XXX公司保密風險評估報告（一）概述產(chǎn)管理、涉密載體管理、涉密場所管理等。（二）評估目的施的落實提供依據(jù)。（三）評估依據(jù)《中華人民共和國保守國家秘密法》《中華人民共和國保守國家秘密法實旋條例》《中華人民共和國檔案法》《國家秘密載體印刷資質(zhì)管理辦法》（四）評估內(nèi)容人事管理風險評估出風險防控措施。風險級別定義風險嚴重程度級別參考書級別標識定義很高如果被利用，將對資產(chǎn)或業(yè)務造成完全損害高如果被利用，將對資產(chǎn)或業(yè)務造成重大損害中等如果被利用，將對資產(chǎn)或業(yè)務造成一般損害低如果被利用，將對資產(chǎn)或業(yè)務造成較小損害很低如果被利用，將對資產(chǎn)或業(yè)務造成的損害可以忽略風險點對從事涉密業(yè)務的人員進行審查，是否符合條件，符合條件的方可將其確定為涉密人員。是否對涉密人員進行保密教育培訓，并簽訂《保密協(xié)議》后方能上崗。對涉密人員是否保守國家秘密，嚴格遵守各項保密規(guī)章制度進行審查，是否符合以下基本條件：12遵紀守法，具有良好的品行，無犯罪記錄；屬于公司正式職工，并在其他公司無兼職；123社會關系清楚，本人及其親屬為中國境內(nèi)公民。3審查公司與涉密人員簽訂的勞動合同或補充協(xié)議，是否已簽署。公司在崗涉密人員是否每年參加保密教育與保密知識、技能培訓，培訓的時間應不少于10個學時。公司是否對在崗涉密人員進行定期考核評價。公司是否向涉密人員發(fā)放保密補貼。保密規(guī)定實行脫密期管理。風險分析編號風險點描述嚴重程度1涉密人員資格審查對涉密人員進行資格審查低2涉密人員崗前培訓考核涉密人員保密教育培訓考核不嚴格中等3涉密人員教育培訓管理對涉密人員進行保密教育與技能培訓10學時低4涉密人員離崗離職管理對離崗離職涉密人員的保密審查到位低5涉密人員發(fā)放保密補貼對公司涉密人員發(fā)放保密補貼審查到位低風險防控措施編號風險點嚴重程度防控措施1涉密人員資格審查低對涉密人員進行社會關系的審查，確定其直系親屬是否均為中國境內(nèi)公民；若此人員為前單位離職人員，應和前單位進行確認，確定其在其它單位無兼職。2涉密人員崗前培訓考核中等涉密人員經(jīng)過保密教育培訓后，必須保證考試合格，并與公司簽訂《保密協(xié)議》后方能上崗。3涉密人員教育培訓管理低必須嚴格按照相關規(guī)定對涉密人員進行教育培訓，必10組必須對此項工作進行監(jiān)督管理。4涉密人員離崗離職管理低涉密人員離崗離職前，保密辦公室人員必須對其在崗期間所負責的涉密檔案數(shù)字化加工的信息和資料進行審查，并確保所有信息資料交回公司保密辦；為規(guī)避人員離職離崗后發(fā)生泄密風險，必須和離崗離職的涉密人員簽訂保密承諾書，并經(jīng)公司領導批準方能離職離崗。對離崗離職人員實行脫密期管理。5涉密人員發(fā)放保密補貼低公司應對涉密人員發(fā)放保密補貼。資產(chǎn)管理風險評估風險點，并進行風險防控。風險級別定義風險嚴重程度級別參考表級別標識定義很高如果被利用，將對主要業(yè)務造成完全損害高如果被利用，將對主要業(yè)務造成重大損害中等如果被利用，將對主要業(yè)務造成一般損害低如果被利用，將對主要業(yè)務造成較小損害很低如果被利用，將對主要業(yè)務造成的損害可以忽略風險點審查涉密信息設備是否符合國家保密標準，有密級、編號、責任人標識，并建立管理臺帳。檢查涉密信息設備的使用是否符合相關保密規(guī)定。禁止涉密信息設備接入互聯(lián)網(wǎng)及其他公共信息網(wǎng)絡；禁止涉密信息設備接入內(nèi)部非涉密信息系統(tǒng)；禁止使用非涉密信息設備和個人設備存儲、處理涉密信息；禁止超越計算機、移動存儲介質(zhì)的涉密等級存儲、處理涉密信息；禁止在涉密計算機和非涉密計算機之間交叉使用移動存儲介質(zhì)；禁止在涉密計算機與非涉密計算機之間共用打印機、掃描儀等信息設備。檢查涉密信息設備是否采取身份鑒別、訪問控制、違規(guī)外聯(lián)監(jiān)控、安全審計、移動存儲介質(zhì)管控等安全保密措施，并及時升級病毒和惡意代碼樣本庫，定期進行病毒和惡意代碼查殺。檢查采購的安全保密產(chǎn)品是否選用經(jīng)過國家保密行政管理部門授權機構(gòu)檢測、符合密碼產(chǎn)品應當選用國家密碼管理部門批準的產(chǎn)品。檢查涉密信息打印、刻錄等輸出是否相對集中、有效控制，并采取相應審計措施。檢查涉密計算機及辦公自動化設備是否拆除具有無線聯(lián)網(wǎng)功能的硬件模塊，禁止使用具有無線互聯(lián)功能或配備無線鍵盤、無線鼠標等無線外圍裝置的信息設備處理國家秘密。檢查涉密信息設備的維修，是否在本公司內(nèi)部進行，是否指定專人全程監(jiān)督，嚴禁維修人員讀取或復制涉密信息。檢查涉密計算機及移動存儲介質(zhì)攜帶外出是否履行審批手續(xù)，帶出前和帶回后，是否進行保密檢查。風險分析編號風險點描述嚴重程度1涉密載體臺賬管理中等2涉密載體使用管理需要接收、交付、傳遞、保存、銷毀涉密記錄不完整，也沒有指定的維修廠家。中等3涉密信息設備臺賬管理建立信息設備臺賬，但臺賬信息不夠完整中等4涉密信息設備維修、報廢管理對于涉密設備的維修、報廢的審批流程不夠清晰中等5涉密信息設備攜帶管理涉密計算機攜帶外出，只履行登記手續(xù)，審批流程不完整中等6涉密信息設備管理涉密計算機與非涉密計算機之間共用打印機、掃描儀高編號風險點嚴重問題防控措施1涉密載體臺賬管理中等2涉密載體使用管理中等建立涉密載體的維修商家名錄，并對維修商家的資格進行核查，當涉密載體需要維修時，只能送到指定的維修商家進行維修。3涉密信息設備臺賬管理中等必須按照要求建立涉密信息設備挑戰(zhàn)，明確涉密載體的名稱、編號、密級、責任人標識等信息。并對涉密信息設備進行動態(tài)管理。及時做好涉密信息設備的新增、減少等記錄。4涉密信息設備維修、報廢管理中等毀。5涉密信息設備攜帶管理中等攜帶涉密信息設備和介質(zhì)外出，不能只做登記處理，介質(zhì)始終處于有效控制之下，防止出現(xiàn)丟失、被盜、被毀以及泄密等情況。6涉密信息設備管理高涉密計算機必須單獨使用打印機、掃描儀，不能與非涉密計算機之間共用，確保涉密信息打印、刻錄等輸出相對集中、有效控制，并采取相應審計措施。涉密場所管理風險評估險評估，查找風險點，并進行風險防控。風險級別定義風險嚴重程度級別參考表級別標識定義很高如果被利用，將對主要業(yè)務造成完全損害高如果被利用，將對主要業(yè)務造成重大損害中等如果被利用，將對主要業(yè)務造成一般損害低如果被利用，將對主要業(yè)務造成較小損害很低如果被利用，將對主要業(yè)務造成的損害可以忽略風險點公司的涉密辦公場所是否固定在相對獨立的樓層或區(qū)域。檢查公司涉密辦公場所是否安裝門禁、視頻監(jiān)控、防盜報警等安防系統(tǒng)，是否實行封閉式管理。監(jiān)控機房是否安排人員值守。是否建立視頻監(jiān)控的管理檢查機制，公司保密辦公室是否定期對視頻監(jiān)控信息進行回看檢查，保密辦公室是否對執(zhí)行情況進行監(jiān)督。視頻監(jiān)控信息保存時間不少于3個月。檢查門禁系統(tǒng)、視頻監(jiān)控系統(tǒng)和防盜報警系統(tǒng)等是否定期檢查維護，確保系統(tǒng)處于有效工作狀態(tài)。檢查公司涉密辦公場所是否明確允許進入的人員范圍，其他人員進入，是否履行審批、登記手續(xù)，是否由接待人員全程陪同。檢查公司是否未經(jīng)批準，不得將具有錄音、錄像、拍照、存儲、通信功能的設備帶入涉密辦公場所。風險分析編號風險點描述嚴重程度1視頻監(jiān)控管理檢查機制管理部門對視頻監(jiān)控信息的回看檢查不及時。中等2視頻監(jiān)控、門禁、防盜報警系統(tǒng)管理對各個安防系統(tǒng)的檢查維護不及時，安防系工作。中等對非涉密人員進入涉密場所履行了登記、審3涉密場所出入管理高查不仔細，增加了涉密資料泄密風險。風險防控措施編號風險點嚴重程度防控措施1視頻監(jiān)控管理檢查機制中等嚴格按照公司《涉密檔案數(shù)字化加工管理制度》24值班，值班人員要每天調(diào)看視頻監(jiān)控錄像，并詳細做好《值班登記表》，發(fā)現(xiàn)可疑情況，立即向公司分管領導報告，并對查看結(jié)果作書面記錄。32防盜報警系統(tǒng)管理中等公司保密辦每季度應對集成場所的保密管理工作和安全防護設施進行檢查，對安防設施進行維護和檢修，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，并建立檢查整改記錄。確保制度落實、防護設施運行正常。3涉密場所出入管理中等將涉密場所相關管理規(guī)定張貼在明顯處，并對公司人員進行宣貫。進入涉密場所的人員必須由保密辦工作人員全程陪同，嚴禁進入人員以任何方式私自錄音、錄像和攝影。（五）整改要求公司保密工作領導小組對此次保密風險評估的結(jié)果負有監(jiān)督整改的