2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫第一部分單選題(500題)1、下列關(guān)于基金銷售人員的資質(zhì)要求，錯誤的是（）。

A.基金管理公司的全部基金銷售人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

B.商業(yè)銀行所有分支行從事基金銷售人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

C.證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員均需參加基金銷售人員從業(yè)考試且合格

D.證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

【答案】：B2、如果偏離5%或以上的產(chǎn)品數(shù)超過所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的（），金融機(jī)構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計(jì)量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。

A.3%

B.5%

C.1%

D.10%

【答案】：B3、《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，下列行為不屬于期貨公司應(yīng)予責(zé)令改正，給予警告的是（）。

A.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的

B.交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的

C.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的

D.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的

【答案】：A4、下列說法錯誤的是（）。

A.資產(chǎn)支持證券是投資者享有專項(xiàng)計(jì)劃權(quán)益的證明，可以依法繼承、交易、轉(zhuǎn)讓，但是不能出質(zhì)

B.資產(chǎn)支持證券投資者不得主張分割專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)，不得要求專項(xiàng)計(jì)劃回購資產(chǎn)支持證券

C.管理人及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平地履行披露義務(wù)，所披露或者報(bào)送的信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

D.年度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度托管報(bào)告應(yīng)當(dāng)由管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)告，同時(shí)抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A5、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)配備合規(guī)管理人員。以下關(guān)于業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理人員配備的說法錯誤的是（）。

A.證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備3年以上的證券、金融、法律、會計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷

B.合規(guī)管理人員不得兼任其他任何職務(wù)

C.證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機(jī)構(gòu)以及證券公司異地總部等，應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員

D.證券公司業(yè)務(wù)部門、分支結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員

【答案】：B6、證券公司經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和（）應(yīng)當(dāng)對月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。在證券公司月度報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；對報(bào)告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見和理由。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官

B.合規(guī)負(fù)責(zé)人

C.董事長

D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

【答案】：D7、證券公司合并、分立的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的（）。

A.律師事務(wù)所核實(shí)

B.信用評級機(jī)構(gòu)評級

C.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)評估

D.會計(jì)事務(wù)所驗(yàn)資

【答案】：C8、證券公司申請文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司予以受理。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意備案的，自受理之日起（）個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂《協(xié)議書》，向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D9、董事會專門委員會包括薪酬與提名委員會，審計(jì)委員會和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會，專門委員會應(yīng)當(dāng)向（）負(fù)責(zé)，并按照章程的規(guī)定向（）提交工作報(bào)告。

A.董事會；監(jiān)事會

B.董事會；股東會

C.股東會；股東會

D.董事會；董事會

【答案】：D10、（2016年真題）在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問解除委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)作出書面報(bào)告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由，并予以公告。委托人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)另行聘請財(cái)務(wù)顧問對其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。

A.10日

B.1個月

C.3個月

D.20日

【答案】：B11、誠信信息以（）形式保存。

A.電子文檔

B.紙質(zhì)文檔

C.電子文檔和紙質(zhì)文檔

D.以上均正確

【答案】：A12、下列說法正確的是（）

A.被動知悉內(nèi)幕消息，可以向客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議

B.預(yù)測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷

C.證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品可以適當(dāng)提及投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣等方面的內(nèi)容

D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年

【答案】：B13、上市公司在1年內(nèi)出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額()

A.1／3

B.2／3

C.30%

D.50%

【答案】：C14、下列人員中，不屬于財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對其進(jìn)行證券市場規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)的是（）。

A.新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事

B.新進(jìn)入上市公司的高級管理人員、控股股東

C.上市公司收購人

D.新進(jìn)入上市公司的實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人

【答案】：C15、發(fā)行人出現(xiàn)以下情形，中國證監(jiān)會將直接撤銷相關(guān)保薦代表人資格的是（）。

A.證券上市當(dāng)年累計(jì)50％以上的募集資金用途與承諾不符

B.首次發(fā)行證券上市之日起12個月內(nèi)累計(jì)50％以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

C.首次發(fā)行證券并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更

D.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

【答案】：D16、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法中，錯誤的是()。

A.發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的

B.利用募集的資金進(jìn)行違法活動的

C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

D.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

【答案】：A17、股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格（）。

A.由發(fā)行人單方面確定

B.由承銷的證券公司單方面確定

C.由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)確定

D.由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定

【答案】：D18、下列關(guān)于場外衍生品的說法中錯誤的是（）。

A.具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生品交易

B.不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生品交易

C.關(guān)于場外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開展業(yè)務(wù)之日起1個月內(nèi)報(bào)送相關(guān)材料，完成該項(xiàng)業(yè)務(wù)首次備案

D.關(guān)于場外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月10日前報(bào)送上一月場外衍生品業(yè)務(wù)開展規(guī)模、業(yè)務(wù)列表及基本信息

【答案】：B19、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）。

A.2000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

【答案】：C20、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購資金融入方（）

A.不能是證券公司

B.一定是證券公司

C.可以是任何個人

D.可以是任何機(jī)構(gòu)

【答案】：A21、證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.證券業(yè)協(xié)會

【答案】：A22、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：任免、考核首席風(fēng)險(xiǎn)官，確定其薪酬待遇；建立與首席風(fēng)險(xiǎn)官的直接溝通機(jī)制。

A.監(jiān)事會

B.經(jīng)理層

C.董事會

D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

【答案】：C23、限價(jià)申報(bào)的單筆買賣申報(bào)數(shù)量不得超過（）萬股，市價(jià)申報(bào)的單

A.20；15

B.30；15

C.20；10

D.30；10

【答案】：B24、發(fā)行人將相關(guān)信息披露文件送全國銀行間同業(yè)拆借中心的，通過（）披露。

A.全國銀行間同業(yè)拆借中心

B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C.中國貨幣網(wǎng)

D.中國債券信息網(wǎng)

【答案】：C25、下列說法，錯誤的是（）。

A.對于依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割情形，中國結(jié)算公司暫僅受理離婚涉及的過戶登記申請

B.對于法人資格喪失情形，中國結(jié)算公司僅受理法人已處于解散狀態(tài)涉及的過戶登記申請

C.客戶交易結(jié)算資金不能全部存入具有從事證券交易結(jié)算資金存款業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理

D.客戶交易結(jié)算資金三方存管，是指證券公司客戶交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行，并以每個客戶名義單獨(dú)立戶管理，商業(yè)銀行負(fù)責(zé)資金存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式

【答案】：C26、個人申請保薦代表人資格，下列應(yīng)當(dāng)具備的條件中錯誤的是（）。

A.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

B.最近3年內(nèi)在符合監(jiān)管規(guī)范的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人

C.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

D.具備2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

【答案】：D27、經(jīng)營單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣（）元；經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中2項(xiàng)以上的，注冊資本最低限額為人民幣（）元。

A.3000萬5000萬

B.5000萬8000萬

C.8000萬1億

D.1億5億

【答案】：D28、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系的基本原則的說法，正確的是（）。

A.證券公司有權(quán)拒絕其他任何單位或者個人對客戶資料的查詢

B.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，但是經(jīng)公司最高決策機(jī)構(gòu)審批同意的除外

C.證券公司在經(jīng)營活動中應(yīng)當(dāng)履行法定的信息披露義務(wù)，保障客戶在充分知情的基礎(chǔ)上作出決定

D.從控制公司成本支出考慮，證券公司可以設(shè)置職能部門或者崗位，負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜

【答案】：C29、關(guān)于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)理解錯誤的是（）。

A.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的

B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的

C.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額1〇萬元的

D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到50萬元以上

【答案】：C30、（）為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)做出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作。

A.董事會

B.自營業(yè)務(wù)部門

C.投資決策機(jī)構(gòu)

D.股東（大）會

【答案】：B31、根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)文化的說法，錯誤的有()

A.I、III

B.II、III

C.II、III、IV

D.I、II、IV

【答案】：D32、編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場的，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上（）的罰款。

A.三倍以下

B.五倍以下

C.十倍以下

D.二十倍以下

【答案】：C33、證券評級機(jī)構(gòu)評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務(wù)期間，本人、直系親屬與受評級機(jī)構(gòu)、受評級證券發(fā)行人發(fā)生累計(jì)超過（）萬元的交易，應(yīng)當(dāng)回避。

A.20

B.30

C.50

D.80

【答案】：C34、下列屬于管理風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用市場

B.違反規(guī)定為客戶開立賬戶

C.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

D.客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托

【答案】：A35、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法，錯誤的是()。

A.未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的，對其他直接責(zé)任人給予警告，并處以3萬元以下的罰款

B.違反適當(dāng)性規(guī)定的，可對經(jīng)營機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取責(zé)令改正等監(jiān)管措施

C.未按規(guī)定建立投資者評估數(shù)據(jù)庫的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上的罰款

D.情節(jié)嚴(yán)重的，可依法采取市場禁入的措施

【答案】：C36、證券公司流動性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)是建立健全流動性風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對流動性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效識別、計(jì)量、監(jiān)測和控制，確保其流動性需求能夠及時(shí)以（）得到滿足。

A.固定成本

B.合理成本

C.變動成本

D.重置成本

【答案】：B37、證券公司及其從業(yè)人員違反《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范》、中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取的措施是（）

A.行政監(jiān)管措施

B.自律懲戒措施

C.刑事處罰

D.行政處罰

【答案】：B38、證券公司最近（）個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問。

A.24

B.48

C.36

D.60

【答案】：A39、華夏公司擬公開發(fā)行股份，甲、乙、丙、丁四家證券公司都想作為華夏公司的主承銷商。四家公司的以下做法錯誤的是（）。

A.乙公司工作人員邀請華夏公司的主要負(fù)責(zé)人來乙公司參觀

B.丁公司工作人員向華夏公司的主要負(fù)責(zé)人贈予了丁公司價(jià)值50元的紀(jì)念章

C.甲公司工作人員向華夏公司的主要負(fù)責(zé)人介紹甲公司的承銷資質(zhì)

D.丙公司工作人員為華夏公司的主要負(fù)責(zé)人提供出國參觀機(jī)會

【答案】：D40、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來說，證券公司自營業(yè)務(wù)，持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：B41、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)（）責(zé)任。

A.刑事

B.民事

C.侵權(quán)

D.違約

【答案】：B42、操縱證券、期貨市場表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權(quán)操縱市場、制造市場假象，影響證券、期貨市場。下列選項(xiàng)中屬于操縱證券、期貨市場手段的是（）。

A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動

B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時(shí)間進(jìn)行交易

C.某一散戶在某一時(shí)點(diǎn)進(jìn)行大額證券買賣

D.某行業(yè)協(xié)會工作人員將對證券交易價(jià)格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出

【答案】：B43、全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、（）、專業(yè)的人才隊(duì)伍、有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制。

A.合理的公司文化

B.政策支持

C.前瞻性的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

D.量化的風(fēng)險(xiǎn)控制指

【答案】：D44、《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》是證券公司托管業(yè)務(wù)涉及的主要（）。

A.法律

B.行政法規(guī)

C.部門規(guī)章

D.內(nèi)部自律規(guī)則

【答案】：C45、下列不屬于公司高級管理人員的是（）。

A.經(jīng)理

B.副經(jīng)理

C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.股東

【答案】：D46、證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)督檢查部門或崗位，監(jiān)督檢查部門應(yīng)加強(qiáng)對內(nèi)部控制執(zhí)行情況的現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查和常規(guī)稽核、非常規(guī)稽核，并將檢查結(jié)果報(bào)（）。

A.證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B.證券公司注冊地證券業(yè)協(xié)會

C.證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.證券公司所在地證券業(yè)協(xié)會

【答案】：A47、融資融券業(yè)務(wù)是指（）進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券，出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動。

A.在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所

B.在證券交易所或者場外交易場所

C.在場外交易場所

D.在證券交易所

【答案】：A48、以下情形之一的單位或者個人，可以成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的（）。

A.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年

B.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%

C.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

D.未取得證券從業(yè)資格證書

【答案】：D49、關(guān)于證券分析師發(fā)表言論、客戶服務(wù)的管理要求，下列說法錯誤的是（）。

A.以經(jīng)營機(jī)構(gòu)的名義發(fā)布研究觀點(diǎn)、提供研究服務(wù)的人員必須是公司正式員工

B.證券分析師不可以將在發(fā)布平臺上發(fā)布過的證券研究報(bào)告以其他形式提供給客戶并解讀

C.經(jīng)營機(jī)構(gòu)對其他方式服務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)做好客戶服務(wù)記錄，并及時(shí)存檔檢查

D.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)定期安排質(zhì)量審核和合規(guī)審查人員對客戶服務(wù)檔案進(jìn)行跟蹤檢查

【答案】：B50、未經(jīng)（）同意，任何地方、部門不得擅自突破企業(yè)債券發(fā)行的年度規(guī)模

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.財(cái)政部

C.中國證監(jiān)會

D.國務(wù)院

【答案】：D51、設(shè)立期貨交易所，由（）審批。

A.財(cái)政部

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.人民銀行

D.銀監(jiān)會

【答案】：B52、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，A證券公司設(shè)立合規(guī)部門，作為合規(guī)負(fù)責(zé)人王某領(lǐng)導(dǎo)的辦事機(jī)構(gòu)承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)。以下關(guān)于合規(guī)部門的說法中錯誤的是（）。

A.合規(guī)部門對王某負(fù)責(zé)

B.合規(guī)部門不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)

C.證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)部門與承擔(dān)稽核、風(fēng)控、內(nèi)審、法務(wù)職責(zé)相關(guān)的部門進(jìn)行區(qū)分

D.合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于3人

【答案】：D53、收購人未按照《中華人民共和國證券法》規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（），并處以罰款。

A.撤銷職務(wù)

B.記大過

C.通報(bào)批評

D.警告

【答案】：D54、下列不屬于管理人職責(zé)的是（）。

A.對相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，可聘請具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等相關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具專業(yè)意見

B.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)

C.在專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間，督促原始權(quán)益人以及為專項(xiàng)計(jì)劃提供服務(wù)的有關(guān)機(jī)構(gòu)，履行法律規(guī)定及合同約定的義務(wù)

D.按照約定及時(shí)將募集資金支付給原始權(quán)益人

【答案】：B55、（2020年真題）經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)告知的信息包含（）。

A.I、IV

B.II、III、IV

C.II、III

D.I、II、III、IV

【答案】：B56、經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場錄音或者錄像留痕之后，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對于匹配方案、告知警示材料、錄音錄像、資料自查報(bào)告等的保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D57、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司公開發(fā)行股票所募集的資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)（）作出決議。

A.上市公司股東大會

B.上市公司董事會

C.上市公司監(jiān)事會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A58、下列關(guān)于證券公司及從業(yè)人員開展業(yè)務(wù)規(guī)定的說法中，正確的是（）。

A.證券公司向客戶提供投資建議，可以對市場走勢做出確定性的判斷

B.證券公司向客戶提供投資建議，可以對證券價(jià)格的漲跌做出確定性的判斷

C.證券公司可以私下委托其他單位或者個人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動

D.證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益

【答案】：D59、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條的規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）%

A.70%

B.75%

C.80%

D.85%

【答案】：D60、期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行（）。

A.人民銀行管理

B.證監(jiān)會管理

C.政府管理

D.自律管理

【答案】：D61、（2020年真題）根據(jù)《合伙企業(yè)法》，關(guān)于特殊普通合伙企業(yè)的說法，正確的有（）

A.I、II

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

【答案】：B62、股指期貨不包括（）。

A.英國FTSE指數(shù)期貨

B.德國DAX指數(shù)期貨

C.東京日經(jīng)平均指數(shù)期貨

D.倫敦原油期貨

【答案】：D63、下列關(guān)于公司形式變更的說法，正確的是（）。

A.股份有限公司可以變更為有限責(zé)任公司，有限責(zé)任公司不得變更為股份有限公司

B.有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司也可以變更為有限責(zé)任公司

C.有限責(zé)任公司與股份有限公司不得相互轉(zhuǎn)換

D.有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不得變更為有限責(zé)任公司

【答案】：B64、證券公司（）的流動性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括定期向首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告流動性風(fēng)險(xiǎn)水平、管理狀況及其重大變化；組織開展流動性風(fēng)險(xiǎn)壓力測試。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.流動性風(fēng)險(xiǎn)管理部門

D.經(jīng)理層

【答案】：C65、證券公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有（）出具的內(nèi)部控制評審報(bào)告。

A.律師事務(wù)所

B.會計(jì)師事務(wù)所

C.審計(jì)事務(wù)所

D.資產(chǎn)評估事務(wù)所

【答案】：B66、根據(jù)《證券法》第一百九十四條的規(guī)定，證券公司及其從業(yè)人員違反《證券法》第五十七條的規(guī)定，有損害客戶利益的行為的，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）倍以上（）倍以下的罰款。

A.1；5

B.3；10

C.3；5

D.1；10

【答案】：D67、同時(shí)符合下列條件的自然人屬于第二類專業(yè)投資者：金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近3年個人年均收入不低于50萬元；具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有（）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于前項(xiàng)規(guī)定的專業(yè)投資者的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計(jì)師和律師。

A.1；1

B.1；2

C.2：1

D.2；2

【答案】：D68、下列不屬于原始權(quán)益人的職責(zé)是（）。

A.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)

B.配合并支持管理人、托管人履行職責(zé)

C.配合并支持其他為資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)履行職責(zé)

D.辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜

【答案】：D69、以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯誤的是（）。

A.建立健全自營業(yè)務(wù)的授權(quán)體系，確保自營部門及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)

B.自營業(yè)務(wù)的投資決策和交易執(zhí)行等職能應(yīng)相應(yīng)分離

C.自營業(yè)務(wù)和投資管理業(yè)務(wù)可以一起操作

D.重要投資要有詳細(xì)研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評估及決策記錄

【答案】：C70、證券自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由()指定專人完成。

A.公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門

B.債券交易所

C.證監(jiān)會

D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

【答案】：A71、下列關(guān)于證券公司的股東和實(shí)際控制人的說法，正確的是（）

A.證券公司可以為股東融資提供擔(dān)保

B.證券公司股東可以通過關(guān)聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)

C.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的個人不得成為證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人

D.證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金

【答案】：C72、根據(jù)《刑法》，（）是指依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為。

A.違規(guī)披露、不披露重要信息

B.誘騙他人買賣證券罪

C.欺詐發(fā)行股票、債券罪

D.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

【答案】：A73、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司有以下（）情形時(shí)，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1／4。

A.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1／6

B.證券公司有連任6年以上的獨(dú)立董事

C.總經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)由同一人擔(dān)任

D.董事長、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任

【答案】：D74、發(fā)行人所披露的信息有虛假記載的，對其可采取的處罰措施是()。

A.處以10萬元的罰款

B.處以50萬元的罰款

C.處以100萬元的罰款

D.處以150萬元的罰款

【答案】：B75、下列對于公司章程的描述，說法錯誤的是（）。

A.公司章程是一種自治性規(guī)則

B.公司章程是公司治理的重要依據(jù)

C.公司章程僅對普通員工有效，對公司股東、董事、高級管理人員沒有約束力

D.公司章程是公司成立的必要條件

【答案】：C76、在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，（）用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

A.信用交易證券交收賬戶

B.信用交易資金交收賬戶

C.融資專用資金賬戶

D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

【答案】：C77、下列關(guān)于證券公司不得擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問情形的說法，正確的是（）

A.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)

B.財(cái)務(wù)顧問與上市公司不存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系

C.上市公司的董事會聘請的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，與收購人的財(cái)務(wù)顧問不存在擔(dān)保關(guān)系接受其委托

D.上市公司選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的監(jiān)事

【答案】：A78、私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起（）個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：C79、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控觸指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B80、證券公司開展是否風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)功能完備、權(quán)限清晰，能夠與業(yè)務(wù)系統(tǒng)同步上線運(yùn)行屬于（）。

A.事前審查

B.事中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測

C.事后評估審計(jì)

D.事后排查

【答案】：A81、有限責(zé)任公司監(jiān)事會主席的產(chǎn)生方式是()。

A.由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生

B.由全體監(jiān)事1／3以上人數(shù)選舉產(chǎn)生

C.由全體監(jiān)事2／3以上人數(shù)選舉產(chǎn)生

D.由股東大會任命

【答案】：A82、證券公司代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施是()。

A.撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格

B.違法所得超過30萬元的，沒收全部財(cái)產(chǎn)

C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以1萬元以上3萬元以下的罰款

D.沒有違法所得的，只需責(zé)令其停止承銷

【答案】：A83、經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，不屬于應(yīng)當(dāng)載明（）事項(xiàng)。

A.具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明

B.證券分析師姓名及其登記編碼

C.發(fā)布證券研究報(bào)告的地點(diǎn)

D.使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示

【答案】：C84、()負(fù)責(zé)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理。

A.證監(jiān)會

B.銀監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.財(cái)政部

【答案】：A85、證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，依照《證券法》第一百九十條的規(guī)定處罰。證券公司承銷證券有前款所述情形的，中國證監(jiān)會可以采?。ǎ翰皇芾砥渥C券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

A.1224個月

B.1236個月

C.24個月內(nèi)

D.2436個月

【答案】：B86、(2019年真題)控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50％以上的股東。

A.10％

B.30％

C.50％

D.70％

【答案】：C87、《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)和變更業(yè)務(wù)范圍事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別自受理申請之日起（）日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.30

B.60

C.20

D.40

【答案】：C88、未經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行或者變相發(fā)行公司債券的，以及未通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)行企業(yè)證券的，責(zé)令停止發(fā)行活動，退還非法所籌資金，處以相當(dāng)于非法所籌資金金額（）以下的罰款。

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％

【答案】：A89、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于（）。

A.行政法規(guī)

B.法律

C.部門規(guī)章

D.自律管理規(guī)則

【答案】：C90、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，明確廉潔從業(yè)要求，加強(qiáng)從業(yè)人員廉潔培訓(xùn)和教育，培育廉潔從業(yè)文化，（）開展覆蓋全體工作人員的廉潔培訓(xùn)與教育，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關(guān)規(guī)定。

A.每周

B.每月

C.每個季度

D.每年

【答案】：D91、中國證監(jiān)會頒布的（）正式打破了此前只有商業(yè)銀行擔(dān)任托管人的市場格局。

A.《證券投資基金法》

B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

C.《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》

D.《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

【答案】：D92、證券評級機(jī)構(gòu)評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務(wù)期間應(yīng)當(dāng)回避的情形中，說法錯誤的是（）。

A.本人、直系親屬持有評級委托方、受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達(dá)到10%以上，或者是受評級機(jī)構(gòu)、受評級證券發(fā)行人的實(shí)際控制人

B.本人、直系親屬擔(dān)任評級委托方、受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員

C.本人、直系親屬擔(dān)任評級委托方、受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人聘任的會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者項(xiàng)目簽字人

D.本人、直系親屬持有評級委托方、受評級證券或者受評級機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過50萬元，或者與評級委托方、受評級機(jī)構(gòu)、受評級證券發(fā)行人發(fā)生累計(jì)超過5〇萬元的交易

【答案】：A93、證券公司應(yīng)建立并完善融資策略，提高融資來源的多元化和穩(wěn)定程度。證券公司融資管理的基本要求不包括（）。

A.分析正常和壓力情景下未來不同時(shí)間段的融資需求和來源

B.加強(qiáng)負(fù)債品種、期限、交易對手、融資抵（質(zhì)）押品和融資市場等的集中度管理，適當(dāng)設(shè)置集中度限額

C.加強(qiáng)融資渠道管理，積極維護(hù)與主要融資交易對手的關(guān)系，保持在市場上的適當(dāng)活躍程度，并定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力

D.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制；前臺業(yè)務(wù)運(yùn)作和后臺管理支持適當(dāng)分離

【答案】：D94、合格境外投資者的境內(nèi)證券投資應(yīng)當(dāng)遵循的持股比例限制不包括（）。

A.單個合格境外投資者或其他境外投資者持有單個上市公司或者掛牌公司股票的持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%

B.全部合格境外投資者及其他境外投資者持有單個公司A股或者境內(nèi)掛牌股份的總和，不得超過該公司股份總數(shù)的20%

C.合格境外投資者及其他境外投資者依法對上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受前款規(guī)定的比例限制

D.境內(nèi)有關(guān)法律、行政法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策對合格境外投資者及其他境外投資者的持股比例有更嚴(yán)格規(guī)定的，從其規(guī)定

【答案】：B95、證券公司股東張三指使證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）萬元罰款。

A.1

B.5

C.40

D.100

【答案】：B96、證券公司選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算滿()以上。

A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：A97、關(guān)于證券分析師發(fā)表言論、客戶服務(wù)的管理要求，下列說法錯誤的是（）。

A.以經(jīng)營機(jī)構(gòu)的名義發(fā)布研究觀點(diǎn)、提供研究服務(wù)的人員必須是公司正式員工

B.證券分析師不可以將在發(fā)布平臺上發(fā)布過的證券研究報(bào)告以其他形式提供給客戶并解讀

C.經(jīng)營機(jī)構(gòu)對其他方式服務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)做好客戶服務(wù)記錄，并及時(shí)存檔檢查

D.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)定期安排質(zhì)量審核和合規(guī)審查人員對客戶服務(wù)檔案進(jìn)行跟蹤檢查

【答案】：B98、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列關(guān)于專業(yè)投資者范圍的說法，錯誤的是（）

A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于500萬元的法人

B.經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金

C.經(jīng)行業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人

D.證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品

【答案】：A99、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（）的，為發(fā)行失敗。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：C100、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)是指（）。

A.證券公司為期貨公司介紹客戶參與期貨交易的業(yè)務(wù)

B.證券公司為證券發(fā)行人介紹客戶購買證券的業(yè)務(wù)

C.證券公司為證券投資咨詢機(jī)構(gòu)介紹客戶購買投資顧問服務(wù)的業(yè)務(wù)

D.證券公司為基金介紹客戶購買基金份額的業(yè)務(wù)

【答案】：A101、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司債券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金及其利息，處以非法募集資金金額（）的罰款。

A.1％～3％

B.1％～5％

C.3％～5％

D.5％～10％

【答案】：B102、客戶本人應(yīng)持有效證件到證券公司開戶營業(yè)部，在（）范圍內(nèi)，選擇擬建立第三方存管關(guān)系的銀行。

A.國內(nèi)所有商業(yè)銀行

B.證券公司確定的指定商業(yè)銀行

C.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的商業(yè)銀行

D.銀監(jiān)會指定的商業(yè)銀行

【答案】：B103、下列（）情形，不屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券。

A.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會公眾非公開進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓

B.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計(jì)超過200人

C.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)不超過200人

D.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人

【答案】：C104、洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則中，（）是指證券公司應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果科學(xué)配置反洗錢資源，在洗錢風(fēng)險(xiǎn)較高的領(lǐng)域采取強(qiáng)化的反洗錢措施，在洗錢風(fēng)險(xiǎn)較低的領(lǐng)域采取簡潔的反洗錢措施。

A.風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則

B.同一性原則

C.自主管理原則

D.動態(tài)管理原則

【答案】：A105、證券自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由()指定專人完成。

A.公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門

B.證券交易所

C.證監(jiān)會

D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

【答案】：A106、信息披露義務(wù)人報(bào)送的報(bào)告或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。

A.30萬元以上300萬元以下

B.30萬元以上500萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.100萬元以上1000萬元以下

【答案】：C107、根據(jù)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)的有關(guān)規(guī)定，下列說法錯誤的是（）。

A.業(yè)務(wù)模式主要包括港股研究報(bào)告業(yè)務(wù)模式和港股投資顧問業(yè)務(wù)模式

B.最近5年內(nèi)因發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)違法違規(guī)受到行政處罰或者被采取重大行政監(jiān)管措施的證券公司不可以向客戶轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報(bào)告

C.香港機(jī)構(gòu)發(fā)布港股研究報(bào)告的程序符合應(yīng)符合香港證監(jiān)會的規(guī)定

D.證券公司依法就港股研究報(bào)告的內(nèi)容和轉(zhuǎn)發(fā)行為對客戶承擔(dān)責(zé)任

【答案】：B108、按照《刑法》第一百八十一條的規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處（）年有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬元以上10萬元以下罰金。

A.3；1

B.5：5

C.5；1

D.3；5

【答案】：C109、科創(chuàng)板的網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)向（）注冊，接受其管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國人民銀行

D.財(cái)政部

【答案】：B110、A證券公司及其保薦代表人張某為B生物科技公司首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人，張某在工作玩忽職守，沒有充分核查發(fā)行人收入確認(rèn)政策、固定資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易和關(guān)聯(lián)方資金占用等情況。以下說法錯誤的是（）。

A.張某的行為違反了保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會、證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)

B.A公司違反了保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證保薦代表人勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量的相關(guān)規(guī)定

C.監(jiān)管機(jī)關(guān)有權(quán)對A證券公司和張某出具警示函的行政監(jiān)督管理措施

D.張某在2個自然年度內(nèi)被采取《辦法證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計(jì)3次以上，中國證監(jiān)會就可以6個月內(nèi)不受理張某具體負(fù)責(zé)的推薦

【答案】：D111、從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（）個工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進(jìn)行登記。

A.5

B.7

C.15

D.30

【答案】：B112、根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，上市公司屬于（）。

A.國有投資公司

B.有限責(zé)任公司

C.既可以是有限責(zé)任公司也可以是股份有限公司

D.股份有限公司

【答案】：D113、與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立（）機(jī)制。

A.監(jiān)督

B.管理

C.制衡

D.審核

【答案】：C114、封閉式單—資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者可以分期繳付委托資金，但應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中事先明確約定分期繳付資金的數(shù)額、期限，且首期繳付資金不得少于（）萬元，全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起不得超過（）年。

A.1000，2

B.1000，3

C.500，2

D.500，3

【答案】：B115、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。下列關(guān)于合規(guī)管理職責(zé)歸屬表述錯誤的是（）。

A.董事會負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度

B.監(jiān)事會對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級管理人員提出罷免建議

C.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人在經(jīng)營決策過程中，充分聽取合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門的合規(guī)意見

D.董事會組織制定公司規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施

【答案】：D116、下列說法錯誤的是（）。

A.證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得證券交易所核準(zhǔn)的任職資格

B.證券公司的高級管理人員是指公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會秘書以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員

C.證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司未解除其職務(wù)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其解除

【答案】：A117、關(guān)于非交易過戶的說法錯誤的是（）。

A.繼承、法人資格喪失所涉證券過戶的，由過出方作為申請人提交過戶業(yè)務(wù)申請

B.對于繼承情形，證券權(quán)屬證明文件通過人民法院確認(rèn)證券權(quán)屬的，需提交人民法院出具的生效法律文書

C.對于離婚情形，證券權(quán)屬證明文件包括就財(cái)產(chǎn)分割作出明確約定且經(jīng)婚姻登記機(jī)關(guān)確認(rèn)的生效離婚協(xié)議

D.對于捐贈情形，目前中國結(jié)算需申請方提交已在民政部提供的統(tǒng)一信息平臺——全國慈善信息公開平臺完成公示的證明材料

【答案】：A118、（2016年真題）下列關(guān)于證券交易的說法，不正確的是（）。

A.非依法發(fā)行的證券，不得買賣

B.證券交易所的從業(yè)人員在任期內(nèi)，不得收受他人贈送的股票

C.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式

D.證券交易所必須依法為客戶開立的賬戶保密

【答案】：C119、證券公司應(yīng)當(dāng)正確收集和使用評級信息，對收集的資料信息進(jìn)行評估和歸檔，以保證其（）。

A.及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性

B.及時(shí)性、相關(guān)性、完整性

C.及時(shí)性、準(zhǔn)確性、獨(dú)立性

D.準(zhǔn)確性、完整性、獨(dú)立性

【答案】：A120、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在（）年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B121、A基金公司（旗下有10支公募基金），私下變更了實(shí)際控制人并收取好處費(fèi)60萬元，未按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)，應(yīng)當(dāng)接受的處罰為沒收違法所得，并處罰款（）萬元。

A.1

B.20

C.200

D.300

【答案】：B122、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司治理準(zhǔn)則》對證券公司董事會的設(shè)置和議事規(guī)則作出了具體的規(guī)定，以下規(guī)定中錯誤的是（）

A.內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的1/2

B.證券公司可以聘請外部專業(yè)人士擔(dān)任董事

C.證券公司董事會每年至少召開一次會議

D.董事會會議所作決議須經(jīng)過無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過

【答案】：C123、為證券發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該證券承銷期內(nèi)和期滿后（）內(nèi)，不得買賣該證券。

A.3個月

B.6個月

C.1年

D.2年

【答案】：B124、審計(jì)委員會的主要職責(zé)不包括（）。

A.監(jiān)督年度審計(jì)工作

B.提請聘任外部審計(jì)機(jī)構(gòu)

C.負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)之間的溝通

D.對合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)進(jìn)行審議并提出意見

【答案】：D125、下列不屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的情形是（）。

A.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會公眾非公開進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓

B.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計(jì)超過200人

C.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)不超過200人

D.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人

【答案】：C126、下列說法，錯誤的是（）。

A.證券投資咨詢?nèi)藛T符合取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的申請條件的，中國證監(jiān)會通過職業(yè)證書管理系統(tǒng)在中國證監(jiān)會有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在互聯(lián)網(wǎng)上公告

B.向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問

C.證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時(shí)在2個或2個以上的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)

D.同一人員不得同時(shí)注冊為證券分析師和證券投資顧問

【答案】：A127、有限責(zé)任公司的成立時(shí)間為（）。

A.申請?jiān)O(shè)立登記日期

B.營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

C.章程制定日期

D.足額繳納出資額日期

【答案】：B128、客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，證券公司應(yīng)（）。

A.繼續(xù)為客戶辦理業(yè)務(wù)

B.中止為客戶辦理業(yè)務(wù)

C.采取臨時(shí)凍結(jié)賬戶

D.不予理睬

【答案】：B129、（）是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。

A.非法集資類犯罪

B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

C.欺詐發(fā)行股票、債券罪

D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

【答案】：B130、對于經(jīng)過限期整改后，仍然不符合為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司，（）有資格撤銷其資格。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D.中國人民銀行

【答案】：A131、關(guān)于證券研究報(bào)告信息使用的禁止要求和可以使用的信息來源，下列說法錯誤的是（）。

A.經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對引用信息和數(shù)據(jù)來源進(jìn)行核實(shí)，應(yīng)當(dāng)審慎使用信息，不得將無法確認(rèn)來源合規(guī)合法性的信息寫入證券研究報(bào)告

B.不得將無法認(rèn)定真實(shí)性的市場傳言作為確定性研究結(jié)論的依據(jù)

C.不得使用或者泄露國家保密信息、內(nèi)幕信息以及上市公司未開的重大信息，簽訂書面協(xié)議的除外

D.證券究報(bào)告可使用的信息來源包括證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過上市公司調(diào)研或者市場調(diào)查，從上市公司及其子公司、供應(yīng)商、經(jīng)銷商等處獲取的信息，但內(nèi)幕信息和未公開重大信息除外

【答案】：C132、證券公司在取得公司登記機(jī)關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照后，應(yīng)當(dāng)向（）申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。

A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B.證券交易所

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D133、證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.證券業(yè)協(xié)會

【答案】：A134、證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括（）?

A.謹(jǐn)慎.誠實(shí).勤勉盡責(zé)

B.引用有關(guān)信息.資料時(shí)嚴(yán)格保密信息資料來源

C.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章.報(bào)告.意見

D.完整.客觀.準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息.資料向投資人或者客戶提供投資分析.預(yù)測和建議

【答案】：B135、李明向其朋友介紹證券賬戶的開立過程，他的說法中不合規(guī)定的是（）。

A.李明在網(wǎng)上開戶時(shí)，通過開戶代理機(jī)構(gòu)提供的第三方網(wǎng)站辦理

B.李明分別通過現(xiàn)場開戶和見證開戶申請開立了2個A股賬戶

C.辦理見證開戶時(shí)，證券公司委派了兩名工作人員為其辦理手續(xù)，其中一名為見證人員

D.李明目前只申請開立了一個信用賬戶

【答案】：A136、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年（）之前，向中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送上年度廉潔從業(yè)管理情況報(bào)告。

A.3月30日

B.4月30日

C.5月30日

D.6月30日

【答案】：B137、公司公開發(fā)行債券要求最近（）年平均可分配利潤足以支付公司債券l年的利息。?

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C138、根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司由（）個以下股東出資設(shè)立

A.一百

B.二百

C.五十

D.二十

【答案】：C139、下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說法中，錯誤的是（）。

A.同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利

B.公司發(fā)行新股，可以根據(jù)公司經(jīng)營情況和財(cái)務(wù)狀況，確定其作價(jià)方案

C.任何單位或者個人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額

D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格不相同

【答案】：D140、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款

A.百分之二以上百分之十以下

B.百分之五以上百分之二十以下

C.百分之五以上百分之十五以下

D.百分之十以上百分之二十以下

【答案】：C141、下列不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股份交易過戶的是()。

A.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”

B.申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件

C.申請人提交繼承人身份證原件及復(fù)印件

D.申請人填寫“股份非交易過戶登記表”

【答案】：D142、特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處體現(xiàn)在（）。

A.債務(wù)責(zé)任的承擔(dān)

B.出資的比例

C.股東的權(quán)利

D.出資的方式

【答案】：A143、證券公司（）負(fù)責(zé)審議本公司的信息技術(shù)管理目標(biāo)，對信息技術(shù)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。

A.股東大會

B.經(jīng)營管理層

C.總經(jīng)理

D.董事會

【答案】：D144、金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。對影響發(fā)行人履行債務(wù)的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時(shí)間向（）報(bào)告。

A.中國證監(jiān)會

B.國務(wù)院

C.中國人民銀行

D.財(cái)政部

【答案】：C145、（2020年真題）根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》，下列關(guān)于全面風(fēng)險(xiǎn)管理的說法，正確的有（）。

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.III、IV

【答案】：B146、下列非交易過戶的情形中，不需要由過出方、過入方作為申請人共同提交過戶業(yè)務(wù)申請的是（）。

A.繼承

B.捐贈

C.離婚

D.私募資產(chǎn)管理

【答案】：A147、發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員未有效配合保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人開展盡職調(diào)查和其他相關(guān)工作的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令改正，并對相關(guān)單位和責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、出具警示函、責(zé)令公開說明等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴(yán)重的，采取（）個月到（）個月內(nèi)不接受相關(guān)單位及其控制的下屬單位公開發(fā)行證券相關(guān)文件，對責(zé)任人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取證券市場禁入的措施。

A.12；50

B.12；60

C.24；50

D.24；60

【答案】：B148、非公開發(fā)行公司債券，募集資金應(yīng)當(dāng)用于約定的用途。除（）外，募集資金不得轉(zhuǎn)借他人。

A.民營企業(yè)

B.國有企業(yè)

C.金融企業(yè)

D.事業(yè)單位

【答案】：C149、按照《刑法》第一百八十一條的規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處（）年有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬元以上10萬元以下罰金。

A.3；1

B.5：5

C.5；1

D.3；5

【答案】：C150、(2019年真題)證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)該向（）申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。

A.證券交易所

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C151、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

A.2億元

B.5000萬元

C.5億元

D.1億元

【答案】：B152、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)生下列情形時(shí)，不需召開臨時(shí)股東大會的是()。

A.董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的2／3

B.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)到實(shí)收股本總額的1／3

C.持有公司股份3%的股東請求

D.監(jiān)事會提議召開

【答案】：C153、證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的“破產(chǎn)清算和重組”的說法中，正確的是（）。

A.重整計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)未獲國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，或者重整計(jì)劃未獲人民法院批準(zhǔn)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)裁定終止重整程序，并宣告證券公司破產(chǎn)

B.重整程序終止，人民法院宣告證券公司破產(chǎn)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券公司做出撤銷決定，地方人民政府依照《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定組織破產(chǎn)清算

C.經(jīng)批準(zhǔn)的重整計(jì)劃由證券公司執(zhí)行，管理人負(fù)責(zé)監(jiān)督。

D.人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)對證券公司進(jìn)行行政清理的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以不進(jìn)行行政清理

【答案】：C154、下列說法錯誤的是（）。

A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)審慎使用信息，不得將無法確認(rèn)來源合規(guī)合法性的信息寫人證券研究報(bào)告

B.不得將無法認(rèn)定真實(shí)性的市場傳言作為確定性研究結(jié)論的依據(jù)

C.不得以任何形式使用或者泄露國家保密信息、上市公司內(nèi)幕信息以及未公開的重大信息

D.不得將上市公司通過市場調(diào)研從其子公司、供應(yīng)商、經(jīng)銷商等處獲取的信息

【答案】：D155、證券公司應(yīng)建立健全相對集中，權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制，則（）是證券公司自營業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)。

A.投資決策機(jī)構(gòu)

B.自營業(yè)務(wù)部門

C.董事會

D.分支機(jī)構(gòu)

【答案】：A156、私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資者人數(shù)不同，可分為單一資產(chǎn)管理產(chǎn)品、集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品；集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不少于（）人,不超過（）人。

A.3；200

B.2；200

C.3；100

D.2；100

【答案】：B157、下列有關(guān)債券交易的事項(xiàng)中，正確的是（）。

A.依法發(fā)行的股票、債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)，有特殊情形時(shí)，可以買賣

B.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，可以在場外交易

C.非依法發(fā)行的證券，可以進(jìn)行買賣

D.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式

【答案】：D158、以下關(guān)于審計(jì)委員會的說法中錯誤的是（）。

A.審計(jì)委員會的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)?/p>

B.審計(jì)委員會中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于1／2，并且至少有2名獨(dú)立董事從事會計(jì)工作5年以上

C.審計(jì)委員會可以聘請專業(yè)人士提供服務(wù)，由此發(fā)生的合理費(fèi)用由證券公司承擔(dān)

D.可以提議聘請或者更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，并監(jiān)督外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為

【答案】：B159、下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說法錯誤的是（）。

A.執(zhí)行董事不得兼任公司經(jīng)理

B.有限責(zé)任公司董事會成員為3人至13人

C.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以不設(shè)董事會

D.執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定

【答案】：A160、甲證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，造成投資者損失。下列對甲證券公司的處罰中，有誤的是（）。

A.責(zé)令改正、給予警告

B.沒收違法所得

C.處以違法所得10倍的罰款

D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以5萬元的罰款

【答案】：C161、下列關(guān)于證券公司未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度的行為，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰，正確的是()。

A.單處或者并處警告、1萬元以上10萬元以下的罰款

B.單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款

C.單處或者并處警告、5萬元以上20萬元以下的罰款

D.單處或者并處警告、3萬元以上30萬元以下的罰款

【答案】：B162、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)的法律責(zé)任，正確的有（

A.II、III

B.I、IV

C.I、III

D.II、IV

【答案】：C163、任何人未取得任職資格，實(shí)際行使證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職權(quán)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止行使職權(quán)，予以公告，并可以按照規(guī)定對其采取（）的措施。

A.監(jiān)管談話

B.證券市場禁入

C.出具警示函

D.責(zé)令參加培訓(xùn)

【答案】：B164、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處（）罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.違法所得1倍以上5倍以下

D.違法所得1倍以上10倍以下

【答案】：C165、證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計(jì)年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.4個月

【答案】：D166、最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近（）年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。

A.1；1

B.3；1

C.1；3

D.1；2

【答案】：A167、下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是（）。

A.由注冊會計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告

B.年檢申請報(bào)告

C.機(jī)構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書

D.業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通信地址、電話和傳真機(jī)號碼

【答案】：B168、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問或獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的情形（）。

A.最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

B.最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的處分

C.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營收到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

D.曾依據(jù)《財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

【答案】：C169、公司違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計(jì)賬簿以外另立會計(jì)賬簿的，由縣級以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以（）的罰款。

A.五萬以上二十萬元以下

B.十萬以上二十萬元以下

C.五萬元以上五十萬元以下

D.十萬元以上五十萬元以下

【答案】：C170、下列關(guān)于法律關(guān)系的說法，錯誤的是（）。

A.法律主體主要包含自然人、組織和國家

B.法律關(guān)系客體包含人格

C.法律關(guān)系由主體、客體與內(nèi)容構(gòu)成

D.對于自然人來說，有權(quán)利能力一定有行為能力

【答案】：D171、以下（）不屬于某證券公司的高級管理人員。

A.副總經(jīng)理王某

B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人周某

C.執(zhí)行委員會成員錢某

D.董事長孫某

【答案】：D172、()對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施．并報(bào)中國證監(jiān)會備案。

A.證券公司

B.證券交易所

C.證券公司戰(zhàn)略投資機(jī)構(gòu)

D.財(cái)政部

【答案】：B173、（2020年真題）某證券營業(yè)部違反證監(jiān)會《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可采取的監(jiān)管措施不包括（）。

A.監(jiān)管談話

B.責(zé)令改正

C.出具警示函

D.罰款

【答案】：D174、（2020年真題）下列關(guān)于認(rèn)命期貨交易所負(fù)責(zé)人的說法中，錯誤的是（）。

A.I、II、IV

B.I、III

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

【答案】：D175、創(chuàng)業(yè)板股票限價(jià)申報(bào)的單筆買賣申報(bào)數(shù)量不得超過（）萬股，市價(jià)申報(bào)的單筆買賣數(shù)量不得超過（）萬股。

A.20，15

B.30，15

C.20，10

D.30，10

【答案】：B176、最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A177、下列說法正確的是（）。

A.我國對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司的管理，而不包括對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的管理

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷是以實(shí)體交易產(chǎn)品為載體的服務(wù)營銷

C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷是市場營銷管理與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相結(jié)合的產(chǎn)物

D.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)是指證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程。

【答案】：C178、發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（），說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。

A.年度報(bào)告

B.半年度報(bào)告

C.月度報(bào)告

D.臨時(shí)報(bào)告

【答案】：D179、有關(guān)證券的代銷、包銷說法，錯誤的是（）。

A.證券包銷，是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

B.證券代銷，是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

C.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完整性進(jìn)行核查

D.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日

【答案】：A180、公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人。這是（）。

A.統(tǒng)銷

B.包銷

C.代銷

D.直銷

【答案】：C181、發(fā)生信息披露違法行為，認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括（）。

A.未直接參與信息披露違法行為

B.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)

C.受他人脅迫參與信息披露違法行為

D.在信息披露上有不良誠信記錄并記人證券期貨誠信檔案

【答案】：D182、（）不屬于需滿足以下規(guī)定的情形：經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進(jìn)行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。

A.在普通投資者申請轉(zhuǎn)化專業(yè)投資者

B.向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)

C.經(jīng)營機(jī)構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見

D.向?qū)I(yè)投資者履行信息告知義務(wù)

【答案】：D183、下列關(guān)于證券公司的股東和實(shí)際控制人的做法，正確的是（）?

A.證券公司股東不得損害證券公司客戶的合法權(quán)益

B.證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金

C.證券公司股東可以通過關(guān)聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)

D.證券公司可以為股東融資進(jìn)行擔(dān)保

【答案】：A184、任何單位或者個人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司（）以上股權(quán)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正。

A.10%

B.3%

C.1%

D.5%

【答案】：D185、某證券公司設(shè)立監(jiān)事會，以下關(guān)于監(jiān)事會的說法錯誤的是（）。

A.監(jiān)事會必須設(shè)立主席和可以設(shè)副主席

B.監(jiān)事會主席是監(jiān)事會的召集人

C.監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，必要時(shí)可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助

D.對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)，嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)提議召開董事會，并向董事會提出專項(xiàng)議案

【答案】：D186、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是()。

A.金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

B.復(fù)雜客體

C.自然人和單位

D.特殊客體

【答案】：A187、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是符合一定條件的專業(yè)投資者，即符合一定資產(chǎn)、財(cái)務(wù)規(guī)模并且具備一定投資知識和經(jīng)驗(yàn)的投資者，此類投資者需提供相關(guān)證明材料，經(jīng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)核驗(yàn)屬實(shí)的可以直接認(rèn)定為專業(yè)投資者。

A.第一類

B.第二類

C.第三類

D.第四類

【答案】：B188、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際**人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員等均屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。

A.10%

B.20%

C.15%

D.5%

【答案】：D189、證券投資基金運(yùn)作中的三個主要當(dāng)事人是指（）。

A.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

B.基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人

C.基金托管人、基金發(fā)起人和基金份額持有人

D.基金受益人、基金管理人和基金份額持有人

【答案】：A190、下列說法正確的是（）。

A.被動知悉內(nèi)幕消息，可以向客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議

B.預(yù)測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷

C.證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品可以適當(dāng)提及投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣等方面的內(nèi)容

D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年

【答案】：B191、公司在其公告的股票掛牌公開轉(zhuǎn)讓、股票發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重要虛假內(nèi)容的，除依照《證券法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰外，中國證監(jiān)會可以采取終止審核并自確認(rèn)之日起在（）個月內(nèi)不受理公司的股票轉(zhuǎn)讓和股票發(fā)行申請的監(jiān)管措施。

A.12

B.18

C.24

D.36

【答案】：D192、證券公司開展是否風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)功能完備、權(quán)限清晰，能夠與業(yè)務(wù)系統(tǒng)同步上線運(yùn)行屬于（）風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制（）。

A.事前審查

B.事中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測

C.事后評估審計(jì)

D.事后排查

【答案】：A193、下列關(guān)于“滬倫通”的說法，正確的是（）。

A.兩地主體依照本方市場的法律法規(guī)發(fā)行存托憑證

B.滬倫通是指上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通的機(jī)制

C.發(fā)行主體可以發(fā)行存托憑證并在本方市場上市交易

D.主體是深圳證券交易所和倫敦證券交易所上市的兩地公司

【答案】：B194、根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項(xiàng)權(quán)利中，不包括()

A.陳述的權(quán)利

B.依法聘請律師的權(quán)利

C.要求舉行聽證的權(quán)利

D.申辯的權(quán)利

【答案】：B195、下列關(guān)于公司對外投資規(guī)定的表述,錯誤的是（）。

A.公司可以向其他企業(yè)投資

B.除法律另有規(guī)定外，公司不得成為對所投資企業(yè)債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

C.公司章程對投資總額及單項(xiàng)投資的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額

D.公司向其他企業(yè)投資，依照公司章程的規(guī)定，由董事長決定

【答案】：D196、下列有關(guān)股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，錯誤的是（）。

A.非上市公司，股東大會召開前20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，不得進(jìn)行股東名冊的變更登記

B.無記名股票，由股東將該股票交付給受讓人后即可

C.上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，每會計(jì)年度公布一次財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告即可

D.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份

【答案】：C197、非銀行金融機(jī)構(gòu)申請開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向（）報(bào)送申請材料。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.證券交易所

【答案】：C198、分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級比例。固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過（）。

A.1:1

B.2：1

C.3：1

D.4:1

【答案】：C199、基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員以及基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事基金投資的，責(zé)令改正，沒收違法所得，處以罰款。沒有違法所得或者違