基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范整理試題參考二

單選題（共50題）1、以下不屬于基金公司信息披露基本原則的是（）。A.便利性B.完整性C.及時性D.真實性【答案】A2、（），經(jīng)中國證監(jiān)會批準，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發(fā)起設立了規(guī)模為20億元的兩只封閉式基金——“基金開元”和“基金金泰”，由此拉開了中國證券投資基金試點的序幕。A.1997年11月27日B.2000年10月8日C.1998年3月27日D.2003年10月28日【答案】C3、下列不屬于道德特征的是（）。A.道德具有差異性B.道德具有繼承性C.道德具有約束性D.道德具有抽象性【答案】D4、(2016年)非公開基金募集完畢后，基金管理人應當向（）備案。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.基金業(yè)協(xié)會D.基金管理公司【答案】C5、根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在（）日為投資人登記權益，投資人在（）日為（含該日）后有權贖回該部分基金份額。A.T+3,T+7B.T+2,T+3C.T+1，T+2D.T，T+1【答案】C6、我國基金信息披露的規(guī)范性文件中不包括（）。A.《證券投資基金信息披露內容和格式準則》B.《證券投資基金信息披露編報規(guī)則》C.《證券投資基金信息披露XBRL模板》D.《證券投資基金法》【答案】D7、按投資股票的性質分類，可以將股票基金分為（）。A.離岸基金和在岸基金B(yǎng).收益型股票基金和價值型股票基金C.成長型股票基金和價值型股票基金D.小盤股基金、中盤股基金和大盤股基金【答案】C8、關于流動性風險，下列說法錯誤的是（）。A.流動性風險是指因市場交易量不足，導致不能以合理價格及時進行證券交易的風險；B.投資組合都能應付客戶贖回要求C.管理流動性風險，要通過建立適時、合理、有效的風險管理機制；D.管理流動性風險，要平衡資產(chǎn)的流動性與盈利性，建立流動性預警機制，將流動性風險控制在可承受的范圍之內?！敬鸢浮緽9、基金管理人設監(jiān)事會，監(jiān)事會向（）負責。A.股東會B.管理層C.董事長D.董事會【答案】A10、(2017年)基金公司募集基金前，須在公司網(wǎng)站上公告的文件不包括（）。A.基金合同B.基金的招募說明書C.基金托管協(xié)議D.法律意見書【答案】D11、關于開放式基金認購與開放式基金申購的差別，下列論述錯誤的是（）。關于開放式基金認購與開放式基金申購的差別，下列論述錯誤的是（）。A.認購份額要在基金合同生效時確認；申購份額在T+2日之內確認B.認購費一般低于申購費C.認購是按1元進行認購，而申購通常是按未知價確認D.認購份額在T+2日確認，但在封閉期后才能出售；申購份額在T+2日確認，確認后的下一個工作日便可贖回【答案】D12、為明確信息披露義務人的責任，提醒投資者注意投資風險，目前法規(guī)規(guī)定應在基金年度報告的扉頁做出的提示不包括（）。A.投資風險提示B.托管人管理和運用基金資產(chǎn)的原則C.年度報告中注冊會計師出具非標準無保留意見的提示D.管理人和托管人的披露責任【答案】B13、（2017年真題）基金管理公司信息技術系統(tǒng)應具備的功能包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、(2017年)基金銷售機構為客戶提供服務，根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，可以采用的方式有（）。A.低于基金銷售成本銷售基金B(yǎng).贈送合作方提供的人身意外保險C.對申購費率進行8折優(yōu)惠D.配送少量貨幣基金份額【答案】C15、(2016年)基金市場上的有關當事人應在基金募集、上市交易、投資運作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會公眾進行信息披露。下列關于基金管理人信息披露義務的說法，不正確的是（）。A.開放式基金合同生效后每6個月結束之日起45日內，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，將更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上B.基金擬在證券交易所上市的，應向交易所提交上市交易公告書等上市申請材料C.至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值D.在基金合同生效的當日.在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告【答案】D16、QDII基金在其放開申購、贖回前，凈值披露頻度要求是（）。A.一般至少每日披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值B.一般至少兩周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值C.一般至少每月披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值D.一般至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值【答案】D17、票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等是金融市場按照（）分類的。A.交易工具的期限B.交割期限C.市場性質D.交易標的物【答案】D18、基金管理人（）設定公司的合規(guī)管理目標，審核、監(jiān)督公司風險控制制度的有效執(zhí)行，對合規(guī)管理的有效性承擔責任。A.股東B.董事會C.督察長D.總經(jīng)理【答案】B19、監(jiān)測客戶現(xiàn)金收支或款項劃轉情況，對符合大額交易標準的，在該大額交易發(fā)生后（）個工作日內，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。A.3B.5C.7D.10【答案】B20、下列機構中不可以辦理開放式基金份額登記業(yè)務的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C21、以下關于基金信息披露的完整性原則的說法，不正確的是()。A.要事無巨細地披露所有信息B.要披露所有可能影響投資者決策的信息C.對信息披露人不利的信息也要披露D.要充分披露重大信息【答案】A22、關于投資者教育基本原則，表述正確的是（）。A.投資者教育等同于投資咨詢B.投資者教育被視為對市場參與者監(jiān)管工作的替代C.投資者教育有一個固定的模式D.不存在廣泛適用的投資者教育計劃【答案】D23、以下關于金融去杠桿說法正確的是（）。A.金融去杠桿首先抑制經(jīng)濟增長，而非壓縮資產(chǎn)泡沫B.金融去杠桿首先壓縮資產(chǎn)泡沫，而非抑制經(jīng)濟增長C.金融去杠桿只為抑制經(jīng)濟增長D.金融去杠桿只為壓縮資產(chǎn)泡沫【答案】B24、基金銷售人員需由所在機構進行執(zhí)業(yè)注冊登記，未經(jīng)（）聘任，任何人員不得從事基金銷售活動。A.基金管理人或基金銷售機構B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或基金銷售機構C.中國證監(jiān)會D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或基金管理人【答案】A25、基金招募說明書應當包括下列內容（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D26、(2017年)關于基金臨時報告，下列表述錯誤的是（）。A.影子定價法確定的基金資產(chǎn)凈值負偏離度絕對值超過0.25%時需要披露基金臨時報告B.基金份額凈值計價錯誤金額達到基金份額凈值的0.25％需要披露基金臨時報告C.基金管理人的董事長發(fā)生變動，需要披露基金臨時報告D.開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，需要披露基金臨時報告【答案】B27、（）中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會成立。A.2002年12月B.2004年12月C.2012年6月D.2014年6月【答案】B28、(2016年)基金銷售機構建立基金銷售適用性管理制度的內容不包括（）。A.對基金管理人進行審慎調查的方法和方式B.對基金投資人的信譽調查C.對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法D.對基金產(chǎn)品的風險等級進行設置、對基金產(chǎn)品進行風險評價的方式和方法【答案】B29、（2016年真題）基金管理人授權控制的內容不包括（）。A.公司各業(yè)務部門、分支機構和公司員工應當在規(guī)定授權范圍內行使相應的職責B.公司重大業(yè)務的授權可以采取口頭形式，授權書應當明確內容和時效C.股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層應當充分了解和履行各自的職權，建立健全公司授權標準和程序，確保授權制度的貫徹執(zhí)行D.公司授權要適當，對已授權的部門和人員應建立有效的評價和反饋機制，對已不適用的授權應及時修改或取消授權【答案】B30、貨幣市場工具一般指短期內的、具有高流動性的低風險債券，其中短期通常指（）以內。A.1個月B.6個月C.12個月D.3個月【答案】C31、（）是社會最古老、最基本的經(jīng)濟主體。A.機構B.政府C.農戶D.居民【答案】D32、與公開募集基金相比，私募基金不具有的特點是（）。A.面向公眾發(fā)行B.投資人人數(shù)較少C.運作形式靈活D.不具有外部性和公眾性【答案】A33、（）不屬于基金客戶。A.基金份額的持有人B.基金資產(chǎn)的所有者C.基金投資回報的受益人D.基金的銷售機構【答案】D34、私募基金管理人應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料,保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）年。A.5B.7C.10D.20【答案】C35、（2017年真題）甲和乙為大學同學，分別擔任A基金公司基金經(jīng)理及B基金公司的基金經(jīng)理。2015年12月31日，為提升基金業(yè)績，甲乙通過其各自管理的基金，相互反復交易，人為虛增交易量來拉升股票價格。甲和乙的上述違法行為屬于（）。A.關聯(lián)交易B.證券市場操縱C.內幕交易D.利用未公開信息交易【答案】B36、基金募集期間，投資者可以通過具有基金代銷業(yè)務資格的（）從場內認購LOF份額。A.保險公司B.商業(yè)銀行C.期貨公司D.證券公司【答案】D37、某基金管理人擬成立有限合伙型私募股權投資基金，擬募集金額50億元，預計投資者數(shù)量較多。該基金管理人考慮節(jié)省基金托管費用，計劃不對該基金進行托管，對此，以下表述正確的是（）。A.該基金規(guī)模較大且投資者人數(shù)較多，因此基金管理人必須對該基金進行托管B.基金管理人和基金投資人可以在合同中明確約定該基金不進行托管，但必須同時明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制C.基金管理人和基金投資人可以在合同中約定對該私募基金不進行托管，但必須事先取得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的批準D.基金管理人可自行決定不對該基金進行托管，但節(jié)省托管費用不是充分理由【答案】B38、關于道德與法律的區(qū)別，下列表述錯誤的是（）。A.法律通常以文字作為載體，而道德沒有特定的表現(xiàn)形式B.一般認為，法律調整的范圍比道德調整的范圍更為廣泛C.法律以權利義務為內容，而道德一般只以義務為內容D.法律主要依靠國家強制力保障實施，而道德主要依靠社會輿論等力量實現(xiàn)其約束力【答案】B39、（2016年真題）廣義的資本市場包括兩大部分，一是銀行中長期存貸款市場；二是（）。A.金融市場B.股票市場C.有價證券市場D.債券市場【答案】C40、按照《基金法》的規(guī)定，以下（）不屬于我國基金份額持有人享有的權利。A.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)B.按照規(guī)定要求召開基金份額特有人大會C.分享基金財產(chǎn)收益D.隨時查閱基金資產(chǎn)狀況【答案】D41、關于避險策略基金的宣傳推介，正確的是（）。A.避險策略基金能保證最低收益B.避險策略基金與金融機構同業(yè)存款相似C.避險策略基金金與銀行存款相似D.避險策略基金仍存在本金損失的風險【答案】D42、投資者的個人背景包括投資者本人的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、1940年，美國政府頒布了（），被認為是關于共同基金投資者保護的兩部最重要的法律。A.《投資公司法》和《投資顧問法》B.《投資顧問法》和《股份有限公司法》C.《股份有限公司法》和《證券法》D.《證券法》和《投資公司法》【答案】A44、（）是基金銷售的“售前服務”。A.介紹基金產(chǎn)品費率信息B.提供投資咨詢建議C.開展投資者風險教肓D.向客戶介紹信息査詢【答案】C45、重新召集的基金份額持有人大會應當有代表（）以上基金份額的持有人參加，方可召開。A.二分之一B.三分之一C.三分之二D.四分之三【答案】B46、基金管理人應當在基金份額發(fā)售的（）前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。A.2日B.3日C.5日D.7日【答案】B47、(2017年)基金管理人以及依法取得基金代銷業(yè)務資格的其他機構，可以依法辦理開放式基金份額的（）。A.場內買賣、申購和贖回B.份額登記、申購和贖回C.認購、申購和贖回D.認購、場內買賣【答案】C48、下列關于基金監(jiān)管的敘述中，正確的是()。A.市場不是萬能的，因此，政府干預應該盡可能嚴格B.政府基金監(jiān)管機構進