資本管理有限公司投資管理制度1.前言資本管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）是一家專業(yè)的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，致力于為客戶提供高效、專業(yè)、安全的資產(chǎn)管理服務(wù)。為維護(hù)公司的聲譽(yù)和客戶利益，特制訂本投資管理制度（以下簡(jiǎn)稱“本制度”）。2.投資策略公司投資策略包括核心投資和非核心投資兩部分。2.1核心投資核心投資包括：股票投資：優(yōu)先選擇上市公司，其次選擇新三板公司；基金投資：優(yōu)先選擇公募基金，其次選擇私募基金；債券投資：優(yōu)先選擇AAA級(jí)債券，其次選擇AA+級(jí)債券；金融衍生品投資：限制在可投資工具內(nèi)，不得超出公司能承受的風(fēng)險(xiǎn)區(qū)間。2.2非核心投資非核心投資包括：不動(dòng)產(chǎn)投資：限制在商業(yè)地產(chǎn)、住宅地產(chǎn)、工業(yè)地產(chǎn)三類中；私募股權(quán)投資：優(yōu)先選擇歐美成熟市場(chǎng)的優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目；天使投資：限制在基于公司核心產(chǎn)業(yè)、技術(shù)和商業(yè)模式的初創(chuàng)企業(yè)中；其他可投資品種：根據(jù)市場(chǎng)情況作出選擇。3.投資決策公司所有投資決策均需嚴(yán)格遵守本制度的規(guī)定，同時(shí)經(jīng)過以下程序：3.1評(píng)估對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行全面評(píng)估，包括但不限于公司背景、經(jīng)營(yíng)模式、財(cái)務(wù)情況、市場(chǎng)前景、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等方面。3.2決策根據(jù)評(píng)估結(jié)果和公司投資策略，進(jìn)行投資決策，決策結(jié)果需經(jīng)過投資小組討論和投資決策委員會(huì)表決，嚴(yán)格遵循數(shù)票決策原則。3.3審核投資項(xiàng)目通過決策后，需進(jìn)行內(nèi)部審核，涉及審核內(nèi)容包括但不限于投資金額、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、法律審核等相關(guān)事項(xiàng)。3.4實(shí)施投資項(xiàng)目通過審核后，實(shí)施需要根據(jù)實(shí)際情況制定投資方案和目標(biāo)規(guī)劃，同時(shí)督促落實(shí)各項(xiàng)決策和方案。4.投資風(fēng)險(xiǎn)控制為了控制投資風(fēng)險(xiǎn)，公司制定如下規(guī)定：4.1投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)所有投資項(xiàng)目進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)等方面。4.2投資風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估存在異常和超出公司風(fēng)險(xiǎn)控制能力的項(xiàng)目，需在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度的規(guī)定下進(jìn)行處理，包括但不限于暫停、減倉等方式。4.3投資風(fēng)險(xiǎn)管控建立投資風(fēng)險(xiǎn)管控系統(tǒng)，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行全面監(jiān)督管理。5.投資績(jī)效評(píng)估為全面了解投資績(jī)效和改進(jìn)投資策略，公司制定如下規(guī)定：5.1投資績(jī)效評(píng)估對(duì)所有投資項(xiàng)目進(jìn)行全面的績(jī)效評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括但不限于投資收益、風(fēng)險(xiǎn)分析、市場(chǎng)情況等方面。5.2投資績(jī)效報(bào)告制定投資績(jī)效報(bào)告，對(duì)績(jī)效評(píng)估進(jìn)行總結(jié)分析，并提出改進(jìn)建議和措施。5.3投資績(jī)效對(duì)比對(duì)公司投資績(jī)效和同類機(jī)構(gòu)進(jìn)行對(duì)比，不斷改進(jìn)投資策略和風(fēng)險(xiǎn)控制，提高投資績(jī)效。6.結(jié)束語本制度是公司投資策略和管理的重要依據(jù)，對(duì)公司資產(chǎn)管理和客戶利益至關(guān)