證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)試題附答案（得分題）

單選題（共50題）1、(2019年真題)證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過（）。A.一家B.四家C.兩家D.三家【答案】C2、下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)管理的基本要求的說法，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A3、下列說法不正確的是()。A.任何單位或者個(gè)人不得對(duì)客戶的交易結(jié)算資金申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行B.任何單位或者個(gè)人不得接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供擔(dān)保C.任何單位不得強(qiáng)令證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資D.任何單位不得協(xié)助證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資【答案】D4、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B5、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有以下（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C6、證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。A.保密性B.權(quán)威性C.廣泛性D.客觀性【答案】B7、下列關(guān)于反洗錢保密要求的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B8、證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的目的不包括()。A.對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理B.防范公司與客戶之間的信息不對(duì)稱C.切實(shí)履行反洗錢義務(wù)D.防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為【答案】B9、下列屬于托管人應(yīng)當(dāng)履行職責(zé)的是:（）A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③D.①②③④⑤【答案】D10、如果偏離5％或以上的產(chǎn)品數(shù)超過所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的（），金融機(jī)構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計(jì)量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。A.3％B.5％C.7％D.10％【答案】B11、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過（）人。A.50B.100C.200D.400【答案】C12、下列說法中，屬于《刑法》中關(guān)于證券犯罪的規(guī)定的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A13、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在與自身有利益沖突的（）情形下，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D14、（2016年真題）下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額B.可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式C.募集設(shè)立應(yīng)當(dāng)由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行的全部股份D.發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過【答案】C15、證券公司違反證券法的規(guī)定允許他人以證券公司的名義直接參與證券的集中交易的，責(zé)令改正，可以并處（）的罰款。A.五十萬(wàn)元以上B.五十萬(wàn)元以下C.十萬(wàn)元以上D.十萬(wàn)元以下【答案】B16、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。A.1-3%B.3-5%C.1-5%D.5-10%【答案】C17、下列關(guān)于證券公司投資決策機(jī)制一般規(guī)定的說法中，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A18、（2017年真題）欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是（）。A.單位B.自然人C.復(fù)雜客體D.簡(jiǎn)單客體【答案】A19、根據(jù)《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，甲證券公司證券分析師李某不符合執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的行為是（）。A.李某的配偶擔(dān)任其所研究的上市公司的董事，李某在證券研究報(bào)告中對(duì)上述事實(shí)進(jìn)行披露B.李某拒絕了丙上市公司聘其為獨(dú)立董事的請(qǐng)求C.李某擔(dān)任乙證券投資咨詢公司的證券研究員D.李某在執(zhí)業(yè)過程中，發(fā)生了自身的利益與客戶利益發(fā)生沖突的情形，李某主動(dòng)向公司報(bào)告該事項(xiàng)【答案】C20、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；整改期內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)證券公司采取下列措施（）。A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑥【答案】A21、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開信息。下列屬于證券公司內(nèi)幕信息的有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥【答案】D22、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（）。A.②③④B.①③C.①②③④D.①②【答案】D23、下列選項(xiàng)中，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括（）。A.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶B.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)C.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見D.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)【答案】D24、下列屬于全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的監(jiān)管對(duì)象的是（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C25、(2018年真題)（）是客戶在指定商業(yè)銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。A.客戶信用資金賬戶B.客戶信用證券賬戶C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶【答案】A26、關(guān)于財(cái)務(wù)顧問主辦人的資格管理，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.財(cái)務(wù)顧問申請(qǐng)人申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行自律管理C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布和更新財(cái)務(wù)顧問主辦人的名單D.申請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷【答案】B27、當(dāng)期貨交易出現(xiàn)（）情況時(shí)，交易所可以釆取強(qiáng)制減倉(cāng)措施。A.違規(guī)超倉(cāng)B.未按規(guī)定及時(shí)追加交易保證金C.同方向連續(xù)單邊市D.未按規(guī)定向交易所報(bào)告其資金、持倉(cāng)量等情況【答案】C28、關(guān)于投資者保護(hù)機(jī)制，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.禁止以有償或者變相有償?shù)姆绞焦_征集股東權(quán)利B.公開征集股東權(quán)利違反法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致上市公司或者其股東遭受損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任C.上市公司應(yīng)當(dāng)在章程中明確分配現(xiàn)金股利的具體安排和決策程序，依法保障股東的資產(chǎn)收益權(quán)D.上市公司當(dāng)年稅后利潤(rùn)，在彌補(bǔ)虧損及提取法定公積金后有盈余的，無(wú)需按照公司章程的規(guī)定分配現(xiàn)金股利【答案】D29、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂的證券投資顧問服務(wù)協(xié)議內(nèi)容不包括（）。A.當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)B.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式C.終止或者解除協(xié)議的條件和方式D.客戶公司的股票代碼【答案】D30、依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）等。A.①③④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】A31、根據(jù)我國(guó)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)過程中發(fā)生()行為的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A32、證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級(jí)管理人員和（）名以上投資經(jīng)理，應(yīng)具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于（）人。A.5，3B.3，3C.2，3D.3，5【答案】B33、證券金融公司可根據(jù)借入人資信情況和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券、資金明細(xì)賬戶的資產(chǎn)情況，按照一定的綜合比例，確定對(duì)借入人開展科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)應(yīng)收取的保證金。應(yīng)收取的保證金比例可低于（），其中貨幣資金占收取保證金的比例不得低于（）。A.30%；15%B.25%；20%C.20%;15%D.30%;20%【答案】C34、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，履行()A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A35、下列事物中，屬于法律關(guān)系客體的是（）。A.①②④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D36、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，為（）方式。A.代銷B.助銷C.直銷D.包銷【答案】A37、（2017年真題）期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于（）所有。A.會(huì)員B.期貨交易所C.期貨交易公司D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A38、（2016年真題）A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅?，則A公司應(yīng)當(dāng)辦理的是（）。A.設(shè)立登記B.變更登記C.停業(yè)登記D.注銷登記【答案】B39、根據(jù)《證券投資基金法》，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未向基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案的，處（）。A.1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款C.1萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款D.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款【答案】B40、按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C41、2019年6月，基金經(jīng)理張三（管理兩只基金A,B）的兒子想學(xué)習(xí)炒股，于是張三直接帶著兒子到某券商開戶、給了兒子一筆錢作為“股票投資教育經(jīng)費(fèi)”并購(gòu)買某股票。2019年8月，A基金有一個(gè)很好的投資機(jī)會(huì)，但是A的賬戶中現(xiàn)有資金不夠。因此張三決定現(xiàn)把B的賬戶的資金加上兒子手頭的“股票投資教育經(jīng)費(fèi)”挪給A。一番操作之后A的基金財(cái)產(chǎn)并未受到損失，張三和兒子只收回了本金，并沒有其他收益。A.1B.2C.3D.4【答案】C42、發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以（）的罰款A(yù).300萬(wàn)元以上600萬(wàn)元以下B.30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下C.100萬(wàn)元以上600萬(wàn)元以下D.200萬(wàn)元以上2000萬(wàn)元以下【答案】D43、以下對(duì)恐怖活動(dòng)凍結(jié)資產(chǎn)的表述中錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員與他人共同擁有或控制的資產(chǎn)采取凍結(jié)措施，但該資產(chǎn)在采取凍結(jié)措施時(shí)無(wú)法分割或確定份額的，證券公司應(yīng)一并凍結(jié)B.在收取被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)產(chǎn)生的孳息以及其他收益的情形下，有關(guān)賬戶可以進(jìn)行款項(xiàng)收取C.受償債權(quán)需在資產(chǎn)解凍后方可劃轉(zhuǎn)D.為不影響正常的證券、期貨交易程序，執(zhí)行恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單公布前生效的交易指令【答案】C44、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶()等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每?jī)赡旮鶕?jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C45、客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D46、證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B47、(2019年真題)信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反信息披露有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施不包括（）。A.責(zé)令整改B.追究刑事責(zé)任C.出具警示函D.監(jiān)管談話【答案】B48、所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有（）。A.保密性B.權(quán)威性C