13.100CCS

DB32 32/T

4086—2021特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作規(guī)范Specification

on

the

work

risk

gradation

for

equipment2021-09-03

發(fā)布 2021-10-03

實(shí)施江蘇省市場監(jiān)督管理局 發(fā)

布DB32/T

4086—2021 前 言............................................................................

III1

范圍

...............................................................................

12

規(guī)范性引用文件

.....................................................................

13

術(shù)語和定義

.........................................................................

14

工作流程

...........................................................................

25

工作準(zhǔn)備

...........................................................................

36

風(fēng)險(xiǎn)識別

...........................................................................

47

風(fēng)險(xiǎn)分析

...........................................................................

58

風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

...........................................................................

59

風(fēng)險(xiǎn)分級管控

.......................................................................

610

監(jiān)督檢查

..........................................................................

911

溝通和記錄

........................................................................

912

持續(xù)改進(jìn)

..........................................................................

9附錄

A

(資料性)

............................................................

10附錄

B

(資料性)作業(yè)過程風(fēng)險(xiǎn)清單......................................................

11附錄

C

(資料性)風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單......................................................

12附錄

D

(資料性)風(fēng)險(xiǎn)評估記錄表

........................................................

13附錄

E

(資料性)特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分析及典型管控措施........................................

14附錄

F

(資料性)SCL

安全檢查表

........................................................

15附錄

G

(資料性)JSA/JHA

方法

..........................................................

16附錄

H

(資料性)LS）評價(jià)法..................................................

17附錄

I

(資料性)作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評價(jià)（LEC）...........................................

19參考文獻(xiàn)

............................................................................

21DB32/T

4086—2021 本文件按照GB/T

1.1—《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分: 起草。本標(biāo)準(zhǔn)由江蘇省市場監(jiān)督管理局提出并歸口。銘應(yīng)急技術(shù)（江蘇）有限公司。諸滔、江乃波、王建華、陳華、路紅華、潘紅磊、馬超、金滔滔、顧紹軍、付文文。IIIDB32/T

4086—20211 范圍準(zhǔn)備、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)分級管控、監(jiān)督檢查、溝通和記錄及持續(xù)改進(jìn)。險(xiǎn)分級管控工作。2 規(guī)范性引用文件改單）適用于本文件。GB/T

16856 機(jī)械安全風(fēng)險(xiǎn)評估實(shí)施指南和方法舉例GB/T

23694 風(fēng)險(xiǎn)管理

GB/T

24353 風(fēng)險(xiǎn)管理原則和實(shí)施指南GB/T

26610 承壓設(shè)備系統(tǒng)基于風(fēng)險(xiǎn)的檢驗(yàn)實(shí)施導(dǎo)則GB/T

27921 風(fēng)險(xiǎn)管理

風(fēng)險(xiǎn)評估技術(shù)GB/T

33000 企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范GB/T

45001 職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南T/CPASE

GT

011 特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)管控導(dǎo)則DB32/T

4088 特種設(shè)備雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)規(guī)范《市場監(jiān)管總局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防工作的意見》（國市監(jiān)特設(shè)〔2020〕《江蘇省工業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告規(guī)定》（江蘇省人民政府令第140號）《江蘇省防范遏制重特大事故構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制實(shí)施辦法》（蘇安辦〔2016〕103號）監(jiān)特發(fā)〔2017〕833 術(shù)語和定義GB/T

23694及

4088中界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1可接受風(fēng)險(xiǎn) acceptable

risk承受風(fēng)險(xiǎn)程度。3.2定性風(fēng)險(xiǎn)分析

risk

analysisDB32/T

4086—2021以工程推斷和經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)分析失效可能性與后果的方法。GB/T

26610.1-20113.163.3定量風(fēng)險(xiǎn)評估

quantitative

risk

assessment每一種組合事件發(fā)生的頻率和估計(jì)后果。GB/T

26610.1-20113.173.4風(fēng)險(xiǎn)事件

risk

incident由工作引起的或在工作過程中發(fā)生的可能或已經(jīng)導(dǎo)致傷害和健康損害的情況。3.5風(fēng)險(xiǎn)等級

level

of

risk單一風(fēng)險(xiǎn)或組合風(fēng)險(xiǎn)的大小。以后果和可能性的組合來表達(dá)。GB/T

23694-20134.6.1.83.6風(fēng)險(xiǎn)接受

risk

acceptance接受某一特定風(fēng)險(xiǎn)的決定。注1：風(fēng)險(xiǎn)接受可以不經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對,還可以在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對過程中發(fā)生。注2：接受的風(fēng)險(xiǎn)要受到監(jiān)督和評審。GB/T

23694-20134.7.1.63.7剩余風(fēng)險(xiǎn)

residual

risk風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對之后仍然存在的風(fēng)險(xiǎn)，剩余風(fēng)險(xiǎn)還被稱為“留存的風(fēng)險(xiǎn)”。注：剩余風(fēng)險(xiǎn)可包括未識別的風(fēng)險(xiǎn)。GB/T

23694-20134.8.1.64 工作流程4.1使用單位的風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作的內(nèi)容：a)

工作準(zhǔn)備，包括法律法規(guī)、工作資源的準(zhǔn)備、風(fēng)險(xiǎn)分級管控建立原則、落實(shí)主體責(zé)任、制度建立、相關(guān)人員培訓(xùn)及考核；b)

風(fēng)險(xiǎn)評估，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別并逐個(gè)分析事故發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重性，給出定性或定量值，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估準(zhǔn)則，確定風(fēng)險(xiǎn)等級；c)

風(fēng)險(xiǎn)分級管控，對風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性進(jìn)行評估，確定特種設(shè)備最終的風(fēng)險(xiǎn)等級，并制定分級管控措施和落實(shí)管控措施責(zé)任部門及人員；d)

監(jiān)督檢查；DB32/T

4086—2021e)

f)

持續(xù)改進(jìn)。4.2 風(fēng)險(xiǎn)分級管控流程見圖

1。風(fēng)險(xiǎn)評估

工作準(zhǔn)備風(fēng)險(xiǎn)識別風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分級管控監(jiān)督檢查溝通和記錄圖

1

風(fēng)險(xiǎn)分級管控流程

持續(xù)改進(jìn)5 工作準(zhǔn)備5.1 建立原則5.1.1 其所屬的行業(yè)、領(lǐng)域已將特種設(shè)備確定為風(fēng)險(xiǎn)源的，也應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)分級管控的要求。5.1.2 其風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果可作為風(fēng)險(xiǎn)分級管控的依據(jù)。5.2 落實(shí)主體責(zé)任5.2.1 使用單位是特種設(shè)備使用安全的責(zé)任主體,應(yīng)每年至少開展一次特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作。5.2.2 使用單位應(yīng)明確特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)分級管控的主管部門或人員和特種設(shè)備作業(yè)人員。5.2.3 對設(shè)有特種設(shè)備安全管理機(jī)構(gòu)的使用單位，應(yīng)當(dāng)由特種設(shè)備安全管理機(jī)構(gòu)組織特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作。DB32/T

4086—20215.2.4 使用單位主要負(fù)責(zé)人應(yīng)全面負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作；級管控工作。5.2.5 企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果及所采取的控制措施告知相關(guān)從業(yè)人員，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，掌握、落實(shí)應(yīng)采取的控制措施。5.3制度建立5.3.1 單和作業(yè)清單）、風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單等有關(guān)記錄文件。5.3.2 使用單位建立的風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度應(yīng)包含以下內(nèi)容：a)

風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系組織機(jī)構(gòu)；b)

風(fēng)險(xiǎn)分級管控各層級、人員的職責(zé)；c)

風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系實(shí)施方案；d)

特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評估及控制制度；e)

風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系獎懲管理制度；f)

人員的風(fēng)險(xiǎn)分級管控培訓(xùn)考核制度。5.4 人員培訓(xùn)及考核內(nèi)容，并定期考核，保留相關(guān)記錄。6 風(fēng)險(xiǎn)識別6.1 內(nèi)容6.1.1 風(fēng)險(xiǎn)識別應(yīng)覆蓋本單位全部的特種設(shè)備及其相關(guān)作業(yè)活動，并充分考慮不同狀態(tài)和不同件（事故）加以識別。6.1.2 對移動式壓力容器、氣瓶充裝作業(yè)中風(fēng)險(xiǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋作業(yè)全過程。對于充裝前檢查、充裝過程、充裝后檢查等風(fēng)險(xiǎn)等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)考慮。6.1.3 根據(jù)特種設(shè)備事故場景，分析特種設(shè)備事故發(fā)生的原因、起始事件及后續(xù)事件及后果?？刂葡到y(tǒng)失效等故障；作業(yè)人員失誤，如操作失誤、維護(hù)失誤等。6.2 一般要求6.2.1特種設(shè)備及其作業(yè)活動為識別單元進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)劃分。6.2.2使用單位應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)要求組織對本單位特種設(shè)備及其使用面建立包括特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單（記錄表式參照附錄

A（記錄表式參照附錄

B）。DB32/T

4086—20216.2.3 使用單位開展風(fēng)險(xiǎn)識別應(yīng)編制特種設(shè)備常見風(fēng)險(xiǎn)事件分析及典型管控措施（記錄表式參照附錄

E）。6.2.4 風(fēng)險(xiǎn)識別范圍應(yīng)覆蓋本單位的所有活動及區(qū)域，并考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在和將來三種時(shí)態(tài)。風(fēng)險(xiǎn)識別應(yīng)采用適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場實(shí)際相符。6.2.5 系統(tǒng)的識別。6.2.6 使用單位應(yīng)對安全風(fēng)險(xiǎn)識別資料進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析、整理和歸檔。6.3 識別方法6.3.1 特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)源識別宜采用但不限以下的方法:a)

對于作業(yè)活動采用工作安全分析法（）進(jìn)行識別（參照附錄

G）；（b)

）參照附錄

F）、預(yù)先危險(xiǎn)性分析法（）、（失效模式與影響分析法（FMEAc)

對于復(fù)雜、危險(xiǎn)工藝采用危險(xiǎn)與可操作性分析法（HAZOP模式、影響及危害性分析（FMECA6.3.2對于承壓類特種設(shè)備，參照

GB/T

26610

開展風(fēng)險(xiǎn)識別工作。6.3.3 對于機(jī)電類特種設(shè)備，參照

GB/T

16856

開展風(fēng)險(xiǎn)識別工作。6.3.4 使用單位可根據(jù)特種設(shè)備種類、狀況和識別的具體對象來選擇合適的識別方法。7 風(fēng)險(xiǎn)分析7.1 ,對識別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量的分析,為風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制提供支持。7.2 風(fēng)險(xiǎn)分析要考慮導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的原因和風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)事件的正面和負(fù)面的后果及其發(fā)生的可能性、影響后果和可能性的因素、不同風(fēng)險(xiǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)源的相互關(guān)系等,還要考慮現(xiàn)有的管理措施及其效果。7.3 在風(fēng)險(xiǎn)分析中,應(yīng)考慮組織的風(fēng)險(xiǎn)承受度及其對前提和假設(shè)的敏感性,并適時(shí)與決策者和其,還要考慮可能存在的專家觀點(diǎn)中的分歧及數(shù)據(jù)和模型的局限性。7.4 ,或以上方法的組合。7.5對于承壓類特種設(shè)備，參照

GB/T

26610

開展風(fēng)險(xiǎn)分析工作。7.6 對于機(jī)電類特種設(shè)備，參照

GB/T

16856

開展風(fēng)險(xiǎn)分析工作。7.7 使用單位可根據(jù)特種設(shè)備種類、狀況、分析的具體對象和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則來選擇合適的風(fēng)險(xiǎn)分析方法。8 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)8.1 評價(jià)方法8.1.1 使用單位宜選擇適合本單位的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法對識別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量分析并根據(jù)評價(jià)結(jié)果劃分風(fēng)險(xiǎn)等級，填寫風(fēng)險(xiǎn)評估記錄表（記錄表式參見附錄

D8.1.2已開展風(fēng)險(xiǎn)識別工作的使用單位，應(yīng)確認(rèn)當(dāng)前使用的評估方法是否適合特種設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作。DB32/T

4086—20218.1.3 使用單位應(yīng)把采用的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法的相關(guān)資料歸入特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作文檔中。8.1.4 承壓類特種設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)參照附錄

H

26610

中定性風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)或定量風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法進(jìn)行承壓類特種設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算及定級。注：中規(guī)定的高風(fēng)險(xiǎn)、中高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)，分別對應(yīng)本標(biāo)準(zhǔn)中重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一8.1.5 對于機(jī)電類特種設(shè)備以及承壓類特種設(shè)備的作業(yè)活動，參照附錄

I

作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（）、風(fēng)險(xiǎn)程度分析法（）等進(jìn)行。8.1.6使用單位開展風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作時(shí)優(yōu)先采用定量風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法劃分風(fēng)險(xiǎn)等級，采用定性風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作時(shí)應(yīng)偏于保守的方法來確定風(fēng)險(xiǎn)級別。8.1.7 使用單位開展風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作時(shí)參照

GB/T

27921

中列舉的風(fēng)險(xiǎn)評估技術(shù)進(jìn)行。8.2 評價(jià)準(zhǔn)則8.2.1使用單位應(yīng)結(jié)合自身特點(diǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)可接受目標(biāo)，根據(jù)設(shè)備狀況、失效后果、失效可能性等評估設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)；按照風(fēng)險(xiǎn)評估判定準(zhǔn)則，確定風(fēng)險(xiǎn)等級。8.2.2 可接受風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)可采用可接受風(fēng)險(xiǎn)基準(zhǔn)圖（見圖

2為

2

個(gè)區(qū)域，即不可接受風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域和可接受風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域。a保證安全。b)落在可接受風(fēng)險(xiǎn)區(qū)，風(fēng)險(xiǎn)處于很低的水平，該風(fēng)險(xiǎn)是可以被接受的，無需采取風(fēng)險(xiǎn)管控改進(jìn)措施。圖2

可接受風(fēng)險(xiǎn)基準(zhǔn)圖8.2.3風(fēng)險(xiǎn)落在不可接受風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域，應(yīng)采用檢驗(yàn)或其他降風(fēng)險(xiǎn)措施降低其風(fēng)險(xiǎn)后，依據(jù)降風(fēng)險(xiǎn)措施結(jié)果綜合確定風(fēng)險(xiǎn)狀況等級。8.2.4 風(fēng)險(xiǎn)可接受目標(biāo)的制定應(yīng)結(jié)合特種設(shè)備的安全管理要求，并應(yīng)當(dāng)充分考慮以下要求：a）有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);b）本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；c）本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等；d）本單位的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)情況；e）本單位的安全投入情況。8.2.5 風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)對識別的每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)判定，并確定其風(fēng)險(xiǎn)級別。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等價(jià)，取全部風(fēng)險(xiǎn)源的最高風(fēng)險(xiǎn)值為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級。9 風(fēng)險(xiǎn)分級管控9.1 控制原則DB32/T

4086—2021使用單位在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮以下原則：a）可行性；b）安全性；c）可靠性；d）經(jīng)濟(jì)性；e）技術(shù)先進(jìn)性。9.2 控制類別風(fēng)險(xiǎn)控制措施類別風(fēng)險(xiǎn)控制措施類別包括但不限于以下類別：a）工程技術(shù)措施；b）管理措施；c）培訓(xùn)教育措施；d）個(gè)體防護(hù)措施；e）應(yīng)急處置措施。9.3 控制要求9.3.1 風(fēng)險(xiǎn)的控制措施可從人、物（設(shè)備）、環(huán)境、管理四個(gè)方面對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提出控制措施和檢查、檢驗(yàn)等措施。9.3.2 ,風(fēng)險(xiǎn)控制可包括提出風(fēng)險(xiǎn)控制措施、控制措施的評審、剩余風(fēng)險(xiǎn)是否可接受、控制措施再評審。9.3.3 使用單位可參照

GB/T

及

GB/T

33000

開展職業(yè)健康安全管理及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作，建立職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系。9.4 控制措施評審9.4.1 風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對以下內(nèi)容進(jìn)行評審：a）措施的可行性和有效性；b）是否使風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受風(fēng)險(xiǎn)；c）是否產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)；d）是否已選定最佳的解決方案。9.4.2當(dāng)現(xiàn)有控制措施不足以控制風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提出具有針對性的補(bǔ)充措施建議，并組織落實(shí)，重新確定風(fēng)險(xiǎn)等級。9.4.3 風(fēng)險(xiǎn)控制可執(zhí)行一種或多種改變風(fēng)險(xiǎn)的措施，包括改變風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性或后果的措施。9.4.4 法規(guī)和其他方面的要求等。9.4.5 風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制訂和評估可能是一個(gè)遞進(jìn)的過程。對于風(fēng)險(xiǎn)控制措施，應(yīng)評估其剩余應(yīng)對措施，并評估新的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的效果，直到剩余風(fēng)險(xiǎn)可以承受。9.5 風(fēng)險(xiǎn)分級及管控要求9.5.1 使用單位選擇適用的評價(jià)方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估后，確定風(fēng)險(xiǎn)等級，將風(fēng)險(xiǎn)等級按照從高到標(biāo)示。風(fēng)險(xiǎn)等級管控要求重大風(fēng)險(xiǎn)1）公司（廠）級別重點(diǎn)控制管理，特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)控制管理；2）按照法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范要求應(yīng)立即停止使用并采取整改措施；3）只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降至可接受或可容許程度后，才能開始或繼續(xù)工作。較大風(fēng)險(xiǎn)1職能部門及特種設(shè)備安全管理員根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)；2制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險(xiǎn)降至可接受或可容許程度后才能開始或繼續(xù)工作。一般風(fēng)險(xiǎn)1理，特種設(shè)備安全管理員負(fù)責(zé)控制管理，所屬部門（裝置、車間）具體落實(shí)；2）應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險(xiǎn),在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施；3害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。低風(fēng)險(xiǎn)1備作業(yè)人員及所屬工段、班組具體落實(shí)；2的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來確保控制措施得以維持現(xiàn)狀，保留記錄。DB32/T

4086—20219.5.2 使用單位應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級管控的基本原則，結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風(fēng)險(xiǎn)的管控層級。9.5.3 使用單位是風(fēng)險(xiǎn)分級管控的主體，應(yīng)將每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源的管控責(zé)任按照風(fēng)險(xiǎn)等級逐級落實(shí)到C）。9.5.4風(fēng)險(xiǎn)分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級越高的原則，對于風(fēng)險(xiǎn)等級高的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控，上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級應(yīng)同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級落實(shí)具體措施。9.5.5 管控要求見表

1。表1

表1

風(fēng)險(xiǎn)管控要求9.5.6 使用單位各級組織應(yīng)掌握和落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并將管控措施落實(shí)情況納入安全目標(biāo)責(zé)9.6 重大風(fēng)險(xiǎn)確定以下情形直接確定為重大風(fēng)險(xiǎn)：a）違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；b100

萬以上財(cái)產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；c）公共聚集場所的特種設(shè)備存在嚴(yán)重隱患的；d）其他風(fēng)險(xiǎn)較高，使用單位認(rèn)為有必要列入的。9.7 編制風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單險(xiǎn)分級管控清單及風(fēng)險(xiǎn)評估記錄表等。DB32/T

4086—20219.8 風(fēng)險(xiǎn)告知監(jiān)測和預(yù)警。10監(jiān)督檢查10.1 使用單位應(yīng)明確界定監(jiān)督和檢查的責(zé)任主體。10.2 監(jiān)督和檢查內(nèi)容包括:——

監(jiān)測事件,分析變化及其趨勢；——

發(fā)現(xiàn)內(nèi)部和外部環(huán)境信息的變化,實(shí)施優(yōu)先次序的改變；——

監(jiān)督并記錄風(fēng)險(xiǎn)控制揩施實(shí)施后的剩余風(fēng)險(xiǎn)；——

對照風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃,檢查工作進(jìn)度與計(jì)劃的偏差；——

報(bào)告關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)水平、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和風(fēng)險(xiǎn)管理制度的遵循情況。10.3 都應(yīng)被列入風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃。11 溝通和記錄11.1 管控措施、責(zé)任部門、責(zé)任人等信息。11.2 產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告規(guī)定》（江蘇省人民政府令第

140

號）進(jìn)行上報(bào)。11.3 控內(nèi)容。11.4涉及重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其風(fēng)險(xiǎn)分級管控過程記錄應(yīng)單獨(dú)建檔管理。12 持續(xù)改進(jìn)使用單位應(yīng)按照

DB32/T

4088

的要求開展持續(xù)改進(jìn)工作。/DB32/T

4086—2021附 錄 A表

表

單位：

：單位：

：12310/DB32/T

4086—2021附 錄B表

表

單位：

單位：

NO:

1211DB32/T

4086—2021附 錄 C風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單表

表表

風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單12DB32/T

4086—2021附錄 D風(fēng)險(xiǎn)評估記錄表表

表表

風(fēng)險(xiǎn)評估記錄表分析人：

日期：

審核人：

日期：DB32/T

4086—2021附錄 E表

表

特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分析及典型管控措施14DB32/T

4086—2021附 錄 F

abcd

。表

表

ab“人-機(jī)系統(tǒng)”“人-機(jī)-物-管理-環(huán)境系統(tǒng)”。c“”

abcde15XXXX

XXXX/DB32/T

4086—2021附 錄G

Job

Safety

簡稱

JSAJobHazard

簡稱

JHAJSA

分析法主要用于生產(chǎn)和施工作業(yè)場所現(xiàn)場作業(yè)活動的安全分析，包括新的作業(yè)、非常規(guī)性（臨時(shí)）的作業(yè)、承包商作業(yè)、改變現(xiàn)有的作業(yè)和評估現(xiàn)有的作業(yè)。JSA

記錄樣表見表

G1表

G1 JSA

表

G1 JSA

記錄表16100

12

50

12

12

）壓力容器、壓力管道有毒介質(zhì)泄漏，造成

DB32/T

4086—2021附錄 H風(fēng)險(xiǎn)矩陣評價(jià)法（簡稱

）：，其中

R

是風(fēng)險(xiǎn)值