證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識提分評估復習(附答案)打印版

單選題（共50題）1、為投資者提供一種出售金融資產(chǎn)的機制的功能是金融市場的（）功能。A.資金融通B.價格發(fā)現(xiàn)C.風險管理D.提供流動性【答案】D2、下列關(guān)于我國證券交易所理事會的有關(guān)說法，錯誤的是（）A.理事會會議至少每半年召開一次B.理事會會議決議應(yīng)當在會議結(jié)束后兩個工作日向中國證監(jiān)會報告C.理事會會議須有三分之二以上理事出席D.理事會會議決議應(yīng)當經(jīng)出席會議的三分之二以上理事表決同意方為有效【答案】A3、股票發(fā)行價格高于面值稱為（），募集的資金中等于面值總和的部分計入資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金。A.折價發(fā)行B.平價發(fā)行C.溢價發(fā)行D.正常發(fā)行【答案】C4、證券投資者保護基金是根據(jù)（）募集形成的，在防范和處置證券公司風險中用于保護證券投資者利益的資金。A.《證券法》B.《證券交易所管理辦法》C.《證券投資者保護基金管理辦法》D.《證券登記結(jié)算管理辦法》【答案】C5、為其所在省級行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動提供基礎(chǔ)設(shè)施與服務(wù)的場所指的是（）。A.區(qū)域性股權(quán)市場B.券商柜臺市場C.機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)D.私募基金市場【答案】A6、下列關(guān)于匯率變化影響的描述錯誤的是（）。A.匯率變化對股價的影響要看對整個經(jīng)濟的影響而定B.若匯率變化趨勢對本國經(jīng)濟發(fā)展影響較為有利，股價會上升；反之，股價會下降C.匯率的變化對那些在商品進出口和資本項目兩方面嚴重依賴國際市場的國家（或地區(qū)）和企業(yè)的股票價格影響較大D.匯率下降，即本幣貶值，有利于進口而不利于出口，同時會導致境內(nèi)資本流出，國內(nèi)資本市場流動性下降【答案】D7、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，私募基金子公司甲及其下設(shè)基金管理機構(gòu)乙的做法正確的是（）。A.甲將自有資金投資于本機構(gòu)設(shè)立的一只私募基金，其投資金額不得超過該只基金總額的30％B.乙對其所投資企業(yè)的債務(wù)承擔連帶責任C.甲不得對外提供擔保D.乙對外提供貸款【答案】C8、（2019年真題）下列關(guān)于期貨交易的說法，正確的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B9、以下關(guān)于現(xiàn)代風險管理基本理念的說法中，（）是錯誤的。A.任何金融產(chǎn)品都是風險與收益的組合B.任何金融產(chǎn)品服從風險與收益的二元結(jié)構(gòu)，這是金融產(chǎn)品的重要特征之一C.投資是“以收益換風險”D.堅持投資和風險承擔原則的金融機構(gòu)在長期的投資活動中最終會實現(xiàn)盈利【答案】C10、信用等級評審會議應(yīng)形成書面會議記錄，內(nèi)容不包括（）A.會議時間、地點及參會評審委員B.參會評審委員的評審意見C.參會評審委員的表決意見與投票結(jié)果D.利益沖突回避承諾書【答案】D11、投資者在申購ETF時，使用的是（）換取ETF份額。A.其他基金份額B.一籃子股票C.股票和債券D.現(xiàn)金【答案】B12、證券投資者保護基金有限責任公司的設(shè)立是對現(xiàn)有的（）等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個重要補充。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C13、（）是計算投資者申購基金份額、贖回金額的計算基礎(chǔ)，直接關(guān)系到基金投資者的利益，也是評價基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標之一。A.基金份額凈值B.基金份額C.基金資產(chǎn)凈值D.基金總份額【答案】A14、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金A.統(tǒng)一存管B.集中管理C.第三方存管D.有效控制【答案】C15、只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的期權(quán)是（）A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.修正的美式期權(quán)D.認沽期權(quán)【答案】A16、證券公司借入次級債務(wù)，長期次級債務(wù)計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本的（）。A.15％B.20％C.25％D.50％【答案】D17、利用國際債券市場籌集資金的說法，錯誤的是()。A.我國政府曾經(jīng)成功的在美國發(fā)行過揚基債券B.我國在國際債券市場發(fā)行的主要債券品種僅是政府債券C.財政部在國外發(fā)行的債券，屬于政府債券D.我國發(fā)行國際債券始于20世紀80年代初期【答案】B18、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的具體操作要求的說法中，有誤的是（）。A.特殊目的機構(gòu)有時也可以由發(fā)起人設(shè)立B.資產(chǎn)支持證券的評級時，需要考慮的因素包括由利率變動等因素導致的市場風險C.承銷商采用的銷售方式可以采用包銷或代銷D.資產(chǎn)支持證券發(fā)行完畢到掛牌上市交易后，資產(chǎn)證券化的工作并沒有全部完成【答案】B19、下列關(guān)于審批制、核準制和注冊制的說法，正確的有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、以下關(guān)于證券金融公司設(shè)立要求的說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C21、企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》在（）注冊。A.中國銀行間市場交易商協(xié)會B.中國人民銀行C.托管商業(yè)銀行D.中央國債登記結(jié)算有限責任公司【答案】A22、在美國銀行業(yè)的監(jiān)管機構(gòu)中，（）負責制定統(tǒng)一的監(jiān)管準則和報告格式，是監(jiān)管機構(gòu)的協(xié)調(diào)機構(gòu)。A.貨幣監(jiān)理署B(yǎng).聯(lián)邦金融機構(gòu)檢查委員會C.儲蓄機構(gòu)監(jiān)管署D.聯(lián)邦儲備體系【答案】B23、金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動，這體現(xiàn)的是金融衍生工具的基本特征()。A.聯(lián)動性B.跨期性C.不確定性D.杠桿性【答案】A24、下列選項中，屬于非證券金融市場的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、以下選項是債券收益的表現(xiàn)形式的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B26、（2018年真題）1981年后，我國發(fā)行的國債品種有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B27、按照《財政部關(guān)于印發(fā)〈2018—2020年儲蓄國債發(fā)行額度管理辦法〉的通知》，下面關(guān)于2018—2020年儲蓄國債發(fā)行額度分配方式正確的是（）。A.①B.②③C.②D.①④【答案】B28、下列關(guān)于投資理念的說法，錯誤的是（）。A.投資理念包含投資目的B.投資理念的確定隱含對投資期限的抉擇C.不同類型的基金具有相同的投資理念D.投資理念包含投資方法【答案】C29、股票的（）不僅直接影響有關(guān)參與各方的利益分配，也間接影響到發(fā)行定價。A.發(fā)行主體B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行方式D.發(fā)行定價【答案】C30、（2019年真題）已完成股權(quán)分置改革的公司，在解鎖前，按照股份流通受限與否分類，屬于有限售條件股份的是（）。A.人民幣普通股B.國有法人持股C.境內(nèi)上市外資股D.境外上市外資股【答案】B31、根據(jù)基金投資對象的不同，可以將投資基金分為（）與（）。A.股票投資基金債券投資基金B(yǎng).證券投資基金另類投資基金C.股權(quán)投資基金風險投資基金D.證券投資基金風險投資基金【答案】B32、（2020年真題）根理《證券法》下列屬于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)采取的情形有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C33、一般來說，記名股票的轉(zhuǎn)讓都必須由股份公司將受讓人的（）記載于公司的股東名冊，并辦理股票過戶登記手續(xù)，這樣受讓人才能取得股東的資格和權(quán)利。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A34、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具，說的是金融衍生工具哪個特征（）。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動性D.不確定性或高風險性【答案】B35、按照《慈善組織保值增值投資活動管理暫行辦法》規(guī)定，在下列活動中，慈善組織可以開展的投資活動是（）。A.直接購買銀行、信托、證券、基金、期貨、保險資產(chǎn)管理機構(gòu)、金融資產(chǎn)投資公司等金融機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品B.直接購買商品及金融衍生品類產(chǎn)品C.直接投資二級市場股票D.投資人身保險產(chǎn)品【答案】A36、（2021年真題）下列關(guān)于國際資金流動方式的說法，正確的是（??）A.保值性資金的流動屬于國際長期資金流動B.國際信貸屬于國際短期資金流動C.國際間接投資屬于國際短期資金流動D.套利性資金的流動屬于國際短期資金流動【答案】D37、我國的外資股是指股份公司向()投資者發(fā)行的股票。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、公司聲譽風險管理方法包括()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A39、基金合同應(yīng)當約定給投資者設(shè)置不少于（）的投資冷靜期。募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。A.12個小時B.18個小時C.24個小時D.36個小時【答案】C40、既是基金的當事人，又是主要的服務(wù)機構(gòu)的是()A.基金評價機構(gòu)B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金投資顧問機構(gòu)【答案】C41、債券報價的主要方式有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、資產(chǎn)證券化自20世紀70年代在美國問世以后，短短三十余年的時間獲得了迅速發(fā)展，根本原因在于資產(chǎn)證券化能夠為參與各方帶來好處。從發(fā)起人的角度而言，資產(chǎn)證券化的好處包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A43、公開發(fā)行股票數(shù)量在2000萬股（含）以下且無老股轉(zhuǎn)讓計劃的，應(yīng)當通過下列（）方式確定發(fā)行價格。A.網(wǎng)下投資者詢價B.向目標投資者詢價C.向戰(zhàn)略投資者詢價D.直接定價【答案】D44、設(shè)某股票報價為人民幣30元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報價為人民幣35元，按5％年利率（復利計算）借入人民幣3000元資金，并購買100股該股票，同時賣出100股2年期期貨，2年后的盈利為人民幣()元。A.157.5B.192.5C.307.5D.500.0【答案】B45、反映一家公司的股權(quán)價值對其銷售收入的倍數(shù)的指標是（）。A.市凈率倍數(shù)B.市盈率倍數(shù)C.市銷率倍數(shù)D.企業(yè)價值／息稅前利潤倍數(shù)【答案】C46、()被稱為“逐日盯市制度”。A.集中交易制度B.限倉制度C.結(jié)算所實行無負債的每日結(jié)算制度D.保證金制度【答案】C47、流動性風險應(yīng)急計劃應(yīng)符合以下（