股份XXXX非公開發(fā)行股票認購協(xié)議書XX股份XXXX非公開發(fā)行股票認購協(xié)議書本協(xié)議于年月日由以下雙方簽署：甲方：XX股份XXXX公司地址：法定代表人：乙方：地址：法定代表人：股東卡賬號：托管席位名稱：托管席位號：鑒于：XX股份XXXX（以下簡稱：“發(fā)行人”或“XX股份”）系依法設立并在XX證券交易所掛牌上市的股份XXXX，本次非公開發(fā)行不超過XXXX萬股股票的方案（以下簡稱“本次非公開發(fā)行”）經(jīng)XX年XX月XX日召開的XX股份XXXX年第五次臨時股東大會審議通過，并已經(jīng)中國證券監(jiān)督管控委員會證監(jiān)發(fā)行字【XXXX】XX號文件核準。XX股份已經(jīng)與XXX證券有限責任責任公司（以下簡稱“XXX證券”）簽署了《保薦暨代銷協(xié)議》，聘請XXX證券作為本次非公開發(fā)行的保薦機構(gòu)和主承銷商。3和合約乙方單位系依法設立并有效存續(xù)，且符合中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和XX股份XXXX年第五次臨時股東大會決議規(guī)定的合格投資者。合約乙方單位已經(jīng)知悉XX股份披露的與本次非公開發(fā)行有關(guān)的全部信息?；谏鲜觯鶕?jù)《中華人民共和國責任公司法》和《中華人民共和國證券法》及《上市責任公司證券發(fā)行管控辦法》等法律和法規(guī)的規(guī)定，為明確本次非公開發(fā)行過程中甲和乙雙方的權(quán)利義務關(guān)系，經(jīng)合約雙方協(xié)商，就合約乙方單位認購合約甲方單位本次非公開發(fā)行的有關(guān)事宜達成如下協(xié)議：認購數(shù)量和認購價格和認購款項支付認購數(shù)量：合約乙方單位同意認購XX股份本次非公開發(fā)行的股票________萬股；合約甲方單位同意合約乙方單位作為本次非公開發(fā)行特定對象之一，向合約乙方單位發(fā)行股票________萬股。認購價格：每股價格為人民幣元。認購款總金額：合約乙方單位同意認購股票的金額總計人民幣__________________萬元（大寫），其中已支付的履約保證金計人民幣萬元（大寫）。支付方法方式：本協(xié)議合約生效后，合約乙方單位按主承銷商XXX證券發(fā)出的繳款通知規(guī)定的支付時間，向本次非公開發(fā)行的保薦機構(gòu)（主承銷商）XXX證券指定的賬戶支付本協(xié)議約定的扣除履約保證金后的認購款項。第二條合約甲方單位的權(quán)利和義務合約甲方單位的權(quán)利合約甲方單位有權(quán)相關(guān)要求合約乙方單位配合XX股份本次非公開發(fā)行的申請工作，并按照中國證監(jiān)會關(guān)于申請文件的相關(guān)要求提供真實和準確和完整的相關(guān)資料。2和合約甲方單位有權(quán)相關(guān)要求合約乙方單位在發(fā)生中國證監(jiān)會及深圳證券交易所規(guī)定的信息披露范圍內(nèi)的重大事項后，及時通知合約甲方單位。合約甲方單位有權(quán)相關(guān)要求合約乙方單位在繳款通知規(guī)定的時間內(nèi)支付全部認購款項。（二）合約甲方單位的義務合約甲方單位保證向中國證監(jiān)會提交給的證券發(fā)行申請文件真實和準確和完整，不存在虛假記載和誤導性陳述或重大遺漏。合約甲方單位保證在發(fā)生符合中國證監(jiān)會及深圳證券交易所規(guī)定的信息披露相關(guān)要求的重大事項后，及時通知合約乙方單位。在合約乙方單位根據(jù)本協(xié)議繳納認購款項后，合約甲方單位應按有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定盡快辦理相應股票的登記手續(xù)。法律和行政法規(guī)規(guī)定或各方協(xié)商約定的與本次非公開發(fā)行相關(guān)的應由合約甲方單位承擔的其他義務。合約乙方單位的權(quán)利和義務合約乙方單位的權(quán)利合約乙方單位有權(quán)相關(guān)要求合約甲方單位向中國證監(jiān)會提交給的證券發(fā)行申請文件真實和準確和完整，不存在虛假記載和誤導性陳述或重大遺漏。合約乙方單位有權(quán)相關(guān)要求合約甲方單位在發(fā)生符合中國證監(jiān)會及深圳證券交易所規(guī)定的信息披露相關(guān)要求的重大事項后，及時通知合約乙方單位。法律法規(guī)及其他相關(guān)規(guī)章制度規(guī)章規(guī)定的其他應當由合約乙方單位享有的權(quán)利。（二）合約乙方單位的義務合約乙方單位應當配合合約甲方單位及保薦機構(gòu)進行本次非公開發(fā)行的申請工作，并按照中國證監(jiān)會和深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責任責任公司深圳分責任公司等機構(gòu)部門或科室的有關(guān)相關(guān)要求提供真實和準確和完整的相關(guān)資料。合約乙方單位應當在發(fā)生與合約甲方單位本次非公開發(fā)行有關(guān)的中國證監(jiān)會及深圳證券交易所規(guī)定的信息披露范圍內(nèi)的重大事項后，及時通知合約甲方單位。3和合約乙方單位應在繳款通知規(guī)定的時間內(nèi)支付全部認購款項，保證用于支付本次非公開發(fā)行認購款項的全部資金來源合法并符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，否則，由此產(chǎn)生的一切后果由合約乙方單位承擔全部責任。法律和行政法規(guī)規(guī)定或合約雙方約定的應由合約乙方單位承擔的其他義務。第四條保密條款合約雙方保證，除非根據(jù)有關(guān)法律和法規(guī)及機構(gòu)部門或科室規(guī)章等規(guī)定應向有關(guān)政府主管機構(gòu)部門或科室或證券監(jiān)管機構(gòu)部門或科室辦理有關(guān)批準和備案手續(xù)，或為履行在本協(xié)議下的義務或聲明與保證需向第三方披露或公開披露，雙方同意并促使其有關(guān)知情人對本協(xié)議的所有條款及本次非公開發(fā)行的有關(guān)事宜嚴格保密，未經(jīng)對方允許不得向任何第三方提供有關(guān)信息。違約責任本協(xié)議有效期內(nèi)，如合約甲方單位違反本協(xié)議的規(guī)定，不能向合約乙方單位發(fā)行本協(xié)議規(guī)定的合約乙方單位認購的全部或部分股票，合約甲方單位應按違約部分認購款項的5%向合約乙方單位支付違約金。本協(xié)議合約生效后，如合約乙方單位不能在繳款通知規(guī)定的支付時間內(nèi)向合約甲方單位支付全部或部分認購款項，合約乙方單位應按違約部分認購款項的5%向合約甲方單位支付違約金。如果違約金不足以彌補守約方的損失的，違約方應賠償守約方的相應損失（包括但不限于合理的律師費和調(diào)查費等）。轉(zhuǎn)讓與放棄本協(xié)議任何一方當事人均不得轉(zhuǎn)讓本協(xié)議項下的權(quán)利和義務。本協(xié)議任何一方當事人在本協(xié)議約定的期間內(nèi)，如未能行使其在本協(xié)議項下的任何權(quán)利，將不構(gòu)成也不應被解釋為該方放棄該等權(quán)利，也不應在任何方面影響該方以后行使該等權(quán)利。通知與送達本協(xié)議項下的所有通知應以書面形式公司傳真或郵寄送達，任何通知一經(jīng)被通知人簽收即為送達。如派專人送交，通知送達至被通知人之公司地址時，視為已正式送達。爭議解決本協(xié)議項下所產(chǎn)生的任何爭議，應先由雙方友好協(xié)商解決。如果在任何一方以書面方法方式向?qū)Ψ教岢龃隧棤幾h之日起十五日內(nèi)未能協(xié)商解決，爭議雙方應將爭議提交給北京仲裁委員會進行仲裁。仲裁裁決為終局裁決，對雙方均具有法律效力。協(xié)議合約生效和有效期及終止本協(xié)議經(jīng)協(xié)議雙方法定代表人或其授權(quán)代表人簽署并加蓋公章后合約生效；2和本協(xié)議的有效期為自本協(xié)議簽署之日起至中國證監(jiān)會核準XX股份本次非公開發(fā)行股票后六個月止。3和出現(xiàn)以下情形時本協(xié)議終止，雙方均不負法律責任。（1）本協(xié)議約定的甲和乙雙方之義務履行完畢；（2）本協(xié)議約定之有效期屆滿；（3）發(fā)行人本次發(fā)行失敗；（4）本協(xié)議履行過程中出現(xiàn)不可抗力因素。第十條未盡事宜1和本協(xié)議如