基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識題庫+答案

單選題（共50題）1、2000年9月22日，布魯塞爾證券交易所與巴黎證券交易所、阿姆斯特丹證券交易所合并，建立（）。A.泛歐證券交易所B.紐約-泛歐證券交易所C.CME集團有限公司D.倫敦國際金融期權期貨交易所【答案】A2、根據我國現行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開盤價為（）。A.前一日證券的最后一筆成交價B.前一日證券的平均成交價C.當日暫估證券的平均成交價D.當日證券的第一筆成交價【答案】D3、若證券A與證券B的相關系數為0.5，則兩者之間的關系是（）。A.不相關B.負相關C.比例相關D.正相關【答案】D4、關于房地產有限合伙，以下表述錯誤的是（）。A.有限合伙人僅以出資份額為限對投資項目承擔有限責任B.普通合伙人負責日常管理，重大經營決策須要經過有限合伙人審批C.普通合伙人收取固定比例的管理費D.有限合伙人可能畫IS長達數年的負現金流【答案】B5、下列屬于商業(yè)票據特點的是（）。A.利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率低，比同期國債利率高B.利率較高C.只有二級市場，沒有明確的一級市場D.面額較小【答案】A6、某投資者向證券公司融資15000元，加上自有資金15000元，以150元的價格買入200股某股票。融資年利率為8.6%。假設3個月后，該股票價格上漲至165元，則該筆投資收益率為（）。A.0.157B.0.1785C.0.1D.0.114【答案】B7、下列等式中，符合資產負債表的基本邏輯關系的是（）。A.資產=所有者權益B.所有者權益=負債＋資產C.資產=負債＋所有者權益D.負債=所有者權益＋資產【答案】C8、（）是指債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風險。A.利率風險B.信用風險C.提前贖回風險D.通貨膨脹風險【答案】C9、公司出現（）情況時可以回購該公司股票。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、SWIFT是（）的縮寫。A.環(huán)球市場間通信協會B.環(huán)球銀行間通信協會C.環(huán)球銀行間金融通信協會D.環(huán)球銀行間金融協會【答案】C11、以下關于股票的特征不正確的是（）。A.流動性是指股票可以依法自由地進行交易的特征B.永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的，但它是一種有期限的法律憑證C.收益性是指持有股票可以為持有人帶來收益的特性，包括股息紅利及資本利得D.參與性是指股票持有人有權參與公司重大決策的特性【答案】B12、（）又稱合約規(guī)模，是指在交易時每一份衍生工具所規(guī)定的交易數量。A.合約標的資產B.持倉量C.結算單位D.交易單位【答案】D13、（）指的是作為基金利潤主要分配形式的現金,可能由于通貨膨脹等因素的影響而導致購買力下降,降低基金實際收益，使投資者收益率降低的風險，又稱為通貨膨脹風險。A.購買力風險B.政策風險C.經濟周期性波動風險D.匯率風險【答案】A14、下列選項中，不屬于大宗商品的投資方式的是()。A.購買大宗商品實物B.購買資源或者購買大宗商品相關債券C.投資大宗商品衍生工具D.投資大宗商品的結構化產品【答案】B15、（）是歐洲大陸最大的投資基金管理中心和全球第一的基金分銷中心。A.瑞士B.愛爾蘭C.英國D.盧森堡【答案】D16、融資融券對于投資者的要求也較高目前大部分證券公司要求普通投資者開戶時間須達到（）個月，且持有資金不得低于（）萬元人民幣。A.12：50B.12：100C.18：50D.18：100【答案】C17、（）指的是基金投資面臨的基金交易對象無力履約而給基金帶來的風險。A.市場風險B.信用風險C.流動性風險D.系統風險【答案】B18、以下關于單利和復利的說法，錯誤的選項是()。A.按照復利的計算方法，每經過一個計息期，要將所生利息加入本金再計利息B.單利終值的計算公式為FV=PV（1＋i）n，其中PV為本金，i為年利率，n為計息時間C.單利和復利都是計算利息的方法D.按照單利的計算方法，只要本金在計息周期中獲得利息，無論時間多長，所生利息均不加入本金重復計算利息【答案】B19、根據市場條件的不同，通常有三種指數復制方法，即完全復制、抽樣復制和優(yōu)化復制。三種復制方法跟蹤誤差大小的順序為（）。A.完全復制＞抽樣復制＞優(yōu)化復制B.完全復制＜抽樣復制＜優(yōu)化復制C.優(yōu)化復制＞完全復制＞抽樣復制D.優(yōu)化復制＜完全復制＜抽樣復制【答案】B20、下列關于封閉式基金的利潤分配的說法，錯誤的是()。A.封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次B.封閉式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利潤的90%C.基金收益分配后基金份額凈值不得低于面值D.封閉式基金只能采用現金分紅【答案】B21、（）反映一定時期的總體經營成果，揭示企業(yè)財務狀況發(fā)生變動的直接原因。A.資產負債表B.利潤表C.現金流量表D.所有者權益變動表【答案】B22、分析公司未來經營業(yè)績和盈利水平的方法不包括（）。A.宏觀經濟分析B.公司內在價值與市場價格分析C.K線分析D.行業(yè)分析【答案】C23、關于期貨市場的價格發(fā)現功能，以下表述錯誤的是（）。A.期貨交易者能將經濟運行狀況信息傳遞給現貨交易者B.現貨和期貨市場的套利活動對現貨市場沒有影響C.期貨市場中形成的價格能反映供求狀況D.期貨合約價格能反映標的資產所包含的信息變化【答案】B24、（）可在權證失效日之前任何交易日行權。A.美式權證B.歐式權證C.百慕大式權證D.認沽權證【答案】A25、就債券研究而言，它主要側重于()。A.債券的久期判斷B.債券的走勢形態(tài)判斷C.債券的到期時間判斷D.債券的到期收益率判斷【答案】A26、關于名義利率和實際利率，以下表述正確的是（）。A.當物價不斷下降時，名義利率比實際利率高B.當物價不斷下降時，名義利率比實際利率低C.名義利率是扣除通貨膨脹補償以后的利率，實際利率是包含通貨膨脹補償以后的利率D.名義利率是包含通貨膨脹補償以后的利率，實際利率也是包含通貨膨脹補償以后的利率【答案】B27、基金資產中扣除基金所有負債是()。A.基金資產總值B.基金資產估值C.基金資產凈值D.基金份額凈值【答案】C28、下列不屬于國內外的私募股權投資機構類型的是（）。A.專業(yè)化的私募投資基金B(yǎng).大型多元化金融機構下設的直接投資部門C.具有政府背景的投資基金D.大型企業(yè)的風險管理部門【答案】D29、下列關于資本資產定價模型基本假定的說法，錯誤的是()。A.市場上存在大量投資者，每個投資者的財富相對于所有投資者的財富總量而言是微不足道的B.所有投資者的投資期限都是相同的，并且不在投資期限內對投資組合做動態(tài)的調整C.投資者的投資范圍僅限于公開市場上可以交易的資產D.不同投資者對各種資產的預期收益率、風險及資產間的相關性具有不同的判斷【答案】D30、相對壽險公司，財險公司吸納的保費投資期限（），償還額度風險（），因此財險公司運用保費投資（）風險的產品。A.較短；較高；較低B.較長；較高；較高C.較長；較低；較高D.較短；較低；較高【答案】A31、在經合組織國家內部，投資基金又被稱作“集合投資計劃”，該組織于（）率先在國際范圍內進行投資基金監(jiān)管標準的研究和制定。A.20世紀五十年代B.20世紀六七十年代C.20世紀八十年代D.20世紀九十年代【答案】B32、對于交易所上市交易的流通受限股票，按照以下公式確定估值日該股票的價值:FV=S（1-LoMD）估值過程中涉及了（）。A.歐式期權B.美式期權C.亞式期權D.百慕大期權【答案】C33、基金經理下達1筆18元/股買入某只股票100萬股，盤中交易員下達指令時，此股票的價格下降到17元/股，則交易員下達的價格為（）。A.17元B.18元C.交易員需跟基金經理反饋D.交易員需跟交易主管反饋【答案】A34、除權（息）參考價的計算公式為（）。A.（前收盤價+現金紅利-配股價格*股份變動比例）/（1+股份變動比例）B.（前收盤價-現金紅利+配股價格*股份變動比例）/（1+股份變動比例）C.（前收盤價+現金紅利-配股價格*股份變動比例）/（1-股份變動比例）D.（前收盤價-現金紅利+配股價格*股份變動比例）/（1-股份變動比例〕【答案】B35、在投資管理部門中，研究部主要從事的工作不包括()。A.宏觀經濟分析B.產品的設計C.行業(yè)發(fā)展狀況分析D.上市公司投資價值分析【答案】B36、()是由中證指數公司編制，用以反映A股市場整體走勢的指數。A.中證全債指數B.滬深300指數C.標準普爾500指數D.道瓊斯工業(yè)平均指數【答案】B37、下列關于印花稅的說法中，錯誤的是（）。A.印花稅是根據國家稅法規(guī)定，在股票（包括A股和B股）成交后買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金B(yǎng).目前，我國A股印花稅稅率為單邊征收（只在賣出股票時征收），稅率為1‰C.印花稅率為固定稅率，相關部門不可調節(jié)印花稅率和征收方向D.我國證券交易所向投資者收取印花稅【答案】C38、下列不屬于基礎原材料類大宗商品的是（）。A.動力煤B.鋼鐵C.銅D.橡膠【答案】A39、會員制證券交易所的日常事務決策機構是（）。A.董事會B.理事會C.監(jiān)事會D.會員大會【答案】B40、投資政策說明書的內容不包括（）。A.確定收益B.業(yè)績比較基準C.投資目標D.投資決策流程【答案】A41、關于預期損失（ES）指標，以下表述錯誤的是（）A.能衡量極端情況發(fā)生時損失的平均值B.不滿足次可加性C.預期損失也被稱為條件風險價值度D.是指在給定時間區(qū)間和置信區(qū)間內，投資組合損失的期望值【答案】B42、風險承擔意愿取決于投資者的（）。A.心理預期B.投資預期C.資金流動性D.風險厭惡程度【答案】D43、20世紀70年代，美國芝加哥大學的教授尤金法瑪決定為市場有效性建立一套標準，法瑪把信息劃分為（）。Ⅰ.歷史信息Ⅱ.公開可得信息Ⅲ.內部信息Ⅳ.投資者信息A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C44、關于可轉換債券的特征和要素，以下表述正確的是（）A.可轉換債券一般每月付息一次B.可轉換債券的雙重選擇權是指轉股權和提前贖回權C.在轉股前，可轉換債券體現了持有者與發(fā)行公司之間的所有權關系D.可轉換債券的票面利率一般高于同等條件的普通債券的票面利率【答案】B45、股價很高時，可轉債價值主要由轉換價值決定，主要體現（）的屬性。A.固定收益證券B.權益證券C.以上兩項都是D.以上兩項都不是【答案】B46、小張由于資金緊張向小李借款100000元，雙方約定好每年利率為10%,復利計息，到期一次還本利息，則兩年后小張應該向小李支付的利息為（）A.20000元B.121000元C.120000元D.21000元【答案】D47、（）是指結算系統對每筆債券交易都單獨進行結算，一個買方對應一個賣方，當一方遇券或款不足時，系統不進行部分結算。A.全額結算B.實時處理交收C.凈額結算D.批量處理交收【答案】A48、關于股票的票面價值，下列說法中錯誤的是()。A.