基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識復(fù)習(xí)題庫匯編

單選題（共50題）1、可轉(zhuǎn)換債券面值為500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為25元，則轉(zhuǎn)換比例為（）。A.15B.25C.30D.20【答案】D2、（）在很大程度上是由證券類型及其流動性決定的。A.買賣價差B.市場沖擊C.對沖費用D.機會成本【答案】A3、UCITS四號指令的修改主要體現(xiàn)的方面不包括（）。A.為UCITS基金的國內(nèi)和跨境合并創(chuàng)建法律框架，允許UCITS整合，設(shè)立便利跨境基金并購的程序，加快現(xiàn)有的小型基金并購大型基金的趨勢B.以最新標(biāo)準(zhǔn)化的“投資人關(guān)鍵信息”文件替換原有的簡化募股書C.跨境分銷程序?qū)崿F(xiàn)簡化，注冊流程更簡便，并支持UCITS部門更快速地啟動跨境營銷D.引進基金管理公司通行證【答案】A4、有保證債券根據(jù)保證的形式不同，可以分為抵押債券、質(zhì)押債券和（）。A.金融債券B.公司債券C.政府債券D.擔(dān)保債券【答案】D5、以下衍生工具中買賣雙方只有一方在未來有義務(wù)被稱作單邊合約的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A6、關(guān)于大宗商品的投資方式，下列說法中，錯誤的是（）。A.購買大宗商品實物，是最直接也是最簡明的大宗商品投資方式，投資者最常用B.投資者可以通過購買主營資源勘探、開發(fā)或大宗商品生產(chǎn)加工的企業(yè)的股票來進行大宗商品投資C.對單一商品或商品價格指數(shù)采用衍生產(chǎn)品合約形式進行投資，是大多數(shù)大宗商品投資者常用的投資方式D.受限投資者可以通過投資銀行或其他金融機構(gòu)發(fā)行的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品間接投資于大宗商品市場【答案】A7、以下不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險的是（）。A.經(jīng)濟增長B.財務(wù)風(fēng)險C.利率、匯率與物價波動D.政治因素的干擾【答案】B8、滬深300股指期貨合約的最小變動價位為（）A.0.2B.0.02C.0.01D.0.1【答案】A9、若某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合位于證券市場線的下方，則（）將不愿意投資該資產(chǎn)或資產(chǎn)組合，導(dǎo)致市場對它供過于求，價格下降，預(yù)期收益率上升，最終該資產(chǎn)或資產(chǎn)組合也會向證券市場線回歸。A.基金經(jīng)理B.風(fēng)險偏好者C.理性投資者D.機構(gòu)投資者【答案】C10、2002年11月5日，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會和中國人民銀行發(fā)布了《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》，并于()正式實施。A.發(fā)布之日起B(yǎng).發(fā)布當(dāng)月起C.當(dāng)年12月1日起D.次年1月1日起【答案】C11、下列關(guān)于私募股權(quán)投資的表述，錯誤的是（）。A.通常采用非公開募集的形式籌集資金B(yǎng).流動性好C.起源于美國D.是對未上市公司的投資【答案】B12、以下不屬于短期政府債券的特點的是（）。A.利息免稅B.流動性強C.違約風(fēng)險小D.收益率較高【答案】D13、利潤表是（）報表。A.靜態(tài)B.動態(tài)C.長期D.短期【答案】B14、一只基金的月平均凈值增長率為3％，標(biāo)準(zhǔn)差為4％，在標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布下，在95％的概率下，月度凈值增長率在以下（）區(qū)間。A.+7％～-2％B.+7％～-1％C.+11％～-5％D.+13％～-5％【答案】C15、進行基金業(yè)績評價不能僅看回報率，還必須考慮其他因素，以下屬于基金業(yè)績評價必須考慮的因素是（）。A.基金管理規(guī)模B.基金公司股權(quán)穩(wěn)定性C.基金經(jīng)理從業(yè)年限D(zhuǎn).基金公司資產(chǎn)管理規(guī)模【答案】A16、某零息債券面值為100元，市場利率為2．5％，到期時間為3年，則內(nèi)在價值為（）元。A.91.86B.93.86C.92.86D.94.86【答案】C17、下列選項不屬于常用的貨幣市場工具的是()。A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單B.政府債券C.同業(yè)拆借D.商業(yè)票據(jù)【答案】B18、下列不屬于顯性成本的（）。A.傭金B(yǎng).印花稅C.過戶費D.市場沖擊【答案】D19、（）是指公司的高級管理層從金融機構(gòu)或風(fēng)險投資得到資金的支持，收購公司大部分甚至全部股權(quán)，以達到控股目的。A.管理層收購B.杠桿收購C.并購?fù)顿YD.風(fēng)險投資【答案】A20、甲公司發(fā)行了面值為1000元的5年期零息債券，現(xiàn)在的市場利率為5%，則該債券的內(nèi)在價值為（）。A.680.58元B.783.53元C.770.00元D.750.00元【答案】B21、大多數(shù)資信好的公司發(fā)行商業(yè)票據(jù)的方式是()。A.直接發(fā)行B.間接發(fā)行C.貼現(xiàn)發(fā)行D.溢價發(fā)行【答案】A22、目前，國際上可交易的農(nóng)產(chǎn)品類大宗商品不包括（）。A.玉米B.小麥C.橡膠D.棉花【答案】C23、為約束私募股權(quán)投資基金高管人員可能進行的風(fēng)險行為，AIFMD規(guī)定（）的績效薪酬要延緩至少3～5年支付。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】B24、衍生工具是由另一種基礎(chǔ)資產(chǎn)構(gòu)成或衍生而來，關(guān)于其中的基礎(chǔ)資產(chǎn)，以下表述正確的有（）A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【答案】C25、下列關(guān)于愛爾蘭內(nèi)容的說法錯誤的是（）。A.愛爾蘭是歐洲唯一的基金注冊地之一B.愛爾蘭成為主要跨境UCITS基金注冊地中成長最快的地區(qū)C.自1985年UCITS一號指令啟動以來，愛爾蘭已成為跨境UCITS基金的同義詞D.愛爾蘭之所以成為廣受認可的國際投資基金中心，是由于其在國際合作、國內(nèi)監(jiān)管以及稅收等方面具有顯著優(yōu)勢，擁有完善的基金注冊法規(guī)和制度，監(jiān)管體系比較健全【答案】A26、某汽車生產(chǎn)企業(yè)在2017年度收到一筆訂購汽車的預(yù)收賬款，共計現(xiàn)金5000萬元。這筆預(yù)收賬款對該企業(yè)現(xiàn)金流的影響是（）。A.經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流增加B.籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流減少C.投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流增加D.企業(yè)的現(xiàn)金流增加但不影響現(xiàn)金流量表【答案】A27、根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開盤價為（）。A.前一日證券的最后一筆成交價B.前一日證券的平均成交價C.當(dāng)日暫估證券的平均成交價D.當(dāng)日證券的第一筆成交價【答案】D28、衡量整體經(jīng)濟活動的總量指標(biāo)是()。A.利率B.匯率C.國內(nèi)生產(chǎn)總值D.財政預(yù)算【答案】C29、基金會計核算中，（）是基金會計核算的責(zé)任主體。A.證監(jiān)會B.基金管理公司C.基金托管人D.基金持有人【答案】B30、()是指與證券有關(guān)的所有信息，都已經(jīng)充分、及時地反映到了證券價格之中。A.半強有效市場B.弱有效市場C.半弱有效市場D.強有效市場【答案】D31、壽險公司通常投資于（）資產(chǎn)。A.風(fēng)險較低B.風(fēng)險較高C.收益較低D.收益較高【答案】B32、根據(jù)基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、()是市場無風(fēng)險利率最合適的替代，為其他債券和金融資產(chǎn)以及投資項目提供定價的基準(zhǔn)A.國債價格指數(shù)B.到期收益率C.經(jīng)濟周期曲線D.國債收益率曲線【答案】D34、下列屬于股票特征的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D35、假設(shè)通貨膨脹比較嚴(yán)重，預(yù)計政府將加息，并將導(dǎo)致貨幣供給緊縮，股市短期內(nèi)資金面緊張，如果投資組合資金只能在上述三只基金內(nèi)進行比例調(diào)整，且保持股票和債券基金的總體比例不變，那么理論上以下描述正確的是（）。A.降低F股票基金的占比，建議H債券基金加長久期B.降低F股票基金的占比，建議H債券基金降低久期C.提高F股票基金的占比,建議H債券基金加長久期D.提高F股票基金的占比,建議H債券基金降低久期【答案】B36、國債收益率曲線是反映（）的有效途徑。A.遠期利率B.資產(chǎn)C.負債D.所有者權(quán)益【答案】A37、減少回購交易信用風(fēng)險的方法有()。A.對抵押品進行限定，且傾向于對流動性高、容易變現(xiàn)抵押物的要求B.降低抵押率的要求C.不接受短期國債為抵押品D.接受不容易變現(xiàn)抵押物的要求【答案】A38、私募股權(quán)二級市場投資戰(zhàn)略是具有（）特性的投資戰(zhàn)略。A.周期長、風(fēng)險小、流動性強B.周期短、風(fēng)險小、流動性強C.周期短、風(fēng)險大、流動性強D.周期長、風(fēng)險大、流動性差【答案】D39、受托人為委托人的利益服務(wù)，并且忠實于()的利益。A.受托人B.委托人C.托管人D.管理人【答案】B40、以下關(guān)于股票的特征不正確的是（）。A.收益性是股票最基本的特征，它是指持有股票可以為持有人帶來收益的特性。B.永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，但它是一種有期限的法律憑證C.收益性是指持有股票可以為持有人帶來收益的特性，包括股息紅利及資本利得D.參與性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性【答案】B41、下列關(guān)于常見衍生工具的區(qū)別中，說法有誤的是（）。A.最常見的衍生工具包括遠期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約B.期權(quán)合約與遠期合約以及期貨合約的不同之處是其損益的不對稱性C.期貨合約的實物交割比例非常高，遠期合約的實物交割比例非常低D.期貨合約具有杠桿效應(yīng)【答案】C42、以下（）不屬于技術(shù)分析的三項假定。A.市場行為涵蓋一切信息B.股票價格具有預(yù)測性C.歷史會重演D.股價具有趨勢性運動規(guī)律【答案】B43、下列關(guān)于場內(nèi)證券交易結(jié)算原則的說法錯誤的是（）。A.貨銀對付B.法人結(jié)算C.分級結(jié)算D.結(jié)算參與人【答案】D44、以下不屬于盈利能力指標(biāo)的是（）A.銷售利潤率(ROS)B.資產(chǎn)收益率(ROA)C.凈資產(chǎn)收益率(ROE)D.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率【答案】D45、關(guān)于衍生工具的要素，下列說法中，不正確的是（）。A.所有的衍生工具都會規(guī)定一個合約到期日B.衍生工具在交易時，以交易單位的小數(shù)倍進行買賣C.衍生工具的結(jié)算可以按合約規(guī)定在到期日或者在到期日之前結(jié)算D.衍生工具的交割價格通常取決于合約標(biāo)的資產(chǎn)的價格和交易雙方的預(yù)期【答案】B46、股票價格和每股收益的比率被稱為（）。A.市盈率B.市凈率C.凈值收益率D.凈現(xiàn)值【答案】A47、某基金的份額凈值在第一年年初時為2元，到了年底基金份額凈值達到3元，但時隔一年，在第二年年末它又跌回到了2元。假定這期間基金沒有分紅，則該基金的算術(shù)平均收益率計算的平均收益率為（）%。A.0B.8.5C.5D.10.5【答案】B48、按規(guī)定，一般情況下各類債券的交易流通