值D.增值服務能力甚至成為投資機構(gòu)的核心競爭力【答案】B84、盡職調(diào)查的范圍包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B85、(2017年)下列主體投資股權投資基金的，需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)的是（）。A.通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于股權投資基金的合伙企業(yè)B.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金C.依法設立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃D.慈善基金等社會公益基金【答案】A86、(2017年)下列關于合伙型股權投資基金的普通合伙人及有限合伙人責任分擔的說法中，正確的是（）。A.有限合伙人以其凈資產(chǎn)為限對合伙企業(yè)債務承擔責任B.有限合伙人以其總資產(chǎn)為限對合伙企業(yè)債務承擔責任C.普通合伙人對合伙企業(yè)債務承擔無限連帶責任D.國有獨資公司、國有企業(yè)、上市公司以及公益性的事業(yè)單位、社會團體可以成為合伙型基金的普通合伙人【答案】C87、關于合伙型基金，下列說法錯誤的是（）。A.普通合伙人對基金（合伙企業(yè)）債務承擔無限連帶責任B.有限合伙人以其認繳的出資額為限對基金（合伙企業(yè)）債務承擔責任C.普通合伙人可自行擔任基金管理人，或者委托專業(yè)的基金管理機構(gòu)擔任基金管理人D.有限合伙人可以參與投資決策【答案】D88、并購基金資金募集的來源有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D89、關于股權投資基金的托管，下列說法正確的是（）。A.開展基金托管對提升基金投資能力有較大幫助B.非金融機構(gòu)取得基金托管資格的可以擔當股權投資基金托管人C.引入基金托管人制度有利于基金財產(chǎn)的安全和投資者利益的保護D.股權投資基金沒有托管的屬于違法違規(guī)行為【答案】C90、股權投資基金管理人應建立健全外包業(yè)務控制，并至少每年開展（）全面的外包業(yè)務風險評估。A.一次B.兩次C.三次D.四次【答案】A91、股權投資基金管理人應具備至少（）名高級管理人員，且應當設置負責合規(guī)風控的高級管理人員。A.2B.3C.4D.5【答案】A92、下列不屬于股權投資基金投資后項目監(jiān)控管理指標的是（）。A.公司戰(zhàn)略與業(yè)務定位B.經(jīng)營風險控制情況C.高層管理人員盡職和異動情況D.收入增長率【答案】D93、創(chuàng)業(yè)投資基金是指主要投資于處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的股權投資基金。創(chuàng)業(yè)投資基金通過注資的形式對企業(yè)的（）進行投資，從而為企業(yè)提供發(fā)展所需的資金。A.全部股權B.增量股權C.部分股權D.轉(zhuǎn)讓股權【答案】B94、關于基金服務機構(gòu)為防范基金服務業(yè)務中的利益沖突和輸送，符合要求的（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅤD.Ⅲ、Ⅴ【答案】C95、股權投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別不包括()。A.目的不同B.依據(jù)不同C.性質(zhì)不同D.對違法違規(guī)者的處罰不同【答案】A96、法律盡職調(diào)查的內(nèi)容主要有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D97、關于項目退出,以下表述錯誤的是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C98、股權投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控中，對于尚在開拓市場的早期階段企業(yè)重點監(jiān)控的經(jīng)營指標包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C99、（），新修訂的《證券投資基金法》施行，該法對非公開募集基金作了原則性的規(guī)定，并授權中國證監(jiān)會進行細化監(jiān)管。A.2005年2月7日B.2013年6月1日C.2011年12月1日D.2015年8月1日【答案】B100、（）是指投資者依據(jù)合伙企業(yè)法成立有限合伙企業(yè)。由普通合伙人對合伙債務承擔無限連帶責任，由基金管理人具體負責投資運作的股權投資基金。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.契約型基金D.信托型基金【答案】B101、獨立第三方服務機構(gòu)通過一次或多次股權變更，整體構(gòu)成變更持股（）以上股東或變更股東持股比例超過（）的，應當及時向基金業(yè)協(xié)會報告。A.5%,5%B.5%,10%C.10%,5%D.10%,10%【答案】A102、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系掛牌在公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營要求中，說法錯誤的是（）A.公司治理機制健全，是指公司按規(guī)定建立股東大會、董事會、監(jiān)事會和高級管理層（以下簡稱“三會一層”）組成的公司治理架構(gòu)，制定相應的公司治理制度，并能證明有效運行，保護股東權益。B.公司報告期內(nèi)不應存在股東包括控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方占用公司資金、資產(chǎn)或其他資源的情形。如有，應在申請掛牌前予以歸還或規(guī)范C.合法合規(guī)經(jīng)營，是指公司及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員須依法開展經(jīng)營活動，經(jīng)營行為合法、合規(guī)，不存在重大違法違規(guī)行為D.公司可以不設獨立財務部門進行獨立的財務會計核算【答案】D103、在計算股權投資基金凈內(nèi)部收益率時，需從現(xiàn)金流中扣除的項目（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C104、下列不屬于政府引導基金宗旨的是（）。A.發(fā)揮財政資金的杠桿放大效應B.鼓勵創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的建立C.增加創(chuàng)業(yè)投資的資本供給D.克服單純通過市場配置創(chuàng)業(yè)投資資本的市場失靈問題【答案】B105、(2017年)投資后項目跟蹤與監(jiān)控中，需要重點關注的管理事項包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D106、創(chuàng)業(yè)投資的考察重點為（）和產(chǎn)品服務部分。A.公司所處行業(yè)B.管理團隊C.職業(yè)經(jīng)理人D.公司戰(zhàn)略【答案】B107、某股權投資基金擬投資甲資產(chǎn)管理公司30億元。截至完成投資的時點，甲公司的凈資產(chǎn)為100億元，按投資基準時點的2倍市凈率進行投資后估值，則甲公司的估值為（）億元。A.200B.60C.50D.15【答案】A108、股權投資基金在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有（）的特點。A.低風險，低期望收益B.低風險，高期望收益C.高風險，高期望收益D.高風險，低期望收益【答案】C109、基金托管額作用是（）A.有助于完善基金治理結(jié)構(gòu)、提升基金運作專業(yè)化水平、保障基金資產(chǎn)的安全、保護基金投資者利益B.有利于提升股權投資基金運作的專業(yè)化水平C.利于防止基金管理人濫用其信息優(yōu)勢，從而保護投資者利益D.以上都是【答案】D110、管理人內(nèi)部控制的要素包括：（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A111、合格投資者A擬受讓投資者B持有的某股權投資基金份額，其可以受讓的最低基金份額金額為（）。A.100萬元B.50萬元C.60萬元D.30萬元【答案】A112、法律盡職調(diào)查重點關注的問題不包括（）。A.歷史沿革問題B.主要股東情況和高級管理人員C.債務及對外擔保情況D.公司財務狀況【答案】D113、（2017年真題）下列關于股權投資基金設立的表述中，不正確的是（）。A.組織形式不同，基金設立要求不同B.信托型基金設立需要辦理工商注冊登記程序C.股權投資基金設立完成后，應在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案D.基金設立主要考慮基金組織形式、基金架構(gòu)、登記備案等問題【答案】B114、下列關于基金服務業(yè)務的說法，錯誤的是（）。A.基金服務業(yè)務所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)應當獨立于基金服務機構(gòu)的自有財產(chǎn)B.基金服務機構(gòu)應當對提供服務業(yè)務所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)實行嚴格的分賬管理C.基金托管人不得被委托擔任不同基金的基金服務機構(gòu)D.基金服務機構(gòu)應當具備開展服務業(yè)務的營運能力和風險承受能力【答案】C115、下列關于股權回購的說法錯誤的是（）。A.發(fā)起人不可以是被投資企業(yè)股東和管理層B.協(xié)商階段的成果是買賣雙方簽訂《股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議》C.執(zhí)行階段，回購方按約定的進度向股權投資基金支付議定的回購金額D.更登記事項涉及修改公司章程的，應當向公司登記機關提交修改后的公司章程或者公司章程修正案【答案】A116、私募基金信息披露義務人披露基金信息，禁止行為的說法錯誤的是（）。A.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)B.基金的資產(chǎn)負債狀況C.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏D.預測基金投資業(yè)績【答案】B117、（）通過評估目標公司退出時的股權價值，再基于目標回報倍數(shù)或收益率，倒推出目標公司的當前價值。A.相對估值法B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法C.創(chuàng)業(yè)投資估值法D.結(jié)算價值法【答案】C118、基金的存續(xù)期限可以進行一次或數(shù)次延長，通常每次延長不超過（）。A.兩年B.一年C.6個月D.3個月【答案】B119、盡職調(diào)查中業(yè)務調(diào)查包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A120、（2017年真題）一般情況下，股權投資基金的收益分配順序為（）。A.本金、業(yè)績報酬、門檻收益B.本金、門檻收益、業(yè)績報酬C.業(yè)績報酬、本金、門檻收益D.門檻收益、本金、業(yè)績報酬【答案】B121、下列關于投資協(xié)議中排他性條款的說法中，錯誤的是（）。A.排他條款一般是指單方面約束目標企業(yè)職員、董事、財務顧問、經(jīng)紀人或代表公司行事的人B.投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時間決定不執(zhí)行投資計劃，可以不通知目標企業(yè)C.排他性條款一般會約定一定期限的排他期限D(zhuǎn).在排他期限內(nèi)，目標企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財務顧問、經(jīng)紀人在與股權投資基金進行談判的過程中不得再與其他投資機構(gòu)進行接觸【答案】B122、下列屬于律師事務所在股權投資基金項目退出階段提供的服務的是（）。A.協(xié)助基金管理人起草或查閱與基金投資有關的法律文件B.對清算人出具的清算報告進行合規(guī)性審核C.在基金管理人委托的范圍內(nèi)，對基金投資者的資質(zhì)進行審核D.起草相關法律文件，參與談判，協(xié)助基金管理人最大限度地獲取合法投資收益【答案】D123、簽署競業(yè)禁止協(xié)議的人員離開被投資企業(yè)A、后先去了非競爭行業(yè)的公司B、,又離職在一家與A同行業(yè)的公司C從業(yè)，這時（）A.視競業(yè)禁止協(xié)議期限確定違反與否B.視企業(yè)發(fā)展狀況確定違反與否C.違反了原競業(yè)禁止協(xié)議D.原競業(yè)禁止協(xié)議失效【答案】A124、以下屬于股東大會的權利的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B125、（）是整個盡職調(diào)查工作的核心，財務、法律、資源、資產(chǎn)以及人事方面的盡調(diào)都是圍繞業(yè)務盡調(diào)展開。A.財務盡職調(diào)查B.風險盡職調(diào)查C.人事盡職調(diào)查D.業(yè)務盡職調(diào)查【答案】D126、根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第21條規(guī)定，私募基金管理人應當于每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務所審計的（）財務報告。A.年度B.半年度C.季度D.月度【答案】A127、私募股權投資屬于（）。A.長期投資B.短期投資C.中期投資D.中長期投資【答案】A128、不屬于PE常用的估值方法是（）。A.市凈率法B.凈資產(chǎn)定價法C.現(xiàn)金流折現(xiàn)法D.市盈率定價法【答案】A129、基金業(yè)協(xié)會會員的類型不包括（）。A.普通會員B.聯(lián)席會員C.觀察會員D.榮譽會員【答案】D130、重置成本法的計算公式為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B131、主要對了解目標企業(yè)主要財產(chǎn)及其所有權歸屬、企業(yè)對外投資及擔保的情況是盡職調(diào)查的（）。A.人事調(diào)查B.法律調(diào)查C.財務調(diào)查D.業(yè)務調(diào)查【答案】B132、下列關于信托（契約）型股權投資基金的增資、退出、權益分配與清算的說法中，錯誤的是（）。A.信托（契約）型股權投資基金收益分配原則由基金合同約定B.信托（契約）型股權投資基金無須在工商行政管理機關辦理工商登記手續(xù)C.信托（契約）型基金份額轉(zhuǎn)讓的價格由基金托管人計算，基金管理人復核D.信托（契約）型股權投資基金的清算由清算小組負責【答案】C133、根據(jù)我國股權投資基金投資者人數(shù)限制，合伙型基金投資者人數(shù)的上限是（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】A134、關于創(chuàng)業(yè)投資基金,說法錯誤的是（）。A.一般會借助杠桿B.主要通過所投資的企業(yè)價值創(chuàng)造獲得資本增值收益C.投資對象是處于早期發(fā)展階段的企業(yè)D.通常采取參股性投資【答案】A135、(2017年)公司型基金的權力機構(gòu)是（）。A.董事會B.監(jiān)事會C.股東大會D.基金管理人【答案】C136、（）指截至某一特定時點，倒推計算至基金成立后第一筆現(xiàn)金流產(chǎn)生時，基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等。A.內(nèi)部收益率B.已分配收益倍數(shù)C.未分配收益倍數(shù)D.總收益倍數(shù)【答案】A137、某企業(yè)注冊資本為100萬元，經(jīng)與某股權投資基金協(xié)商，約定投資前估值約800萬元，由該基金以溢價增資的方式，向公司投資200萬元，取得增資完成后公司20%的股權，那么該款項中，（）萬元將計入注冊資本部分。A.100B.25C.200D.20【答案】B138、私募基金管理人在（）兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的、中國基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開論責等紀律處分.A.一個月之內(nèi)B.一年之內(nèi)C.半年之內(nèi)D.三個月之內(nèi)【答案】B139、基金募集期間，不屬于在宣傳推介材料中向投資者披露的信息為（）A.基金基本信息B.基金的募集期限C.基金的申購與贖回安排D.基金管理人最近2年的誠信情況說明【答案】D140、下列事項中，屬于股權投資基金發(fā)生重大變更應當向投資者披露的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B141、以下（）屬于清算退出的方法。A.并購退出B.清算退出C.破產(chǎn)清算D.首次公開上市（IPO）退出【答案】C142、重大信息發(fā)生變更的，應當自變更發(fā)生之日起（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會更新登記信息。A.15個工作日B.30個工作日C.10個工作日D.5個工作日【答案】C143、并購基金的自有資鏈口外部資金的比例，通產(chǎn)更主要取決于（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A144、下列可以計入公司的收入總額的是（）。A.Ⅰ、ⅤB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D145、（2017年真題）在公司清算退出的過程中，下列關于公司剩余財產(chǎn)分配的說法中，錯誤的是（）。A.公司清償了全部公司債務之后方可在股東間進行剩余財產(chǎn)分配B.如果沒有約定，則按股權比例進行分配C.若對分配次序沒有約定，優(yōu)先將剩余財產(chǎn)在股權投資基金的股東間進行分配D.清算組負責進行公司剩余財產(chǎn)的分配【答案】C146、私募基金管理人應具備至少（）。A.1名高級管理人員B.3名高級管理人員C.4名高級管理人員D.2名高級管理人員【答案】D147、基金業(yè)協(xié)會的最高權力機構(gòu)是（）。A.會員代表大會B.理事會C.股東大會D.董事會【答案】A148、我國二級股票市場的主要交易機制有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B149、某股權投資基金A為合伙型基金,合伙協(xié)議約定:A基金目標認繳出資額為10億人民幣,主要對境內(nèi)設立的優(yōu)質(zhì)子基金進行投資,子基金的投資方向為新能源領域。A基金向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案時,應報送的信息和材料包括（）A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.I、III【答案】A150、基金銷售機構(gòu)為基金管理人提供的募集服務有（）。Ⅰ.推介基金Ⅱ.發(fā)售基金份額Ⅲ.辦理基金份額認繳Ⅳ.退出A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A151、當前我國已成為全球第（）大股權投資市場。A.一B.二C.三D.四【答案】B152、(2017年)下列關于股權投資基金募集行為的表述中，錯誤的是（）。A.合格投資者與多名親友、鄰居及同事簽訂委托投資協(xié)議，匯集資金向募集機構(gòu)購買股權投資基金并事后收取1％管理費B.合格投資者向親友借款獲得資金，為自己購買股權投資基金C.合格投資者向小額貸款公司借款獲得資金，為自己購買股權投資基金D.合格投資者向銀行貸款獲得資金，為自己購買股權投資基金【答案】A153、（2016年真題）股權投資基金管理人內(nèi)部控制的信息與溝通要素是指（）。A.高效、深入地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通B.及時、準確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通C.及時、準確地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通D.及時、準確地收集、傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通【答案】B154、關于項目跟蹤與監(jiān)控的常用指標，以下表述錯誤的是（）A.主要管理指標包括公司戰(zhàn)略與業(yè)務定位、公司經(jīng)營風險控制、公司治理情況等B.投資機構(gòu)應從經(jīng)營、管理、財務等方面跟蹤及監(jiān)控企業(yè)的發(fā)展C.主要經(jīng)營指標包括收入、凈利潤、增長率等，公司企業(yè)價值與這些指標高度負相關D.主要財務指標包括關鍵比率分析、財務虧損情況等，投資機構(gòu)應重點關注財務報表的真實性【答案】C155、關于未在交易所上市的公司進行股權轉(zhuǎn)讓的表述錯誤的是（）A.除公司章程另有約定，有限責任公司股權的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過半數(shù)同意B.有限責任公司的股權轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和夕卜部轉(zhuǎn)讓。內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東之間的轉(zhuǎn)讓股權，外部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權C.有限責任公司股權內(nèi)部轉(zhuǎn)讓無需經(jīng)過轉(zhuǎn)讓雙方之外的其他股東同意D.非上市股份有限公司的股權轉(zhuǎn)讓需經(jīng)2/3以上股東同意【答案】D156、關于公司型股權投資基金的股權／股份轉(zhuǎn)讓，下列說法正確的是（）。A.股份有限公司有一定的人合性特征B.有限責任公司屬于資合性公司，股份轉(zhuǎn)讓受到的限制相對較少C.有限責任公司股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其持有的股權D.股份有限公司對外轉(zhuǎn)讓一般需經(jīng)其他股東過半數(shù)同意【答案】C157、業(yè)務盡職調(diào)查，企業(yè)基本情況，包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A158、合格投資者必備的三個要素不包括（）。A.具備風險識別能力和承擔能力B.投資額不低于規(guī)定限額C.資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平達到一定要求D.具備一定的投資經(jīng)驗【答案】D159、基金托管人按照相關法律的規(guī)定和托管協(xié)議的約定，根據(jù)（）的指令，及時辦理清算、交割事宜。A.基金投資者B.董事會C.基金管理人D.原始股東【答案】C160、某股權投資基金正在對某目標公司進行財務盡職調(diào)查，進行償債能力分析時，以下內(nèi)容屬于參考財務指標或數(shù)據(jù)得是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C161、母基金直接對非公開發(fā)行和交易的企業(yè)股權進行的投資是（）。A.間接投資B.直接投資C.短期投資D.長期投資【答案】B162、以下說法正確的是（）。A.股權投資基金銷售機構(gòu)可以向投資者承諾投資本金不受損失B.投資者應當確保投資資金來源合法C.基金管理人不需要堅持專業(yè)化管理原則D.個人可以規(guī)避合格投資者標準募集以股權投資基金份額或其收益權為投資標的的金融產(chǎn)品【答案】B163、（）是公司的最高權力機構(gòu)，由全體股東組成。A.董事會B.股東大會（股東會）C.監(jiān)事會D.理事會【答案】B164、創(chuàng)業(yè)投資可以更有效地應對創(chuàng)業(yè)企業(yè)特別是中小科技企業(yè)（）等特征。A.信息不對稱、不確定性高B.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)以無形資產(chǎn)為主C.融資需求呈現(xiàn)階段性D.以上都對【答案】D165、目前大量申請股權投資基金管理人登記的機構(gòu)欠缺誠信約束，提交申請材料不真實、不準確、不完整，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理登記面臨較高（）。A.系統(tǒng)風險B.操作風險C.道德風險D.政策風險【答案】C166、股權投資基金這一資產(chǎn)類別在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有（）的特點。A.低風險、低期望收益B.低風險、高期望收益C.高風險、低期望收益D.高風險、高期望收益【答案】D167、（2017年真題）盡職調(diào)查報告主要包括（）。A.前言B.正文C.附件D.以上都對【答案】D168、銀行貸款是杠桿收購的主要資金來源，通常由（）兩部分組成。A.循環(huán)貸款和不定期貸款B.循環(huán)貸款和短期貸款C.長期貸款和定期貸款D.循環(huán)貸款和定期貸款【答案】D169、（2017年真題）我國基金行業(yè)的自律組織是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國人民銀行【答案】B170、下列不屬于盡職調(diào)查目的的是（）。A.價值發(fā)現(xiàn)B.財務發(fā)現(xiàn)C.投資可行性分析D.風險發(fā)現(xiàn)【答案】B171、清算組應根據(jù)債權人的申請和調(diào)查清理的情況編制公司（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C172、下列資產(chǎn)類別中收益期望值從低到高的順序是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅢC.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A173、合伙型基金合同的必備內(nèi)容不包括（）。A.財務會計制度B.合伙人會議C.稅務承擔D.擬投資項目列表【答案】D174、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程中，決策改制階段最為關鍵的工作是（）。A.決策B.股改C.制作D.反饋【答案】B175、（）是以股權投資基金為主要投資對象的基金。A.股權投資母基金B(yǎng).股權投資基金C.衍生證券投資基金D.衍生產(chǎn)品【答案】A176、（）是指母基金在股權投資基金募集設立完成后，對存續(xù)基金或其投資組合公司進行投資。A.直接投資B.一級投資C.二級投資D.資本投資【答案】C177、（2019年真題）相對于證券投資基金,股權投資基金（）A.參與管理較少B.期望收益較低C.投資收益波動性較小D.流動性較差【答案】D178、下列股權投資基金，沒有按組織形式劃分的是（）。A.公司型基金B(yǎng).創(chuàng)業(yè)投資基金C.合伙型基金D.契約型基金【答案】B179、股權投資基金管理人基本職責不包括（）A.為基金投資者爭取最大的投資收益B.基金資產(chǎn)投資運作C.基金份額的銷售與備案D.每月披露基金凈值【答案】D180、（2017年真題）自行募集股權投資基金是由（）擬定基金募集推介材料、尋找投資者的基金募集方式。A.基金管理人B.第三方機構(gòu)C.基金托管人D.監(jiān)管機構(gòu)【答案】A181、一般投資者難以獲得股權投資基金的投資機會，因為大部分業(yè)績出色的股權投資基金都會獲得（）。A.內(nèi)部預訂B.超額認購C.提前認購D.內(nèi)部認購【答案】B182、關于股權投資基金管理人業(yè)務環(huán)節(jié)管理制度的要求，下列表述錯誤的是（）。A.股權投資管理基金人應當加強對關聯(lián)機構(gòu)和分支機構(gòu)的管理B.股權投資基金管理人不僅要建立各個業(yè)務環(huán)節(jié)的管理制度，并要有效實施C