公司合規(guī)管理專項調(diào)查問卷本調(diào)查問卷目的僅為研究本省民營企業(yè)合規(guī)現(xiàn)狀使用，不產(chǎn)生任何的實體權(quán)利義務(wù)，請您如實填寫，以便準確了解情況并有效評估。我們承諾所有信息將被保密，請選擇符合情況的選項。感謝您的配合！一、公司基本情況1.公司名稱：[填空題]*_________________________________2.公司所屬行業(yè)[單選題]*○能源及礦產(chǎn)○制造業(yè)○電信、媒體、科技○金融、保險、證券、投資○生物技術(shù)、醫(yī)療健康○食品和飲料○房地產(chǎn)○基礎(chǔ)設(shè)施○運輸和倉儲○汽車○農(nóng)林牧漁○紡織及服裝○其他：_________________*3.公司規(guī)模（包括所有子公司和分支機構(gòu)）[單選題]*○100-200人○201-500人○501-1000人○1001-5000人○5001-1萬人○1萬-5萬人○5萬人以上4.公司是否為上市公司？[單選題]*○是○否5.公司涉外業(yè)務(wù)情況【多選題】[多選題]*□產(chǎn)品進口□技術(shù)和服務(wù)進口□產(chǎn)品出口□技術(shù)和服務(wù)出口□境外債權(quán)融資□境外股權(quán)投資□無涉外業(yè)務(wù)□其他：_________________*二、公司歷史風險情況6.公司是否受到過監(jiān)管部門的提示或行政處罰？[單選題]*○是○否○不清楚7.公司近三年來有無民商事敗訴案件？[單選題]*○有○無○不清楚8.敗訴民商事案件涉案金額為？[單選題]*○1000萬以下○1000萬至5000萬○5000萬以上○不清楚○無敗訴民商事案件9.公司和/或高級管理人員是否受到過刑事風險？（包括受到或協(xié)助公檢法機關(guān)調(diào)查及刑事審判）[單選題]*○是○否○不清楚10.公司是否遇到過其他風險？（包括被詐騙、被侵權(quán)等）[單選題]*○是○否○不清楚三、合規(guī)組織架構(gòu)和制度11.公司是否建立了企業(yè)合規(guī)管理體系？

（企業(yè)合規(guī)管理體系，通常稱為“大合規(guī)”,是企業(yè)合規(guī)組織制度和企業(yè)合規(guī)管理制度的總稱。企業(yè)合規(guī)管理體系通常劃分為以下12個構(gòu)成要素，即合規(guī)方針，合規(guī)組織，合規(guī)制度與流程，合規(guī)風險管理，合規(guī)審查，合規(guī)評審，合規(guī)審計，合規(guī)培訓與合規(guī)活動，違規(guī)舉報、違規(guī)調(diào)查與違規(guī)處置，合規(guī)報告，合規(guī)信息系統(tǒng)，企業(yè)合規(guī)文化）[單選題]*○是○否12.企業(yè)是否進行過專項合規(guī)工作？

（專項合規(guī)工作是針對企業(yè)的主要合規(guī)風險，就某一特定領(lǐng)域進行的專項合規(guī)，比如出口管制合規(guī)計劃，反商業(yè)賄賂合規(guī)體系等）[單選題]*○是○否13.公司是否設(shè)有法律部？[單選題]*○是○否14.公司是否建立合規(guī)領(lǐng)導小組（合規(guī)委員會）？[單選題]*○是○否15.公司合規(guī)負責人是由何人擔任？[單選題]*○公司負責人○法務(wù)負責人或總法律顧問○專門的合規(guī)部門負責人○其他管理人員○其他:_________________*16.公司的合規(guī)職能部門/崗位是如何設(shè)置?[單選題]*○設(shè)置獨立的合規(guī)部門/合規(guī)官，與法律部、審計部等部門并列○設(shè)置法律合規(guī)部，并在部門中設(shè)置專門的合規(guī)崗位○由法律部負責公司的日常法律事務(wù)及合規(guī)事務(wù)○由審計部、風險控制部門等其他內(nèi)控部門負責合規(guī)事務(wù)○沒有合規(guī)職能部門或崗位○其他:_________________*17.如公司設(shè)置有合規(guī)職能部門或崗位（包括內(nèi)控部門和崗位），該職能部門或崗位的匯報線是:[單選題]*○向董事會匯報○向股東會匯報○向董事會下設(shè)專門委員會匯報○向總經(jīng)理匯報○向其他公司戰(zhàn)略部門匯報○不清楚○其他:_________________*18.如公司設(shè)置有合規(guī)職能部門或崗位（包括內(nèi)控部門和崗位），合規(guī)部門是否參與公司重大戰(zhàn)略和運營決策?[單選題]*○是○否19.如合規(guī)人員對戰(zhàn)略或決策提出質(zhì)疑，相關(guān)交易是否停止、修改或針對合規(guī)質(zhì)疑進行詳細調(diào)查?[單選題]*○參與決策并對交易具有否決權(quán)○參與決策，為決策提供參考意見，但不構(gòu)成交易進行的障礙○不參與決策○不清楚20.公司是如何制定合規(guī)管理制度?[單選題]*○制定專門的公司合規(guī)管理制度和合規(guī)政策○沒有統(tǒng)一的合規(guī)管理制度和合規(guī)政策，針對不同的業(yè)務(wù)領(lǐng)域制定具體的風險管理制度○尚未制定合規(guī)管理制度和合規(guī)政策○其他：_________________*21.公司現(xiàn)有的合規(guī)風險防控所涉及的領(lǐng)域為？【多選題】[多選題]*□組織架構(gòu)與頂層設(shè)計□管理流程□財務(wù)體系□人力資源體系□業(yè)務(wù)體系□刑事、行政風險防控□知識產(chǎn)權(quán)體系□個人信息保護□其他:_________________*22.公司的現(xiàn)有的合規(guī)管理制度都有哪些?【多選題】[多選題]*□反腐敗、反商業(yè)賄賂制度□出口管制合規(guī)政策□商業(yè)禮品準則□數(shù)據(jù)管理和保護制度□反壟斷、反不正當競爭制度□日常行為準則□尚未制定合規(guī)管理制度□其他：_________________*23.公司合規(guī)制度是否包含下列機制？【多選題】[多選題]*□合規(guī)風險識別預警機制□合規(guī)審查機制□合規(guī)管理評估機制□違規(guī)問責機制□均不包含上述機制24.公司是否有對關(guān)鍵管理員（如付款或?qū)徟藛T）針對違規(guī)行為控制程序的清晰指導和/或培訓?[單選題]*○是○否○不清楚25.公司是否有針對供應(yīng)商合規(guī)背景的篩查程序?[單選題]*○是○否○不清楚26.公司是否向員工、第三方傳達與違規(guī)行為相關(guān)的政策和程序?[單選題]*○是○否○不清楚27.公司是否會定期對以上制度、政策和程序的有效性進行評估，并改進?[單選題]*○是○否○不清楚28.公司是否對違規(guī)行為提供舉報渠道，且明確告知員工或員工可以較為方便地找到舉報熱線?[單選題]*○是，舉報渠道是_________________*○否○不清楚29.公司是否設(shè)立獨立的調(diào)查部門或崗位，對違規(guī)行為進行調(diào)查？[單選題]*○是，專設(shè)獨立的調(diào)查部門和崗位○否，將調(diào)查作為合規(guī)部門或?qū)徲?、風控等內(nèi)控部門的職能之?○否，沒有調(diào)查部門或崗位○不清楚四、公司合規(guī)實施30.公司合規(guī)專項管理工作的開始時間為？[單選題]*○自公司設(shè)立○近五年內(nèi)○近一年內(nèi)○從未開展○其他：_________________*31.公司開展合規(guī)的原因為？[單選題]*○上級主管部門要求○公司自發(fā)組織○公檢法要求○法律顧問推薦○其他：_________________*32.公司高管或者法務(wù)工作人員是否參與過企業(yè)合規(guī)管理培訓工作？[單選題]*○是○否○不清楚33.公司的管理層對合規(guī)的承諾和強調(diào)如何在公司內(nèi)部傳播、共享?【多選題】[多選題]*□通過會議宣講□通過公司內(nèi)網(wǎng)或刊物公布□通過培訓或考核傳播□其他：_________________*34.公司是否為員工提供合規(guī)培訓?[單選題]*○是○否35.企業(yè)合規(guī)專項培訓的參與人員？[單選題]*○全體員工○中層及以上高級管理人員○其他：_________________*36.企業(yè)是否每年形成年度合規(guī)報告？[單選題]*○是○否○不清楚37.您了解企業(yè)合規(guī)管理的渠道是什么？[單選題]*○公司有一套完善的合規(guī)管理制度○上級主管部門宣傳○合規(guī)管理部門宣傳○需要主動了解○無法了解五、境外企業(yè)合規(guī)（本部分由在境外設(shè)立或設(shè)有分支機構(gòu)的企業(yè)填寫）38.境外企業(yè)所在國家或地區(qū)[單選題]*○東亞○南亞、東南亞○中亞、西亞○北亞○撒哈拉以南的非洲○北非○南歐○東歐○西、北歐○北美○南美○澳大利亞、新西蘭39.境外企業(yè)遭遇或面臨的合規(guī)問題或合規(guī)調(diào)查都有哪些?【多選題】[多選題]*□政府安全審批□反壟斷審查□反商業(yè)賄賂調(diào)查□環(huán)保調(diào)查□稅務(wù)調(diào)查□反欺詐調(diào)查□反洗錢調(diào)查□反傾銷、反補貼調(diào)查，貿(mào)易保障措施調(diào)查□勞工問題調(diào)查□與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)調(diào)查□與性別歧視或性騷擾相關(guān)的調(diào)查□出口管制調(diào)查□暫未遇到□其它：_________________*六、合規(guī)管理工作評價40.您認為公司目前最需要的、支持自主合規(guī)建設(shè)的服務(wù)是什么?【多選題】[多選題]*□合規(guī)培訓□合規(guī)知識數(shù)據(jù)庫□合規(guī)制度范本□進出口產(chǎn)品貿(mào)易管制篩查□第三方背景調(diào)查工具□反壟斷數(shù)據(jù)統(tǒng)計工具□商標、專利篩查工具□包括法律風險識別、風險評估、風險預警等在內(nèi)的法律風險控制系統(tǒng)□一套全面的合規(guī)管理系統(tǒng)□暫無□其它：_________________*41.您認為合規(guī)在公司經(jīng)營中起到的作用有哪些？【多選題】[多選題]*□符合監(jiān)管要求□預防企業(yè)經(jīng)營風險□預防企業(yè)管理者個人責任□降低潛在爭議風險□更準確地測算項目成本□提升企業(yè)管理水平□其他：_________________*42.您認為合規(guī)管理在公司中存在的問題有哪些？[多選題]*□影響企業(yè)決策效率□增加企業(yè)運營成本，但未見成效□合規(guī)管理制度與業(yè)務(wù)員工脫節(jié)□對合規(guī)管理要求理解不夠□合規(guī)與其他風險部門或人員分工不清或沒有相互配合□合規(guī)工作力度不到位、人員覆蓋面小□其他:_________________*43.您對江蘇民營企業(yè)做好合規(guī)管理工作有什么好的建議或意見？建議或意見：[填空題]*_________________________________七、其他事項44.公司合規(guī)負責人姓名：[填空題]*_________________________________45.公司合規(guī)負責人聯(lián)絡(luò)