2024年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范模擬試題（含答案）單選題（共200題）1、基金管理人應當依據(jù)有關法律法規(guī)及《開放式證券投資基金銷售費用管理規(guī)定》，設定科學合理、簡單清晰的基金銷售（），不斷完善基金銷售信息披露，防止不正當競爭。A.費用結構B.費率水平C.費用結構和費率水平D.費用結構、費率水平和銷售信息披露機制【答案】C2、以下關于債券分類的說法錯誤的是()。A.根據(jù)債券發(fā)行者分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等B.根據(jù)投資者的不同將債券分為高風險債券和低風險債券等C.根據(jù)債券信用等級分為低等級債券、高等級債券等D.根據(jù)債券到期日分為短期債券、長期債券等【答案】B3、關于LOF和ETF的特征，以下描述錯誤的是()A.LOF和ETF都具備開放式基金可以申購、贖回和場內(nèi)交易的特點B.LOF和ETF通常為主動管理型基金C.ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票D.LOF的申購和贖回只能是基金份額與現(xiàn)金對價【答案】B4、基金客戶個性化服務的基礎是()。A.深度挖掘客戶需求B.利用平時時常走訪收集的客戶營銷資料C.研究市場行情D.揭示市場風險【答案】A5、關于基金投資人的風險承受能力調(diào)查和評價，以下表述錯誤的是（）。A.為保證所獲得信息的真實性和準確性，基金銷售就夠必須采用當面的形式對基金投資人進行風險承受能力調(diào)查B.基金銷售機構應在投資人首次開立基金交易賬戶時或首次購買基金產(chǎn)品前對進投資人進行風險承受能力調(diào)查和評價C.基金銷售機構應對已經(jīng)購買了基金產(chǎn)品的基金投資人進行風險承受能力的追溯調(diào)查和評價D.在對基金投資人的風險承受能力進行調(diào)查和評價之前，基金銷售機構應當核查基金投資人的投資資格【答案】A6、根據(jù)相關法律法規(guī)，獨立董事會人數(shù)不得少于（）人，且不得少于董事會人數(shù)的（）。A.3：1／3B.5；1／3C.3；1／4D.5；1／4【答案】A7、基金登記過程實際上是()。A.基金托管人對賬戶管理的過程B.證券交易所登記賬戶份額變動的過程C.基金投資者對自己賬戶記賬的過程D.注冊登記機構對基金份額記賬的過程【答案】D8、某基金公司要發(fā)行一只對沖公募基金，在發(fā)售前需披露的文件是（）。A.基金份額發(fā)售公告B.基金年度報告C.基金資產(chǎn)凈值D.基金份額上市交易公告書【答案】A9、根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人應當自收到基金產(chǎn)品準予注冊文件之日起（）個月內(nèi)進行基金募集。A.1B.6C.9D.3【答案】B10、關于基金、股票與債券的特點，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C11、基金年度報告的內(nèi)容應包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C12、多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以進行相互轉換的基金是（）。A.系列基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場基金D.股票基金【答案】A13、關于基金上市交易公告的主要披露事項，下列說法不正確的是（）。A.需要披露基金投資組合報告?B.需要披露持有人結構和前5名持有人C.需要披露基金概況、基金募集狀況和上市交易安排D.需要披露主要當事人情況、基金合同摘要【答案】B14、（）的評價是風險管理中的主要環(huán)節(jié)。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D15、基金募集失敗，（）應當以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.中國證監(jiān)會【答案】A16、貨幣市場包括（）等。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D17、（2017年真題）下列關于風險管理的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B18、合規(guī)與風險控制部的職責不包括（）。A.風險的日常管理B.識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風險C.向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告D.定期對本部門的合規(guī)風險進行評估【答案】D19、基金管理人應當在基金合同、招募說明書或者公告中載明的事項不包括（）。A.收取銷售費用的項目B.收取銷售費用的條件C.收取銷售費用的方式D.收取銷售費用的用途【答案】D20、（2017年真題）在開展基金銷售渠道審慎調(diào)查時，應優(yōu)先使用的信息是（）。A.監(jiān)管機構的信息B.被調(diào)查方公開披露的信息C.第三方獨立機構的信息D.被調(diào)查方提供的非公開信息【答案】B21、基金銷售適用性管理制度的必要內(nèi)容不包含（）。A.對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法B.對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法C.對基金銷售人員進行審慎調(diào)查的方式和方法D.對基金產(chǎn)品進行風險評價的方式和方法【答案】C22、基金上市后，基金份額參考凈值的實時計算與公布是由（）負責。A.基金托管人B.基金管理人C.證券交易所D.登記結算機構【答案】C23、基金反映的是一種（）。A.債權關系B.債務關系C.信托關系D.所有權關系【答案】C24、根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，需要出具審計報告的是（）。A.半年報告B.季度報告C.年度報告D.月度報告【答案】C25、（）有權對基金管理人的投資行為進行監(jiān)督。A.律師事務所B.基金托管人C.基金代理銷售機構D.會計師事務所【答案】B26、開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時，已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但延緩期限不得超過（）個工作日。A.10B.20C.5D.30【答案】B27、關于證券投資基金收益歸屬，下列說法錯誤的是（）。A.基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費，不參與基金收益分配B.基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績按一定比例分配給基金管理人C.基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進行分配D.基金投資收益在扣除基金承擔的費用后的盈余全部歸基金投資者所有【答案】B28、下列關于道德與法律的說法，正確的是（）。A.表現(xiàn)形式不同B.內(nèi)容結構相同C.調(diào)整范圍相同D.調(diào)整手段相同【答案】A29、以下不屬于我國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責的是（）。A.制定行業(yè)職業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務培訓B.對會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解C.對基金在交易所內(nèi)的投資交易活動進行監(jiān)管，負責交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作D.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分【答案】C30、（2021年真題）下列做法，違反基金職業(yè)道德的是（）。A.相同費率的服務下，基金公司將其新開發(fā)產(chǎn)品托管在前期與其合作較多的銀行B.基金經(jīng)理管理多只基金，其家屬投資500萬元申購了其中一只基金，基金經(jīng)理只安排該基金進行新股認購，以提高投資業(yè)績C.基金公司對其管理的所有產(chǎn)品開展申購費打折活動D.基金經(jīng)理極度自信，認購200萬元自己管理的基金【答案】B31、（2017年真題）某基金公司發(fā)行量化對沖基金，其投研團隊均系華爾街海歸，基金宣傳推廣期間號稱“最強投資天團”，下列說法正確的是（）。A.在缺乏足夠證據(jù)支持下，不可以使用“最強”等表述B.不可以用團隊的華爾街背景來進行宣傳C.互聯(lián)網(wǎng)時代可以使用“最強投資天團”此類互聯(lián)網(wǎng)語言的宣傳手段D.宣傳口號不屬于宣傳推介材料的范疇【答案】A32、關于基金市場服務機構，以下說法錯誤的是（）。A.基金管理人、基金托管人既是基金的當事人，又是基金的主要服務機構B.基金管理人可以委托其他機構代為辦理基金份額登記業(yè)務C.從事公開募集基金投資顧問業(yè)務的機構，應當向中國證監(jiān)會派出機構申請注冊D.基金管理人不可以委托其他機構代為辦理基金估值核算業(yè)務【答案】D33、以下中國基金業(yè)協(xié)會（全稱為“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會”）會員中，為普通會員的是（）。A.基金服務機構B.證券期貨交易所C.公募基金管理人D.地方基金業(yè)協(xié)會【答案】C34、下列選項屬于基金銷售人員禁止性規(guī)范的是()。A.不得進行虛假或誤導性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏B.適當夸大過往業(yè)績，預測所推介基金的未來業(yè)績C.基金銷售人員應向投資者表明，所推介基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)，同一基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構成所推介基金業(yè)績表現(xiàn)的保證D.基金銷售人員應當引導投資者到經(jīng)監(jiān)管部門核準的合法渠道辦理業(yè)務手續(xù)，不得接受投資者的現(xiàn)金，不得以個人名義接受投資者的款項【答案】B35、在私募機構資產(chǎn)管理業(yè)務中，非公開募集基金應當向合格投資者募集,合格投資者累計不得超過（）人?A.100B.150C.200D.300【答案】C36、(2016年)世界上第一只公認的證券投資基金——海外及殖民地政府信托誕生于（）。A.美國B.英國C.法國D.德國【答案】B37、下列關于套利的說法正確的是（）。A.當同一商品在不同市場上價格不一致時就會存在套利交易B.折價套利會導致ETF總份額的增加C.溢價套利會導致ETF總份額的縮減D.ETF不存在套利交易【答案】A38、合規(guī)人員應當熟悉業(yè)務制度，了解基金管理人各種業(yè)務的運作流程，并準確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢。這屬于合規(guī)管理的()。A.獨立性原則B.客觀性原則C.專業(yè)性原則D.協(xié)調(diào)性原則【答案】C39、（2016年真題）基金從業(yè)人員應廉潔自律，不得從事可能導致與投資者或所在機構之間產(chǎn)生可能沖突的活動，以下合規(guī)的做法是（）。A.為促進基金的產(chǎn)品銷售，與代銷機構約定在支付銷售費用之外，另支付一定金額的補償費用B.為保持和合作機構的良好關系，可以與利益相關方互贈5000元人民幣以下的等值禮物C.為保持和合作機構的良好關系，接受利益相關者的禮物，禮尚往來也贈送禮物D.基金管理公司可以依據(jù)銷售機構銷售基金的保有量，向基金銷售機構支付一定比例的客戶維護費，用于客戶服務及銷售活動中產(chǎn)生的相關費用【答案】D40、基金直銷機構是指（）A.商業(yè)銀行B.獨立基金銷售機構C.基金管理公司D.證券公司【答案】C41、下列關于基金信息披露作用的表述中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C42、公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過（）人以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。A.100B.150C.200D.300【答案】C43、(2016年)（）就是要在指導投資者分析投資問題、獲得必要信息、進行理性選擇的同時，致力于改善投資者決策條件中的某些變量。A.資產(chǎn)配置教育B.投資決策教育C.權益保護教育D.投資風險教育【答案】B44、（2016年真題）以下符合封閉式基金份額上市交易條件的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D45、為了保障廣大投資者的利益，防止基金資產(chǎn)被擠占挪用等，證券投資基金的資產(chǎn)一般都要由（）來保管。A.基金發(fā)行人B.基金管理人C.基金持有人D.基金托管人【答案】D46、（）年7月，新的《企業(yè)會計準則》在基金業(yè)得到全面實施，為基金行業(yè)更為透明準確的信息披露提供了保證。A.2006B.2007C.2008D.2009【答案】B47、下列關于交易型開放式指數(shù)基金上市交易特點的說法，錯誤的是（）。A.基金份額折算后，持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發(fā)生變化B.基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%C.場內(nèi)申購和贖回采用份額申購、份額贖回的方式D.不可抗力導致基金無法接受申購和贖回，基金管理人可以暫停接受投資者的申購和贖回申請【答案】B48、以下不是私募機構資產(chǎn)管理業(yè)務的范圍的是（）。A.私募證券投資基金B(yǎng).創(chuàng)業(yè)投資基金C.私募股權投資基金D.私募債權投資基金【答案】D49、基金托管人出現(xiàn)（）情形時，中國證監(jiān)會可取消其托管資格。A.連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務B.托管人高級管理人員被行政處罰C.履行法定職責未能勤勉盡責D.在履行法定職責時存在失誤【答案】A50、合規(guī)與風險部門是公司內(nèi)部的監(jiān)督部門，一般包括（）和（）。A.監(jiān)察稽核部，風險管理部B.合規(guī)部，風險部C.后臺運營部，風險管理部D.監(jiān)察稽核部，合規(guī)部【答案】A51、（2017年真題）關于開放式基金的下列行為中，具有確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為是（）。A.開放式基金的基金份額的認購B.開放式基金的基金份額的申購C.開放式基金的基金份額的登記D.開放式基金的基金份額的贖回【答案】C52、以下關于封閉式基金的表述，不正確的是（）。A.封閉式基金的規(guī)模是固定的B.由基金公司直銷、商業(yè)銀行代銷C.在證券交易所上市交易D.通過證券公司進行委托買賣【答案】B53、基金評價是指對基金投資收益和風險或者基金管理人管理能力進行（）業(yè)務活動。A.評級B.評獎C.排名D.以上都是【答案】D54、（）應當指導、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權益。A.監(jiān)事會B.總經(jīng)理C.合規(guī)管理部門D.督察長【答案】D55、(2017年)某投資者通過互聯(lián)網(wǎng)基金代銷平臺看到某基金10月24日單位凈值為1．020元，且10月25日為開放日，遂投資1萬元申購該基金，該基金招募說明書列明申購費率1．5％，互聯(lián)網(wǎng)基金代銷平臺為促進銷售，四折申購，開放日單位凈值為1．025元。則可得到的基金份額是（）份。A.9659.04B.9697.91C.9611.92D.9789.24【答案】B56、基金管理人與基金銷售機構可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機構銷售基金的（）提取一定比例的客戶維護費。A.保有量B.銷售額C.持有人數(shù)量D.未分配利潤【答案】A57、獨立基金銷售機構是基金業(yè)協(xié)會的（）。A.普通會員B.聯(lián)席會員C.特別會員D.以上都不是【答案】B58、商業(yè)銀行為私人銀行客戶和高資產(chǎn)凈值客戶提供理財產(chǎn)品銷售服務應當進行客戶（）評估。A.風險承受能力B.資金收入能力C.期望收益D.投資偏好【答案】A59、關于遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范，下列說法中錯誤的是（）。A.不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時，應選擇遵守更為嚴格的規(guī)范B.積極配合基金監(jiān)管機構的監(jiān)管C.負有監(jiān)督職責的從業(yè)人員，應及時發(fā)現(xiàn)并制止違法違規(guī)行為，防止更為嚴重的后果D.不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時，應選擇遵守更為寬松的規(guī)范【答案】D60、以下關于投資者教育工作的形式的說法錯誤的是()。A.基金公司通過報紙、電視、網(wǎng)絡等新聞媒體，以開設投資者教育專欄、制作專題節(jié)目、舉辦各類咨詢活動等方式向社會公眾宣講證券市場基礎知識，提示投資風險B.從投資者教育工作形式的時空角度看，可分為座談會和講座兩種形式C.基金代銷機構也結合客戶和自身業(yè)務特點開展了投資者教育工作D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會多層次、多角度地開展有聲有色的投資者教育工作【答案】B61、金融市場是資金融通市場，是指資金供應者和資金需求者雙方通過信用工具進行交易而融通資金的市場。()是金融市場上主要的資金供應者。A.政府B.中央銀行C.金融機構D.居民【答案】D62、關于契約型基金和公司型基金，以下表述錯誤的（）A.公司型基金在法律上不具有獨立法人地位B.契約型基金是依據(jù)基金合同設立的一類基金C.契約型基金的合同是規(guī)定基金當事人之間權利義務的基本法律文件D.公司型基金是依據(jù)基金公司章程設立的【答案】A63、公司層面看，美國資產(chǎn)管理機構不包括（）。A.證券公司B.銀行C.保險公司D.專業(yè)資產(chǎn)管理公司【答案】A64、關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和組成，以下表述錯誤的是（）。A.會員包括普通會員、聯(lián)席會員、觀察會員、特別會員B.協(xié)會章程需報中國證監(jiān)會備案C.權力機構為理事會D.證券投資基金行業(yè)的自律性組織【答案】C65、下列選項中不屬于社會力量的是（）。A.基金行業(yè)自律組織B.基金投資者C.審計機構D.社會媒體【答案】A66、根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的規(guī)定，具備下列哪項任職條件可以擔任基金管理公司督察長（）A.從事證券、基金工作5年以上，并且通過注冊會計師資格考試B.最近2年未被金融監(jiān)管機構實施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施C.從事證券、基金工作8年以上，并且通過中國證券業(yè)協(xié)會或中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試D.在證券監(jiān)管機構、證券基金業(yè)自律組織任職5年以上【答案】D67、(2017年)下列不屬于基金公司投資者教育活動內(nèi)容的是（）。A.投資理念教育B.權益保護教育C.投資決策教育D.資產(chǎn)配置教育【答案】A68、下列關于基金宣傳推介材料表述正確的是（）。A.在缺乏足夠證據(jù)支持的情況下，仍然使用“業(yè)績穩(wěn)健”“業(yè)績優(yōu)良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最強”“唯一”等表述B.使用“坐享財富增長”“安心享受成長”“盡享牛市”等表述使投資者安心C.不得使用“欲購從速”“申購良機”等片面強調(diào)集中營銷時間限制的表述D.使用“凈值歸一”等表述【答案】C69、通過專業(yè)服務為保險資金、社會保障基金、企業(yè)年金和養(yǎng)老金等提供長期投資，實現(xiàn)保障增值，主要體現(xiàn)了證券投資基金（）的作用。A.完善了金融體系和社會保障體系B.為中小投資者拓寬投資渠道C.優(yōu)化金融結構，促進了經(jīng)濟增長D.嚴格合格投資人的識別和認定【答案】A70、我國對基金公開募集申請實行的是（）。A.核準制B.注冊制C.公司制D.契約制【答案】B71、基金銷售機構辦理基金的銷售業(yè)務，應當由基金銷售機構與基金管理人簽訂（），明確雙方的權利及義務。A.書面合作協(xié)議B.書面委托協(xié)議C.書面銷售協(xié)議D.書面交易協(xié)定【答案】C72、以下哪項文件沒有對公募基金管理人的法定職責進行具體規(guī)定？（）A.《證券投資基金銷售管理辦法》B.《證券投資基金信息披露管理辦法》C.《公開募集證券投資基金運作管理辦法》D.《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》【答案】D73、關于公司型基金的說法，錯誤的是（）。A.基金不具有獨立法人地位B.基金股東大會是基金的最高權力機構C.基金本身是一個具有獨立法人地位的公司D.基金公司章程是基金設立和營運的基本法律文件【答案】A74、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務，禁止的行為不包括（）。A.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動B.公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)C.玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責D.侵占、挪用基金財產(chǎn)【答案】B75、基金信息披露的禁止行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D76、不收取銷售服務費的，對持有持續(xù)期少于30日的投資人收取不低于（）的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。A.0.50%B.1%C.0.75%D.1.50%【答案】C77、（）是指基金銷售部門在銷售基金和相關產(chǎn)品的過程中，注重根據(jù)基金投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。A.基金銷售搭配性B.基金銷售收益性C.基金銷售風險性D.基金銷售適用性【答案】D78、（）是指基金從業(yè)人員應當以對待自己事情一樣的謹慎和注意來對待所在機構的工作，盡職盡責。A.忠誠B.盡責C.誠實D.守信【答案】B79、(2016年)合規(guī)獨立性中，（）的獨立性最為重要A.部門B.機制C.人員D.問責【答案】A80、QDII基金可以（）為計價貨幣募集。A.人民幣B.美元C.英鎊D.以上都是【答案】D81、QDII基金份額的認購渠道與一般開放式基金（），認購程序與一般開放式基金（）。A.相同，不同B.不同，基本相同C.類似，基本相同D.不同，類似【答案】C82、在開發(fā)機構大客戶時，有違基金銷售機構人員行為規(guī)范的是（）。A.承諾基金經(jīng)理定期不定期與其保持密切聯(lián)系B.承諾若認購規(guī)模超過5億元，免收認購費C.承諾及時地將公開的信息與其溝通D.承諾定期提供詳盡的投資策略報告【答案】B83、下列關于前、中、后臺內(nèi)部控制的說法，正確的是()。A.前臺部門的內(nèi)部控制目標是保證基金管理人戰(zhàn)略的實施與效果B.中臺部門的內(nèi)部控制目標是客戶滿意度最大化C.后臺部門的內(nèi)部控制目標是保障公司為客戶提供服務的持續(xù)性D.由于前臺部門直接接觸客戶，與客戶之間的行為應當在基金管理人規(guī)定的范圍進行運作，避免出現(xiàn)虛假承諾和泄密等違規(guī)行為【答案】D84、（2016年真題）對于電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳材料的影像顯示應至少為（）。A.5秒B.10秒C.15秒D.1分鐘【答案】A85、（2019年真題）關于基金管理公司風險管理的目標，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C86、不收取銷售服務費的，對持有持續(xù)期少于3個月的投資人收取不低于（）的贖回費，并將上述贖回費總額的（）計入基金財產(chǎn)。A.0.75%；75%B.0.75%；50%C.0.5%；50%D.0.5%；75%【答案】D87、(2017年)根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，下列關于獨立董事的描述中，正確的是（）。A.獨立董事人數(shù)不得少于5人B.獨立董事必須獨立于股東與其他董事，但可以由職工兼任C.董事會審議公司重大關聯(lián)交易，應當經(jīng)過1／2以上的獨立董事通過D.獨立董事不得少于董事會人數(shù)的1／3【答案】D88、（2018年真題）基金監(jiān)管的首要目標是（）。A.維護市場秩序B.監(jiān)管基金機構的穩(wěn)健運行C.保護投資人及其相關當事人的合法權益D.保障基金行業(yè)的健康發(fā)展【答案】C89、根據(jù)企業(yè)風險管理基本框架八個方面的內(nèi)容，基金管理人要求公司基金經(jīng)理與特定資產(chǎn)管理業(yè)務的投資經(jīng)理不得相互兼任，是出于（）考慮。A.行為監(jiān)控中的特定人員分別管理B.事項識別中的不同管理事項的分類C.控制活動中的不相容職務分離D.內(nèi)部環(huán)境中經(jīng)營理念和經(jīng)營風格【答案】C90、（2017年真題）下列機構不可以擔任基金托管人的是（）。A.中國證券登記結算有限責任公司B.商業(yè)銀行C.證券公司D.中國證監(jiān)會【答案】D91、各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應當按照規(guī)定辦理基金備案手續(xù)，其報送的基本信息不包括（）。A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別B.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議C.基金收益分配原則、執(zhí)行方式D.采取委托管理方式的，應當報送委托管理協(xié)議。委托托管機構托管基金財產(chǎn)的，還應當報送托管協(xié)議【答案】C92、按（）分類，股票基金可分為國內(nèi)股票基金、國外股票基金與全球股票基金三大類。A.股票性質(zhì)B.投資風格C.投資市場D.股票規(guī)?！敬鸢浮緾93、我國開放式基金的存續(xù)期為（）。A.5年B.15～50年C.15年D.一般無期限【答案】D94、基金管理人的從業(yè)人員（）進行證券投資。A.禁止B.可以C.可以但必須申報D.以上都不是【答案】C95、（2017年真題）目前，我國開放式基金注冊登記的模式不包括（）。A.管理人自建和委托其他機構作為注冊登記機構的混合模式B.基金管理人自建注冊登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式C.委托證券交易所作為登記機構的“外置”模式D.委托中國證券登記結算有限責任公司作為注冊登記機構的“外置”模式【答案】C96、(2016年)基金合同所包含的重要信息不包括（）。A.基金的投資基本要素B.基金的運作方式C.當事人的權利義務D.基金的持有人結構【答案】D97、關于基金管理人的合規(guī)管理，以下說法正確的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A98、(2016年)基金管理人內(nèi)部控制機制不包括（）。A.公司管理層對人員和業(yè)務的監(jiān)督控制B.員工自律C.部門主管的檢查監(jiān)督D.證監(jiān)會及派出機構檢查、監(jiān)督和指導【答案】D99、(2017年)關于基金的分類，下列說法錯誤的是（）。A.基金資產(chǎn)80％以上投資于股票的為股票基金B(yǎng).基金資產(chǎn)80％以上投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金C.基金資產(chǎn)80％以上投資于其他基金份額的為基金中基金D.基金資產(chǎn)80％以上投資于債券的為債券基金【答案】B100、（）中國證監(jiān)會頒布了《合格境內(nèi)機構投資者境外證券投資管理試行辦法》。A.2001年6月18日B.2003年7月1日C.2007年6月18日D.2010年7月1日【答案】C101、基金管理人公司監(jiān)察稽核控制，錯誤的是（）。A.公司督察長應當定期或不定期向全體董事報送工作報告B.公司應當設立監(jiān)察稽核部門，對董事會負責C.督察長根據(jù)履行職責的需要，有權調(diào)閱公司相關文件、檔案D.公司董事會和經(jīng)理層應當重視和支持監(jiān)察稽核工作【答案】B102、投資決策業(yè)務控制的內(nèi)容不包括（）。A.健全投資決策授權制度B.建立投資風險評估與管理制度C.建立科學的投資管理業(yè)績評價體系D.建立科學的交易績效評價體系【答案】D103、QDII基金份額的認購程序不包括()。A.開戶B.認購C.確認D.申請【答案】D104、關于基金交易業(yè)務控制的內(nèi)容，以下表述正確的是（）。A.基金交易應實行集中交易制度，基金經(jīng)理直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易B.公司應當執(zhí)行公開的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公正對待C.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并自行保管D.公司應當建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關的安全設施【答案】D105、基金從業(yè)人員在向客戶推薦或銷售基金時，應當了解并考慮的客戶信息不包括（）。A.流動性要求B.投資經(jīng)驗C.保證收益率D.風險承受能力【答案】C106、金融資產(chǎn)一般分為()。A.股權類和基金類金融資產(chǎn)B.股權類和債權類資產(chǎn)C.基金類和債權類金融資產(chǎn)D.證券類和股票類金融資產(chǎn)【答案】B107、多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以進行相互轉換的基金是（）。A.系列基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場基金D.股票基金【答案】A108、因受限于政策和運營，只能銷售自己的產(chǎn)品，客戶如果通過該方式購買多家公司產(chǎn)品，需要開立多個賬戶，不方便進行管理。這屬于哪一種基金銷售方式?（）A.基金公司直銷B.證券公司代銷C.獨立第三方銷售公司D.銀行代銷【答案】A109、資本市場是融資期限在()的金融市場。A.半年以內(nèi)B.1年以內(nèi)C.1年以上D.3年以上【答案】C110、（2016年真題）《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的登記業(yè)務（）。A.可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認定的其他機構辦理B.只能委托中國證監(jiān)會認定的第三方獨立機構辦理C.只能由基金管理人辦理D.只能由銷售機構辦理【答案】A111、一般認為，世界上最早的證券投資基金，產(chǎn)生于（）年。A.1868B.1768C.1686D.1420【答案】A112、金融市場的參與者不包括（）。A.政府B.中央銀行C.社會團體D.企業(yè)居民【答案】C113、下列需要基金托管人出具托管人報告的是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D114、關于基金銷售從業(yè)人員管理，以下表述錯誤的是（）。A.銷售人員培訓情況應當記錄并存檔B.銷售機構應記錄銷售人員的行為、誠信、獎懲情況C.銷售人員應個人進行執(zhí)業(yè)注冊登記D.銷售人員的流動情況應納入銷售機構的日常管理【答案】C115、能夠進行實時套利交易的基金是（）。A.ETFB.LOFC.傘形基金D.保本基金【答案】A116、托管人的首要是（）.A.保證基金資產(chǎn)的安全B.使基金資產(chǎn)增值C.對基金管理人進行監(jiān)督D.召集基金持有人大會【答案】A117、投資者提交基金認購申請后，一般可于（）日后到辦理申購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】C118、下列屬于保險資產(chǎn)管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務的是（）。A.企業(yè)年金B(yǎng).公募基金資產(chǎn)管理計劃C.銀行理財產(chǎn)品D.集合資產(chǎn)管理計劃【答案】A119、（2017年真題）某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關系)說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進行了投資交易。A.公司認為李某屬于內(nèi)幕交易，同時也違反了誠實守信的基金職業(yè)道德規(guī)范B.公司認為李某屬于內(nèi)幕交易，同時也違反了忠誠盡責的基金職業(yè)道德規(guī)范C.公司認為李某不屬于內(nèi)幕交易，屬于合理合規(guī)行為D.公司認為李某不屬于內(nèi)幕交易，但是違反了專業(yè)審慎的基金職業(yè)道德規(guī)范【答案】D120、私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況的期限是（）。A.每個會計年度結束后的3個月內(nèi)B.每個會計年度結束后的1個月內(nèi)C.每個會計年度結束后的6個月內(nèi)D.每個會計年度結束后的4個月內(nèi)【答案】D121、（2017年真題）下列各項中屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是（）。A.控制環(huán)境B.控制利潤C.控制成本D.控制目標【答案】A122、不收取銷售服務費的，對持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于（）的贖回費，對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于（）的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。A.0.5%；0.75%B.0.75%；1.5%C.0.75%；0.5%D.1.5%；0.75%【答案】D123、基金銷售的適用性要求基金管理人和基金代銷機構相互進行審慎調(diào)查。其中，基金管理人通過對基金代銷機構進行審慎調(diào)查，了解基金代銷機構的（），并可將調(diào)查結果作為選擇基金代銷機構的重要依據(jù)。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C124、目前我國基金投資者結構的特征不包括（）。A.結構個人化B.機構多元化C.高風險產(chǎn)品為機構投資者所青睞，低風險產(chǎn)品則為個人投資者所青睞D.個人資金轉向高風險基金，低風險基金則逐漸為機構資金所主導【答案】C125、投資者贖回1000份某開放式基金份額，對應的贖回費率為0.5%，贖回日的基金份額凈值為1.2500元，該投資者得到的凈贖回金額是（）。A.1256.25元B.1200元C.1243.75元D.1250元【答案】C126、下列屬于監(jiān)管基金活動的部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是()。A.《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》B.《證券投資基金管理公司管理辦法》C.《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引（試行）》【答案】B127、（2020年真題）關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金幕集機構投資者適當性管理指引（試行）》，以下說法正確的是（）。A.沒有風險容忍度的投資者風險類別是C4B.C5為風險承受能力最低的類型C.C2風險類別投資者通常不愿承受任何投資損失D.C1風險類別投資者可以認購貨幣市場基金【答案】D128、投資者T日提交開放式基金認購申請后，一般可于()日起到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+5【答案】B129、基金銷售機構向投資人收取增值服務費時，應符合的要求不包括（）。A.遵循合理、公開、質(zhì)價相符的定價原則B.統(tǒng)一印制服務協(xié)議，明確增值服務的內(nèi)容、方式、收費標準C.基金投資人有自主選擇增值服務的權利D.增值服務費應當統(tǒng)一繳納【答案】D130、下列關于對沖基金的說法錯誤的是（）。A.對沖基金即是“風險對沖過的基金”B.對沖基金是采取公開募集方式以避開管制，并通過大量金融工具投資獲取高回報率的共同基金C.它是基于投資理論和極其復雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，承擔高風險、追求高收益的投資模式D.對沖基金的宗旨在于利用期貨、期權等金融衍生產(chǎn)品以及對相關聯(lián)的股票進行買空賣空、風險對沖的操作技巧，在一定程度上規(guī)避和化解投資風險【答案】B131、關于基金監(jiān)管的“三公原則”，下列說法錯誤的是（）。A.基金市場必須要有充分的透明度，要實現(xiàn)信息的公開化B.參與市場的主體具有完全平等的權利C.監(jiān)管部門執(zhí)法必須公正D.監(jiān)管部門必須依法監(jiān)管【答案】D132、對于基金投資人主動認購或申購的基金產(chǎn)品風險超越基金投資人風險承受能力的情況（）。A.在基金投資人認購或申購基金后告知基金投資人B.以基金公司的風險準備金作為擔保C.要求基金投資人在認購或申購基金的同時進行確認D.隱瞞風險【答案】C133、不收取銷售服務費的，對持有持續(xù)期少于3個月的投資人收取不低于（）的贖回費，并將上述贖回費總額的（）計入基金財產(chǎn)。A.0.75%；75%B.0.75%；50%C.0.5%；50%D.0.5%；75%【答案】D134、(2016年)公開募集基金的基金合同不包括（）。A.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務B.基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制C.基金管理人和基金托管人的名稱和住所D.基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構及登記機構名【答案】D135、基金管理人應當在基金份額發(fā)售的（）前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。A.2日B.3日C.5日D.7日【答案】B136、利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行基金投資，涉及合規(guī)風險中的（）。A.投資合規(guī)性風險B.銷售合規(guī)性風險C.信息披露合規(guī)性風險D.反洗錢合規(guī)性風險【答案】A137、(2016年)下列哪一項不屬于我國基金業(yè)創(chuàng)新階段的特點（）A.加強管制、放松監(jiān)管B.互聯(lián)網(wǎng)金融與基金業(yè)有效結合C.股權與公司治理創(chuàng)新得到突破D.混業(yè)化與大資產(chǎn)管理的局面初步顯現(xiàn)【答案】A138、契約型基金和公司型基金的區(qū)別不包括（）。A.法律主體資格不同B.投資者的地位不同C.發(fā)行對象不同D.基金組織方式和營運依據(jù)不同【答案】C139、證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺不包括（）。A.前臺業(yè)務系統(tǒng)B.中臺查詢系統(tǒng)C.后臺管理系統(tǒng)D.應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)【答案】B140、A公司進行基金銷售時，推出名為“勝百八”的年終客戶大回饋活動，該活動宣傳資料中指出：“凡參加活動并將活動信息分享給好友，即可獲得相應數(shù)量貨幣基金份額，投資者參加活動的投資收益率最高檔可達到8．8%”。對此案例的評析，下列說法錯誤的是（）。A.最高可享8.8%年化收益為宣傳資料中的不當用語B.根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》相關規(guī)定，該公司需改正其宣傳資料C.基金宣傳推介材料不得違規(guī)承諾收益或承擔損失D.A公司違反了宣傳推介材料關于過往業(yè)績刊登的規(guī)范【答案】D141、基金從業(yè)人員小張在工作中得到有關A股票的一些內(nèi)幕信息，于是在一個私下場合暗示自己的女友小王購買該股票，這種行為違反了（）原則。A.不得進行內(nèi)幕交易B.不得欺詐客戶C.不得操縱市場D.不得進行不正當競爭【答案】A142、（2016年真題）下列哪一項不屬于客戶交易終端信息?（）A.媒介訪問控制時間B.媒介訪問控制地址C.互聯(lián)網(wǎng)通信協(xié)議地址D.電話號碼【答案】A143、基金客戶服務的特點不包括（）。A.專業(yè)性B.規(guī)范性C.持續(xù)性D.綜合性【答案】D144、目前我國基金投資者結構的特征不包括（）。A.結構個人化B.機構多元化C.低風險產(chǎn)品為個人投資者所青睞，高風險產(chǎn)品則為機構投資者所青睞D.個人資金轉向高風險基金，低風險基金則逐漸為機構資金所主導【答案】C145、我國開放式基金注冊登記體系的模式不包括（）。A.“內(nèi)置”模式B.“外置”模式C.“混合”模式D.“單一”模式【答案】D146、在遇到法定節(jié)假日時，于節(jié)假日結束后第二個自然日披露節(jié)假日期間的每萬份基金凈收益，（）的7日年化收益率?A.節(jié)假日期間B.節(jié)假日最后一日C.節(jié)假日后第一個自然日D.節(jié)假日前一日【答案】B147、（2016年真題）中國證監(jiān)會工作人員應當承擔的法律義務是（）。A.利用職務牟取暴利B.玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務上的便利索取財務C.公正廉明，接受監(jiān)督D.接受他人物品【答案】C148、關于基金的銷售協(xié)議，以下表述錯誤的是（）A.銷售協(xié)議應明確代銷機構委托其他機構代辦基金銷售業(yè)務的責任B.銷售協(xié)議應明確銷售費用分配的比例和方式C.銷售協(xié)議應明確對基金持有人的持續(xù)服務責任D.銷售協(xié)議應明確代銷機構需履行的反洗錢義務【答案】A149、（）是指公司應當保持經(jīng)營運作公開、透明，保障股東、董事享有合法的知情權，如定期提供有關公司經(jīng)營的各項報告，還要依法認真履行信息披露義務。A.公司獨立運作原則B.股東誠信與合作原則C.經(jīng)營運作公開、透明原則D.人員敬業(yè)原則【答案】C150、（2016年真題）2008年以后，面對全球金融危機帶來的不利影響，基金業(yè)進行了積極的改革和探索，不屬于其改革內(nèi)容的是（）。A.分業(yè)化局面初步顯現(xiàn)B.放松管制、加強監(jiān)管C.向多元化發(fā)展D.互聯(lián)網(wǎng)金融與基金業(yè)有效結合【答案】A151、（）不屬于參與投資基金活動的相關當事人。A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金銷售機構【答案】A152、下列不可視為合格投資者的是（）。A.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金B(yǎng).依法設立并未在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃C.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員D.慈善基金等社會公益基金【答案】B153、下列關于金融市場的分類說法錯誤的是（）。A.按照交易工具的期限分為貨幣市場和資本市場，貨幣市場又稱短期金融市場B.按照交易標的物分為票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等C.按交割期限分為現(xiàn)貨市場和期貨市場D.按交割期限分為期權市場和期貨市場【答案】D154、基金銷售過程的適用性原則要求,基金銷售機構應遵循的原則不包括（）。A.投資人利益優(yōu)先原則B.全面性原則C.公正性原則D.及時性原則【答案】C155、基金經(jīng)營機構應妥善保存交易時段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于（）。A.6個月B.1年C.3年D.5年【答案】A156、（），中國證監(jiān)會頒布《合格境內(nèi)機構投資者境外證券投資管理試行辦法》。A.2006年6月18日B.2006年7月18日C.2007年6月18日D.2007年7月18日【答案】C157、（2016年真題）基金管理公司或基金代銷機構使用基金宣傳材料違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法采取的行政監(jiān)管或行政處罰措施不包括（）。A.提示基金管理公司或基金代銷機構進行改正B.對基金管理公司或基金代銷機構出具監(jiān)管警示函C.對直接負責的基金管理公司或基金代銷機構高級管理人員和其他直接責任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務等D.責令基金業(yè)協(xié)會或基金中介機構進行整改，暫停辦理相關業(yè)務，并對其立案調(diào)查【答案】D158、基金職業(yè)道德教育的途徑不包括()。A.崗前職業(yè)道德教育B.崗位職業(yè)道德教育C.后續(xù)職業(yè)道德教育D.基金業(yè)協(xié)會的自律【答案】C159、（）不是基金份額持有人的權利。A.分享基金財產(chǎn)收益B.依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額C.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)D.會計復核【答案】D160、(2016年)當基金發(fā)生涉及托管人及托管業(yè)務的重大事件時，例如，基金托管人的專門基金托管部門的負責人變動，該部門的主要業(yè)務人員在1年內(nèi)變動超過（）%，托管人召集基金份額持有人大會，托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更，發(fā)生涉及托管業(yè)務的訴訟，托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查或托管人及其托管部門的負責人受到嚴重行政處罰，等等，托管人應當在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時公告書，并報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。A.10B.20C.30D.40【答案】C161、（2017年真題）下列不符合專業(yè)審慎職業(yè)道德規(guī)范要求的是（）。A.基金從業(yè)人員應區(qū)分投資分析中的事實、觀點和假設B.基金從業(yè)人員在進行投資分析時，保持獨立性與客觀性C.基金從業(yè)人員在向客戶預測所推介產(chǎn)品的未來收益時，應分析該產(chǎn)品全部歷史業(yè)績D.基金從業(yè)人員應牢固樹立風險控制意識【答案】C162、與其他類型基金相比，以下關于貨幣市場基金的描述正確的是（）。A.風險低，流動性差B.風險低，流動性好C.風險高，流動性差D.風險高，流動性好【答案】B163、(2017年)下列行為中，不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中誠實守信要求的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A164、（）年（）發(fā)布《證券投資基金評價業(yè)務管理暫行辦法》。A.2010，中國證監(jiān)會B.2010，中國證券業(yè)協(xié)會C.2009，中國證監(jiān)會D.2009，中國證券業(yè)協(xié)會【答案】C165、不收取銷售服務費的，對持有持續(xù)期少于7日的投資人收取不低于（）的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。A.0.50%B.0.75%C.1%D.1.50%【答案】D166、QDII是（）的首字母縮寫。A.合格的境內(nèi)機構投資者B.合格的境外機構投資者C.境內(nèi)機構投資者D.境外機構投資者【答案】A167、（2017年真題）公司重大業(yè)務的授權應當采用書面形式，授權書應當明確授權內(nèi)容和時效，該行為屬于內(nèi)部控制基本要素的（）。A.控制活動B.內(nèi)部監(jiān)控C.控制環(huán)境D.信息溝通【答案】A168、對股票規(guī)模的劃分并不嚴格，依據(jù)相對規(guī)模進行劃分，將全部上市公司按市值大小排名并累加。市值較小、累計市值占市場總市值20%以下的為小盤股;市值排名靠前，累計市值占市場總市值()以上的為大盤股。A.20%B.30%C.50%D.80%【答案】C169、(2017年)確定中國證券投資基金業(yè)協(xié)會地位并規(guī)范其職責權限的法律依據(jù)是（）。A.證券投資基金法B.中國證監(jiān)會各類基金行業(yè)立法C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程D.社會團體登記管理條例【答案】A170、下列不屬于基金依法監(jiān)管中部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是（）。A.《證券投資基金管理公司管理辦法》B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》C.《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》D.《公開募集證券投資基金風險準備金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】B171、根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準，（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金。A.80%B.60%C.70%D.50%【答案】A172、基金管理人應當在上半年結束之日起（）日內(nèi)，編制完成基金半年度報告，并將半年度報告正文登載在網(wǎng)站上，將半年度報告摘要登載在指定報刊上。A.10B.15C.30D.60【答案】D173、下列關于交易型開放式指數(shù)基金的說法不正確的是()。A.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象B.本質(zhì)上是一種指數(shù)基金C.可以進行套利交易D.會出現(xiàn)大幅折價或溢價交易現(xiàn)象【答案】D174、存在特殊情況時，監(jiān)事會有權代表公司的權利。以下選項不屬于特殊情況的是（）。A.當公司與董事間發(fā)生訴訟時，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事會代表公司作為訴訟一方處理有關法律事宜B.當董事自己或他人與本公司有交涉時,由監(jiān)事會代表公司與董事進行交涉C.當監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務及財務狀況，審核賬冊報表時,有權代表公司委托律師、會計師或其他第三方人員協(xié)助調(diào)D.當董事長對本公司有交涉時，由監(jiān)事會代表公司與董事長進行交涉【答案】D175、投資者教育的內(nèi)容不包括（）。A.投資決策教育B.資產(chǎn)配置教育C.權益保護教育D.風險判斷教育【答案】D176、基金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會的，應當成為（）。A.普通會員B.聯(lián)席會員C.特別會員D.其他會員【答案】A177、關于在岸基金的說法，不正確的是（）。A.在岸基金相對于離岸基金容易更受到基金的監(jiān)管部門監(jiān)督B.資金需求者在本國募集資金C.證券投資基金組織在他國發(fā)售證券投資基金份額D.將募集的資金投資于本國證券市場【答案】C178、張三是某私募基金管理人的基金經(jīng)理，管理著三只私募基金，以下行為不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中客戶至上要求的是（）。A.張三在個人賬戶證券交易前進行合規(guī)申報，并依照相關合規(guī)指示開展交易B.張三在買入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否屬于關聯(lián)交易征詢合規(guī)