證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫練習(xí)模擬卷帶答案打印

單選題（共50題）1、表示到期時(shí)間變化對(duì)期權(quán)價(jià)值的影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是（）A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】D2、（2019年真題）依所籌資金的投向不同，下列關(guān)于股票、債券、基金的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A3、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)差異的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同B.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同C.套利的作用與效果不同D.履約的保證不同【答案】C4、股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票，稱為（）。A.社會(huì)公眾股B.國(guó)家股C.法人股D.外資股【答案】D5、影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素是()A.宏觀經(jīng)濟(jì)B.行業(yè)或區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)C.市場(chǎng)波動(dòng)D.股利政策【答案】D6、下列關(guān)于基金托管費(fèi)的說法正確的是（）。A.基金托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)總值的一定比率提取B.基金托管費(fèi)逐月計(jì)算，按月支付C.通?；鹨?guī)模越大，基金托管費(fèi)率越低D.我國(guó)封閉式基金根據(jù)基金合同規(guī)定的比例計(jì)提托管費(fèi)【答案】C7、下列股份變動(dòng)中，一般情況下，有可能會(huì)導(dǎo)致股價(jià)下降的是（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】B8、下面關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的表述正確的有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C9、1774年，世界上第一個(gè)投資基金誕生于（）。A.美國(guó)B.英國(guó)C.瑞士D.荷蘭【答案】D10、以下關(guān)于固定利率債券和浮動(dòng)利率債券，說法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D11、風(fēng)險(xiǎn)與不確定性兩概念，既有密切聯(lián)系。又有本質(zhì)區(qū)別。在不確定性狀態(tài)下，()。A.I、III、IVB.I、IIC.III、IVD.II.III【答案】C12、下列說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D13、—般來說中央銀行的主要職能，不能概括為（）。A.“銀行的銀行”B.“發(fā)行的銀行”C.“政府的銀行”D.“監(jiān)管的銀行”【答案】D14、下列關(guān)于我國(guó)證券交易所理事會(huì)的有關(guān)說法，錯(cuò)誤的是（）A.理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開一次B.理事會(huì)會(huì)議決議應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后兩個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告C.理事會(huì)會(huì)議須有三分之二以上理事出席D.理事會(huì)會(huì)議決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的三分之二以上理事表決同意方為有效【答案】A15、主要參考利率期貨常見的參考利率包括（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D16、通過（）的證券，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購(gòu)結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。A.場(chǎng)外發(fā)行B.交易所發(fā)行C.網(wǎng)下發(fā)行D.證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行【答案】D17、交易債務(wù)工具和優(yōu)先股的市場(chǎng)被統(tǒng)稱為（）。A.股票市場(chǎng)B.固定收益市場(chǎng)C.普通股市場(chǎng)D.債務(wù)市場(chǎng)【答案】B18、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值需考慮的估值頻率，估值方法的一致性及公開性等因素的說法，正確的是（）。A.開放式基金于每個(gè)交易日估值，并不晚于下一交易日公告份額凈值B.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公開披露C.封閉式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份額凈值D.基金一般都不是按照固定的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值【答案】A19、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，要求注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)不少于（）人。A.30B.35C.55D.200【答案】D20、（2019年真題）1995年以來，美國(guó)金融機(jī)構(gòu)大量發(fā)行次級(jí)按揭貸款的原因有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A21、資金需求者與資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接信貸關(guān)系，而是由金融中介機(jī)構(gòu)起橋梁作用，二者只與金融機(jī)構(gòu)發(fā)生債權(quán)債務(wù)關(guān)系。這反映了間接融資的（）特點(diǎn)。A.資金獲得的間接性B.融資的相對(duì)集中性C.融資信譽(yù)的較大差異性D.可逆性【答案】A22、《證券法》主要修訂的內(nèi)容包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D23、以下關(guān)于做市商交易制度說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A24、（）是指金融市場(chǎng)參與者無法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)。A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)B.操作風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】A25、在一個(gè)有效的市場(chǎng)當(dāng)中，價(jià)格能夠反映所有市場(chǎng)參與者所搜集到的總的信息，這反映了金融市場(chǎng)的（）功能。A.資金融通B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.降低搜尋成本和信息成本【答案】D26、根據(jù)我國(guó)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的規(guī)定，衍生工具包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C27、（2019年真題）證券投資基金在我國(guó)香港地區(qū)稱為（）A.證券投資信托基金B(yǎng).投資基金C.共同基金D.單位信托基金【答案】D28、信用違約互換的當(dāng)事人有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A29、非柜臺(tái)委托有以下（）形式。A.①②③④B.②④C.③④D.①③【答案】A30、（2020年真題）關(guān)于證券公司債券信息披露的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司債券募集資金的用途應(yīng)當(dāng)在債券募集說明書中披露B.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)為公開發(fā)行證券公司債券進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場(chǎng)公布兩次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告C.證券公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券自律組織的相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)D.公開發(fā)行公司債券的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)披露債券募集說明書【答案】B31、全球金融體系的主要參與者包括()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A32、下列關(guān)于債券報(bào)價(jià)的說法,，錯(cuò)誤的是（）A.雙邊報(bào)價(jià)是交易所債券市場(chǎng)開展雙邊報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)的交易員進(jìn)行現(xiàn)券報(bào)價(jià)時(shí)，在任意的債券買賣差價(jià)范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買賣實(shí)價(jià)B.對(duì)話報(bào)價(jià)是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手方作出的，對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)C.公開報(bào)價(jià)是指參與者為表明自身交易意向而面向市場(chǎng)作出的，不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)D.債券買賣交易中有公開報(bào)價(jià)、對(duì)話報(bào)價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)和小額報(bào)價(jià)四種報(bào)價(jià)方式【答案】A33、通常情況下，()可以給投資者帶來較為確定的利息收入，波動(dòng)性也較股票要小。A.優(yōu)先股B.債券C.基金D.金融衍生品【答案】B34、企業(yè)年金基金按照規(guī)定不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市交易之日起（）個(gè)交易日內(nèi)賣出。A.5B.10C.15D.20【答案】B35、經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)波動(dòng)時(shí)，商業(yè)銀行資本充足率通過影響信貸擴(kuò)張從而影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)的投資和產(chǎn)出，體現(xiàn)了金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)關(guān)系理論的（）。A.實(shí)體經(jīng)濟(jì)影響金融市場(chǎng)B.金融活動(dòng)本身是經(jīng)濟(jì)衰退和蕭條的重要誘因C.金融的作用D.金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)內(nèi)在的相互影響【答案】D36、一般來說，證券買賣委托受理過程包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C37、（2020年真題）貨幣供應(yīng)量↑→實(shí)際利率↓→投資↑→總產(chǎn)出↑，描述的是貨幣政策（）A.利率傳導(dǎo)機(jī)制B.信用傳導(dǎo)機(jī)制C.資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制D.匯率傳導(dǎo)機(jī)制【答案】A38、發(fā)行（）一般不印制實(shí)物券面，而采用填制“中華人民共和國(guó)儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）收款憑證”的方式。A.儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）B.儲(chǔ)蓄國(guó)債（憑證式）C.實(shí)物國(guó)債D.記賬式國(guó)債【答案】B39、在中國(guó)香港，銀行業(yè)、證券業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)的行業(yè)自律機(jī)構(gòu)分別是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B40、資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種（）。A.投資形式B.負(fù)債形式C.融資形式D.資產(chǎn)形式【答案】C41、首個(gè)交易日無價(jià)格漲跌幅限制的情形有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C42、以下（）方式是指承銷商代發(fā)行人發(fā)售股票，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的股票全部退還給發(fā)行人的承銷方式。A.自銷B.全額包銷C.余額包銷D.代銷【答案】D43、以下關(guān)于券商柜臺(tái)市場(chǎng)說法正確的是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】D44、普通股票和優(yōu)先股票的關(guān)鍵區(qū)別在于，它們?cè)诠居峙渲械膮⑴c程度和在盈利分配中的（）。A.先后順序不同B.持股人身份不同C.持股金額不同D.優(yōu)先級(jí)別不同【答案】D45、下列關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式中追加投標(biāo)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.如無特殊規(guī)定，10年期以下期限（含）記賬式國(guó)債可以進(jìn)行追加發(fā)行B.競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)結(jié)束后20分鐘內(nèi)，國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員有權(quán)通過投標(biāo)追加承銷當(dāng)期（次）國(guó)債C.追加投標(biāo)為數(shù)量投標(biāo)，國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員按照競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)確定的票面利率或發(fā)行價(jià)格承銷D.國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員追加承銷額上限為該成員當(dāng)期（次）國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性中標(biāo)額的70%,且不能超出該成員當(dāng)期（次）國(guó)債最低承銷額【答案】D46、某公司擬上市發(fā)行股票，已知股票每股面額為1元，按照我國(guó)《公司法》要求，該公司的股票發(fā)行價(jià)格可以是（）元。A.①④B.①③④C.①②④D.②③【答案】B47、財(cái)政部代理地方政府債券發(fā)行招標(biāo)，債權(quán)確立實(shí)行（）方式。A.中標(biāo)得券B.認(rèn)購(gòu)得券C.見款付券D.見認(rèn)購(gòu)單付券【答案】C48、下列關(guān)于有面額股票的說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C49、以下說法不正確的是（）。A.證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)，或者設(shè)立子公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)，都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可B.證券公司可為從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的子公司提供融資或者擔(dān)保C.證