證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)高分題庫附答案

單選題（共50題）1、對于證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產，下列說法正確的是A.證券公司不得以其向他人提供融資或者擔保B.證券公司報批后可以以其向他人提供融資或者擔保C.證券公司可以以其向他人提供融資或者擔保D.證券公司經客戶同意后可以以其向他人提供融資或者擔保【答案】A2、按照《證券公司內部控制指引》的要求，證券公司應當建立的機制和制度包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②③⑤⑥【答案】D3、下列關于股份有限公司設立方式的說法，正確的有()A.II、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、IV【答案】B4、下列有關募集設立股份有限公司創(chuàng)立大會的表述中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、擔任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機構、主承銷商，自確定并公告發(fā)行價格之日起（）內，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關的證券研究報告。A.30日B.40日C.50日D.60日【答案】B6、以下屬于從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是（）A.營銷B.客戶賬戶存管C.客戶資金存管D.合規(guī)資格審查【答案】D7、下列說法錯誤的是（）。A.中國證監(jiān)會對證券公司的資金來源和運用情況進行定期和不定期檢查B.證券公司從事自營業(yè)務，應當以公司名義開立證券自營賬戶，并報中國證監(jiān)會備案C.證券公司可聘請會計事務所等中介機構進行配合檢查D.證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少保存10年【答案】D8、（2017年真題）未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應給予的處罰有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D9、下列屬于證券金融公司職責的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C10、下列各項中，不屬于債券存續(xù)期間重大事項的是（）。A.發(fā)行人經營方針、經營范圍或生產經營外部條件等發(fā)生重大變化B.發(fā)行人主要資產被查封、扣押、凍結C.發(fā)行人當年累計新增借款或對外提供擔保超過上年末凈資產的20％D.發(fā)行人放棄債權或財產，超過上年末凈資產的5％【答案】D11、證券公司及其工作人員應對依法履行反洗錢職責或者義務獲得的客戶身份資料和交易信息、對依法檢測、分析、報告可以交易的有關情況、對配合（）調查可疑交易活動等有關反洗錢工作信息以及對采取凍結措施有關的工作信息予以保密。A.中國銀行業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國銀保監(jiān)會D.中國人民銀行【答案】D12、關于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.從業(yè)人員不能收受他人贈送的股票B.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票C.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票D.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票A【答案】A13、以下屬于發(fā)布證券研究報告獨立性原則相關規(guī)定的是（）。A.經營機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證B.經營機構應當公平對待證券研究報告的發(fā)布對象，不得將證券研究報告的內容或者觀點，優(yōu)先提供給公司內部部門、人員或者特定對象C.經營機構應當采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產管理公司等利益相關者的干涉和影響D.經營機構制作證券研究報告應當釆用嚴謹?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿嫞诤侠淼臄?shù)據(jù)基礎和事實依據(jù)，審慎提出研究結論【答案】C14、存托人應當承擔的職責包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D15、李明向其朋友介紹證券賬戶的開立過程，他的說法中不合規(guī)定的是（）。A.李明在網上開戶時，通過開戶代理機構提供的第三方網站辦理B.李明分別通過現(xiàn)場開戶和見證開戶申請開立了2個A股賬戶C.辦理見證開戶時，證券公司委派了兩名工作人員為其辦理手續(xù)，其中一名為見證人員D.李明目前只申請開立了一個信用賬戶【答案】A16、下列關于使用香港機構證券投資咨詢服務的業(yè)務規(guī)范中，錯誤的是（）A.香港機構應當確保其發(fā)布港股研究報告、授權證券公司轉發(fā)港股研究報告、為證券基金經營機構提供港股投資顧問服務的行為，符合內地和香港有關發(fā)布證券研究報告及證券投資顧問業(yè)務有關規(guī)定B.香港機構依法就港股研究報告的內容和發(fā)布行為對證券公司承擔責任，證券公司依法就港股研究報告的內容和轉發(fā)行為對客戶承擔責任C.證券基金經營機構以書面或者電子文件形式記錄香港機構提供港股投資顧問服務的時間、方式、內容和依據(jù)等信息。相關業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年D.香港機構應當承諾配合中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管工作，按照要求提供有關業(yè)務資料和信息【答案】C17、按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是符合一定條件的專業(yè)投資者，即符合一定資產、財務規(guī)模并且具備一定投資知識和經驗的投資者，此類投資者需提供相關證明材料，經經營機構核驗屬實的可以直接認定為專業(yè)投資者。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類【答案】B18、從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經營機構，應當取得（）批準的業(yè)務資格。A.期貨業(yè)協(xié)會B.銀監(jiān)會C.國務院期貨監(jiān)督管理機構D.人民銀行【答案】C19、下列哪一種情形，公司不能再次公開發(fā)行公司債券（）。A.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實仍處于繼續(xù)狀態(tài)B.最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息C.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足D.發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪【答案】A20、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正；整改期內，中國證監(jiān)會及其派出機構應當區(qū)別情形，對證券公司采?。ǎ┐胧?。A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D.①②③⑥【答案】A21、證券公司應當建立合理的內部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內部控制的有效性。證券公司應當設立監(jiān)督檢查部門或崗位，監(jiān)督檢查部門應加強對內部控制執(zhí)行情況的現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查和常規(guī)稽核、非常規(guī)稽核，并將檢查結果報（）。A.證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構B.證券公司注冊地證券業(yè)協(xié)會C.證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機構D.證券公司所在地證券業(yè)協(xié)會【答案】A22、開通或變更客戶交易結算資金第三方存管銀行的內容包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A23、股份有限公司為()提供擔保的，必須經股東大會決議。A.I、II、IIIB.I、IIC.I、IIID.II、IV【答案】B24、下列投資者可以視為非公開募集基金的合格投資者的是（）。A.金融資產為200萬元的個人B.總資產不低于1000萬元的單位投資者C.依法設立并在基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產品D.最近3年個人年均收入超過30萬元的個人【答案】C25、公司業(yè)務指令違反法律法規(guī)和自律規(guī)則的，財務與會計人員不可以（）。A.依法向中國證券業(yè)協(xié)會反映B.依職權予以糾正C.依據(jù)公司指令辦理D.拒絕執(zhí)行【答案】C26、證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議內容應當包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D27、我國的《期貨交易管理條例》在2017年進行了（）修訂。A.第五次B.第三次C.第四次D.第二次【答案】C28、關于期貨交易，下列說法正確的是()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可采取的處罰措施有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B30、合伙企業(yè)登記事項發(fā)生變更時，未依照規(guī)定辦理變更登記的，由企業(yè)登記機關責令限期登記；逾期不登記的，處以（）的罰款。A.1000元以上1萬元以下B.2000元以上2萬元以下C.3000元以上3萬元以下D.5000元以上5萬元以下【答案】B31、下列選項中屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》立法宗旨的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A32、股份有限公司申請股票上市的條件有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B33、下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B34、證券公司向其客戶公布的可作為融資買入或融券賣出的標的證券名單，不得超出（）規(guī)定的范圍。A.證券登記結算機構B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.證券交易所【答案】D35、證券公司董事會風險控制委員的主要職責是對（）進行審議并提出意見。A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.②③④⑤【答案】A36、向客戶提供證券顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為()。A.證券分析師B.證券咨詢室C.理財師D.證券投資顧問【答案】D37、（2017年真題）下列選項中．證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C38、下面關于證券公司代銷金融產品的基本原則說法正確的是（）。A.①③B.①②C.②③④D.①③④【答案】A39、下列有關證券登記結算機構的說法中，錯誤的是（）。A.證券登記結算機構不得挪用客戶的證券B.投資者委托證券公司進行證券交易，應當通過證券公司申請開立證券賬戶C.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應當全部存管在證券交易所D.證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件資料，其保存期限不得少于20年【答案】C40、《期貨交易管理條例》第六十四條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結算會員出現(xiàn)不按照規(guī)定建立、健全結算擔保金制度的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）萬元以上10萬元以下的罰款。A.1B.2C.3D.4【答案】A41、有限責任公司監(jiān)事會主席的產生方式是()。A.由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產生B.由全體監(jiān)事1／3以上人數(shù)選舉產生C.由全體監(jiān)事2／3以上人數(shù)選舉產生D.由股東大會任命【答案】A42、證券經紀人在執(zhí)業(yè)過程中，不得從事（）活動。A.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程B.向客戶傳遞由非所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資者有關的信息C.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況D.向客戶介紹有關的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關規(guī)定【答案】B43、按照《證券法》規(guī)定，證券賬戶的設立是（）的職能。A.國務院證券監(jiān)督管理機構B.證券交易所C.國務院金融監(jiān)督管理機構D.證券登記結算機構【答案】D44、按照《證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制指引》的要求，以下關于證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制的說法中錯誤的是（）。A.專門從事資產管理業(yè)務的證券公司分支機構可以開展資產證券化業(yè)務B.非單一從事投資銀行類業(yè)務的證券公司分支機構可以開展除項目承攬等輔助性活動以外的投資銀行類業(yè)務C.分管投資銀行類業(yè)務的高級管理人員不得同時管理與投資銀行類業(yè)務存在或可能存在利益沖突的部門或機構D.證券公司依法應當承擔的責任不因委托外部機構而免除【答案】B45、符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融人資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易屬于（）。A.股票抵押回購B.股票質押回購C.股票約定回購D.股票報價回購【答案】B46、關于從事金融產品代銷業(yè)務，對代銷機構和從業(yè)人員的資格要求，下列說法正確的是（）。A.①③B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D47、證券公司開展是否風險管理系統(tǒng)功能完備、權限清晰，能夠與業(yè)務系統(tǒng)同步上線運行屬于（）風險管理機制。A.事前審查B.事中風險監(jiān)測C.事后評估審計D.事后排查【答案】A48、股份有限公