第六章貿(mào)易保護(hù)的理論分析（本章重點(diǎn)關(guān)注進(jìn)口稅）本章結(jié)構(gòu)（一）

最佳關(guān)稅理論（出于本國利益的考慮,靜態(tài)分析方法）關(guān)稅的承擔(dān)及其影響因素完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的最佳關(guān)稅不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的最佳關(guān)稅最佳關(guān)稅的適用性

幼稚產(chǎn)業(yè)論（出于本國利益的考慮，動(dòng)態(tài)分析方法）幼稚產(chǎn)業(yè)的含義幼稚產(chǎn)業(yè)的判定標(biāo)準(zhǔn)保護(hù)方式：關(guān)稅與生產(chǎn)補(bǔ)貼的比較

凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)凱恩斯的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)后凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)本章結(jié)構(gòu)（二）

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策（建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)理論基礎(chǔ)上）戰(zhàn)略性出口政策:出口補(bǔ)貼（寡頭壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)）進(jìn)口保護(hù)以促進(jìn)出口(雙寡頭市場(chǎng))戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的有效性

貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析（從收入再分配的角度）利益集團(tuán)院外活動(dòng)政府政策的制定第一節(jié)最佳關(guān)稅理論（靜態(tài)分析方法）一、關(guān)稅的基本概念關(guān)稅（Customs

Duties;Tariff）：進(jìn)口商品或出口商品經(jīng)過一國的關(guān)境時(shí)，由該國海關(guān)依據(jù)海關(guān)法向本國的進(jìn)口商或出口商所征收的稅收。一國海關(guān)針對(duì)進(jìn)口商品向本國進(jìn)口商所征收的關(guān)稅叫進(jìn)口稅；一國海關(guān)針對(duì)出口商品向本國出口商所征收的關(guān)稅叫出口稅。二、關(guān)稅的承擔(dān)及其影響因素進(jìn)口小國：進(jìn)口國的某種商品的進(jìn)口量很小，以至于該國進(jìn)口量的變化不影響世界市場(chǎng)上該商品的需求量變化，從而在該商品的世界供給狀況不變的情況下，該進(jìn)口小國的進(jìn)口量變化不影響該商品的世界市場(chǎng)價(jià)格；進(jìn)口大國：進(jìn)口國的某種商品的進(jìn)口量較大，以至于該國進(jìn)口量的變化將會(huì)影響到世界市場(chǎng)上該商品的需求量變化，從而將會(huì)影響到該商品的世界市場(chǎng)價(jià)格。三、最佳關(guān)稅（The

optimum

tariff

）最佳關(guān)稅：指對(duì)應(yīng)于使本國福利達(dá)到最大的關(guān)稅水平，確定最佳關(guān)稅的條件是進(jìn)口國由征收關(guān)稅所引起的額外損失（或邊際損失）與額外收益（邊際收益，marginalbenefit/revenue

）相等。最佳關(guān)稅的確定應(yīng)充分考慮出口供給彈性和進(jìn)口需求彈性。一般而言，外國出口商的產(chǎn)品供給彈性越大，最佳關(guān)稅水平就越低；反之則越高。最佳關(guān)稅不會(huì)是禁止性關(guān)稅，也不會(huì)是零關(guān)稅；最佳關(guān)稅應(yīng)該在禁止性關(guān)稅和零關(guān)稅之間。假設(shè)：1、進(jìn)口品與國內(nèi)的進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)品是完全同質(zhì)的；

2、在封閉經(jīng)濟(jì)中,進(jìn)口國該商品的國內(nèi)均衡價(jià)格為P0,均衡需求量和供給量為Q0。3、該商品的世界價(jià)格為PW1，它小于進(jìn)口國在封閉經(jīng)濟(jì)時(shí)的均衡價(jià)格P0。進(jìn)口國在自由貿(mào)易時(shí)，其國內(nèi)進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)品的供給量為

Q1，對(duì)該商品的需求量（包括對(duì)進(jìn)口品和國內(nèi)進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)品兩者的需求量）為Q2，超額需求量Q1Q2為該國自由貿(mào)易時(shí)對(duì)該商品的進(jìn)口量。在進(jìn)口國分別為進(jìn)口小國與進(jìn)口大國這兩種不同的情況下，消費(fèi)者承擔(dān)進(jìn)口稅的份額是不同的。tHS

國內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)品的供給曲線MNtVGHa

C b

E

IcJF

d

DeABP0Pt2Pt1Pw1Pw2OQ1

Q3

Q5

Q0

Q6

Q4

Q2QDtP圖

6-1

進(jìn)口稅的承擔(dān)

小國情形(“Small

Country"Case)。則其進(jìn)口量如何變化都不會(huì)影響進(jìn)口品的世界價(jià)格Pw1。這樣，進(jìn)口國征收進(jìn)口稅t之后，進(jìn)口品在進(jìn)口國國內(nèi)市場(chǎng)的價(jià)格就是Pw1加上關(guān)稅t，即價(jià)格Pt2，因此，進(jìn)口稅全部由進(jìn)口國的消費(fèi)者承擔(dān)。此時(shí)進(jìn)口國的國內(nèi)進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)品的供給量為Q5，對(duì)該商品的需求量（包括對(duì)進(jìn)口品和國內(nèi)進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)品兩者的需求量）為Q6，超額需求量Q5Q6為該國征收關(guān)稅t之后對(duì)該商品的進(jìn)口量?？梢姡琎5Q6小于Q1Q2。

大國情形("Big

Country"Case)tHS

國內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)品的供給曲線MNtVGHa

C b

E

IcJF

d

DeABP0Pt2Pt1Pw1Pw2OQ1

Q3

Q5

Q0Q6

Q4

Q2QDtP圖6-1進(jìn)口稅的承擔(dān)因此，如果進(jìn)口國為大國，則進(jìn)口稅由進(jìn)口國的國內(nèi)消費(fèi)者與出口國的出口商共同承擔(dān)，其中,消費(fèi)者承擔(dān)（Pt1-Pw1）部分，出口商承擔(dān)（Pw1-Pw2）部分，進(jìn)口品在進(jìn)口國國內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格就是出口商降低價(jià)格之后的世界市場(chǎng)價(jià)格Pw2加上關(guān)稅t，即Pt1。此時(shí),進(jìn)口國的國內(nèi)進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)品的供給量為Q3，對(duì)該商品的需求量（包括對(duì)進(jìn)口品和國內(nèi)進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)品兩者的需求量）為Q4，超額需求量Q3Q4（即該國征收關(guān)稅t之后對(duì)該商品的進(jìn)口量）。可見，Q3Q4大于Q5Q6而小于Q1Q2。圖中，自由貿(mào)易時(shí),進(jìn)口大國的進(jìn)口價(jià)格和進(jìn)口量分別為Pw1和Q1Q2；當(dāng)征

收進(jìn)口稅t之后，由于進(jìn)口品在其國內(nèi)

市場(chǎng)上的價(jià)格上升，其進(jìn)口量就會(huì)減少，從而使得世界市場(chǎng)上該商品的需求量下

降，最終世界市場(chǎng)價(jià)格下降到Pw2。在進(jìn)口大國的情況下，消費(fèi)者和出口商將分別承擔(dān)多大份額的進(jìn)口稅，這又受到其他一些因素的影響。（二）影響進(jìn)口稅承擔(dān)的主要因素

1.出口供給與出口商的關(guān)稅承擔(dān)供給彈性(Supply

Elasticity

)：指商品價(jià)格的相對(duì)變化所引起的供給量的相對(duì)變化，即商品價(jià)格每上升（或下降）1%會(huì)引起供給量增加（或減少）百分之幾。供給彈性越大，供給曲線的斜率越小，反之，供給彈性越小，供給曲線的斜率就越大。從供給方面來說，進(jìn)口大國征收進(jìn)口稅的情況下，外國出口商承擔(dān)關(guān)稅的程度取決于兩個(gè)因素：第一，出口商品的供給彈性。供給彈性越小，出口商承擔(dān)的進(jìn)口稅份額就越大；反之，供給彈性越大，出口商承擔(dān)的關(guān)稅份額就越小。圖6-2描述了出口商品的供給彈性與出口商承擔(dān)關(guān)稅之間的關(guān)系，其中D為出口國對(duì)出口商品的需求曲線，S1為出口國的供給彈性較大的供給曲線，S2的供給彈性較小。圖6-2Q1

Q3

Q5

Q4

Q6

Q2供給彈性與關(guān)稅承擔(dān)之間的關(guān)系OQPPw1Pw21Pw22DS2S1

供給彈性較大自由貿(mào)易時(shí)，出口國的出口價(jià)格和出口量分別為Pw1和Q1Q2；假設(shè)進(jìn)口大國征收關(guān)稅之后，由于進(jìn)口大國的進(jìn)口量下降，該出口國的出口量下降為Q3Q4或Q5Q6(Q3Q4=Q5Q6)。由圖6-2可見，在供給曲線S1的情況下，出口量Q3Q4所對(duì)于的出口價(jià)格為Pw21，而在供給曲線S2的情況下，出口量Q5Q6所對(duì)于的出口價(jià)格為Pw22?？梢?，出口商品的供給彈性越大，出口價(jià)格下降的程度越小，即出口商承擔(dān)的進(jìn)口稅份額越??；相反，出口商品的供給彈性越小，出口價(jià)格下降的程度越大，即出口商承擔(dān)的進(jìn)口稅份額越大。第二，出口商品對(duì)進(jìn)口國的依賴程度。如果出口商品對(duì)進(jìn)口市場(chǎng)的依賴程度越大，則出口商為了維持足夠的出口量就不得不較大程度地降低出口價(jià)格從而承擔(dān)較大的進(jìn)口稅份額；否則，如果讓進(jìn)口商將較大份額的進(jìn)口稅加到進(jìn)口價(jià)格上去，進(jìn)口國的進(jìn)口量就會(huì)較大幅度地下降，從而出口商在進(jìn)口國的市場(chǎng)份額就會(huì)面臨較大的損失。因此，出口商就要承擔(dān)較大份額的進(jìn)口稅。相反，如果出口商認(rèn)為某個(gè)進(jìn)口國的市場(chǎng)對(duì)其無足輕重，則出口商就不會(huì)愿意承擔(dān)任何份額的進(jìn)口稅?？偟膩碚f，出口商是否愿意承擔(dān)進(jìn)口稅以及愿意承擔(dān)多少份額的進(jìn)口稅，這受到出口商的供給狀況的重要影響。2、需求彈性與進(jìn)口國的關(guān)稅承擔(dān)需求彈性(demand

elasticity)：商品價(jià)格的相對(duì)變化所引起的需求量的相對(duì)變化，即商品價(jià)格每上升（或下降）1%會(huì)引起需求量減少（或增加）百分之幾。需求彈性越大，需求曲線就越平坦，反之，需求彈性越小，需求曲線就越傾斜。關(guān)于進(jìn)口商品在進(jìn)口國的需求彈性，第一，如果進(jìn)口國消費(fèi)者

對(duì)進(jìn)口商品的依賴程度越大，則即使進(jìn)口商品在進(jìn)口國的國內(nèi)市場(chǎng)

價(jià)格上漲，消費(fèi)者的需求量也不會(huì)有較大幅度的下降，因此進(jìn)口商

品的需求彈性就越??；反之，需求彈性就越大。第二，如果進(jìn)口商

品在進(jìn)口國所面臨的替代品(substitutes)越少，則進(jìn)口國消費(fèi)者對(duì)

進(jìn)口商品的依賴程度就會(huì)越大，于是進(jìn)口商品的需求彈性就會(huì)越??；反之，需求彈性就越大。從出口商的自身利益來說，是不愿意承擔(dān)進(jìn)口稅的。于是，進(jìn)口國就要承擔(dān)較多份額的進(jìn)口稅。如果在這種情況下進(jìn)口商品在進(jìn)口國的需求彈性較大，則進(jìn)口國的進(jìn)口量必然就會(huì)以較大的幅度下降，因此，如果出口商要維持較大的出口量，出口商就必然要較大程度地降低出口價(jià)格從而承擔(dān)較大份額的進(jìn)口稅，而進(jìn)口國消費(fèi)者則承擔(dān)較小份額的進(jìn)口稅；相反，如果在這種情況下進(jìn)口商品在進(jìn)口國的需求彈性較小，則進(jìn)口國的進(jìn)口量就不會(huì)大幅度地下降，這時(shí)出口商只要承擔(dān)較小份額的進(jìn)口稅就能夠維持較大的出口量，即出口商不會(huì)愿意承擔(dān)較大份額的進(jìn)口稅，而進(jìn)口國消費(fèi)者則必須承擔(dān)較大份額的進(jìn)口稅?？傊?，進(jìn)口國的消費(fèi)者承擔(dān)多少份額的進(jìn)口稅，取決于進(jìn)口國的需求彈性。進(jìn)口國的需求彈性越大，其消費(fèi)者所承擔(dān)的進(jìn)口稅份額就越??；反之，進(jìn)口國的需求彈性越小，其消費(fèi)者所承擔(dān)的進(jìn)口稅份額就越大。以上兩點(diǎn)可得結(jié)論：當(dāng)出口國的供給彈性較小和進(jìn)口國的需求彈性較大時(shí)，進(jìn)口國征收進(jìn)口稅之后，出口商就要承擔(dān)較大份額的進(jìn)口稅，而進(jìn)口國消費(fèi)者則承擔(dān)較小份額的進(jìn)口稅。在這種情況下，進(jìn)口國就具備實(shí)施最佳關(guān)稅政策的條件。三、完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的最佳關(guān)稅討論進(jìn)口小國的情形以及進(jìn)口大國的情形（一）關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)關(guān)稅的征收對(duì)進(jìn)口國的經(jīng)濟(jì)會(huì)產(chǎn)生積極的或消極的影響。下面以自由貿(mào)易為參照對(duì)象來分析關(guān)稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，即關(guān)稅對(duì)進(jìn)口國生產(chǎn)、消費(fèi)、國內(nèi)價(jià)格水平、稅收收入、貿(mào)易條件和福利水平所產(chǎn)生的影響。1、進(jìn)口小國的情形(“Small

Country”Case)tHS

國內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)品的供給曲線MNtVGHa

C b

E

IcJF

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DeABP0Pt2Pt1Pw1Pw2OQ1

Q3

Q5

Q0

Q6

Q4

Q2QDtP圖

6-1

進(jìn)口稅的承擔(dān)圖中，進(jìn)口小國的情形下，自由貿(mào)易時(shí)進(jìn)口品（以及國內(nèi)進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)品）在國內(nèi)的價(jià)格等于世界市場(chǎng)價(jià)格Pw1。征收進(jìn)口稅t之后，關(guān)稅的價(jià)格效應(yīng)：由于進(jìn)口小國的進(jìn)口量變化不影響世界市場(chǎng)價(jià)格，因此，進(jìn)口品從世界市場(chǎng)進(jìn)口的價(jià)格仍然為Pw1，但進(jìn)口品（以及國內(nèi)進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)品）在進(jìn)口國國內(nèi)的價(jià)格上升到了Pt2，Pt2=Pw1+t；關(guān)稅的貿(mào)易條件效應(yīng)：不存在。由于進(jìn)口小國征收關(guān)稅不會(huì)引起進(jìn)口價(jià)格變化，因此，關(guān)稅也就不會(huì)改變進(jìn)口國的貿(mào)易條件；關(guān)稅的消費(fèi)效應(yīng)：征收進(jìn)口稅之后，進(jìn)口商品（以及國內(nèi)進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)品）的國內(nèi)需求量減少了Q2Q6。關(guān)稅的生產(chǎn)效應(yīng)：國內(nèi)進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)品的產(chǎn)量增加了Q1Q5；消費(fèi)者剩余：減少了梯形Pt2NDPw1；生產(chǎn)者剩余：增加了梯形Pt2MCPw1；進(jìn)口國政府的關(guān)稅收入：矩形MNJI。凈福利變化=-消費(fèi)者剩余減少梯形Pt2NDPw1+生產(chǎn)者剩余增加梯形Pt2MCPw1+政府獲得矩形MNJI的關(guān)稅收入=

-（S△MCI+S△NJD）<

0可見，在小國情形下，同自由貿(mào)易相比，征收進(jìn)口稅降低了社會(huì)福利水平。其中S△MCI為生產(chǎn)扭曲（production

distortion）

，它表示征稅后國內(nèi)成本較高的生產(chǎn)替代了原來國外成本較低的生產(chǎn)，從而導(dǎo)致資源配置效率下降而帶來的損失；S△NJD為消費(fèi)扭曲（consumption

distortion）

，它表示征收進(jìn)口稅之后因國內(nèi)價(jià)格上升以及由此導(dǎo)致消費(fèi)量的下降而帶來的消費(fèi)者滿意程度的下降，在扣除消費(fèi)支出的下降部分之后的凈損失。2.完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下進(jìn)口大國的情形關(guān)稅的價(jià)格效應(yīng):大國征收進(jìn)口稅所引起的這種國內(nèi)外價(jià)格變化。由于進(jìn)口大國的進(jìn)口量減少，導(dǎo)致世界價(jià)格由Pw1下降到Pw2，因此，進(jìn)口品從世界市場(chǎng)進(jìn)口的價(jià)格變?yōu)镻w2，但進(jìn)口品（以及國內(nèi)進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)品）在進(jìn)口國國內(nèi)的價(jià)格上升到了Pt1，Pt1=Pw2+t；關(guān)稅的貿(mào)易條件效應(yīng)：進(jìn)口大國貿(mào)易條件改善所帶來的利益為矩形EFGH（即e）的面積。關(guān)稅的消費(fèi)效應(yīng)：征收進(jìn)口稅之后，進(jìn)口商品（以及國內(nèi)進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)品）的國內(nèi)需求量減少了Q2Q4；關(guān)稅的生產(chǎn)效應(yīng)：國內(nèi)進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)品的產(chǎn)量增加了Q1Q3；（5）關(guān)稅的稅收效應(yīng)：政府得的關(guān)稅收入為矩形ABGH（即c+e)的面積；（6）消費(fèi)者剩余減少了(a+b+c+d的面積)；生產(chǎn)者剩余增加了a。tHS

國內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)品的供給曲線MNtVGHa

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DeABP0Pt2Pt1Pw1Pw2OQ1

Q3

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Q0Q6

Q4

Q2QDtP圖6-1進(jìn)口稅的承擔(dān)凈福利變化：-消費(fèi)者剩余減少(a+b+c+d)+生產(chǎn)者剩余增加a+政府得的關(guān)稅收入(c+e)=

e-(b+d)結(jié)論同自由貿(mào)易相比，進(jìn)口大國征收進(jìn)口稅之后的社會(huì)凈福利變化為

e-(b+d)，其中b為生產(chǎn)扭曲；d為消費(fèi)扭曲，e（即EFGH的面積）表示因貿(mào)易條件改善而獲得的利益。如果e>(b+d)，則進(jìn)口大國征收進(jìn)口稅之后社會(huì)福利水平提高了；反之，如果e<(b+d)，則進(jìn)口大國征收進(jìn)口稅之后社會(huì)福利水平下降了。因此，在大國情形下，進(jìn)口稅的凈福利效應(yīng)是不確定的，凈福利變化取決于貿(mào)易條件改善所獲得的利益同生產(chǎn)扭曲與消費(fèi)扭曲所帶來的福利損失的比較。（二）社會(huì)福利水平最大化與最佳關(guān)稅的確定小國的最佳關(guān)稅就是零關(guān)稅，只有進(jìn)口大國才可能征收大于零的最佳關(guān)稅。下面以自由貿(mào)易為參照對(duì)象來分析進(jìn)口大國的最佳關(guān)稅的確定方法。1、禁止性關(guān)稅及其社會(huì)福利水平的變化禁止性關(guān)稅：使得進(jìn)口量為零的關(guān)稅水平，即國內(nèi)經(jīng)濟(jì)又回到了自給自足的封閉經(jīng)濟(jì)狀態(tài)。根據(jù)圖6-1分析

2、社會(huì)福利水平最大化與（進(jìn)口國）最佳關(guān)稅的確定圖

6-3

關(guān)稅水平與福利水平之間的關(guān)系以及最佳關(guān)稅的確定1、自由貿(mào)易時(shí)t=0，進(jìn)口國的福利水平為UF；2、隨著t從零開始不斷增大，進(jìn)口國的福利水平U不斷提高，當(dāng)t增大到t*時(shí)，進(jìn)口國的福利水平達(dá)到最大化UMAX。t*為最佳關(guān)稅，此時(shí)du/dt=0。3、此后隨著t的繼續(xù)增大，進(jìn)口國的福利水平不斷下降；當(dāng)t增大到tH，以及超過

tH時(shí)，進(jìn)口國回復(fù)到封閉經(jīng)濟(jì)狀態(tài)，此時(shí)該國的福利水平為UA<UF；4、正是由于UA<UF，t*必然介于零關(guān)稅與禁止性關(guān)稅之間。這就是不等式

Ut>UF>UA的含義。CDAOt*UBUMAXtHt

（進(jìn)口稅）UFUA四、不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的最佳關(guān)稅討論不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的最佳關(guān)稅時(shí)作兩個(gè)假設(shè)：第一，出口商在進(jìn)口國市場(chǎng)上為壟斷廠商；第二，出口商的生產(chǎn)規(guī)模足夠大，以致于可以認(rèn)為出口商的邊際成本MC為一個(gè)常數(shù)，并且其MC始終等于平均成本AC。(該假設(shè)意味著成本不變、規(guī)模報(bào)酬不變)成本長期平均成本曲線成本下降規(guī)模報(bào)酬遞增成本不變規(guī)模報(bào)酬不變成本上升規(guī)模報(bào)酬遞減規(guī)模經(jīng)濟(jì)規(guī)模不經(jīng)濟(jì)產(chǎn)量圖

5－4

企業(yè)的長期平均成本與規(guī)模經(jīng)濟(jì)t圖6-4完全壟斷市場(chǎng)上的最佳關(guān)稅EFGHABCMCt=ACtMCF=ACFMRDOQt

QFQ出口商產(chǎn)量和在進(jìn)口國的需求量PtPFCtCFP,MC,AC自由貿(mào)易的情況下，出口商在進(jìn)口國市場(chǎng)上按照MR=MCF的利潤最大化原則來確定其在進(jìn)口國的銷售價(jià)格PF和銷售數(shù)量QF，因邊際成本MCF=ACF，此時(shí)出口商能夠獲得矩形PFCHCF面積的壟斷利潤。進(jìn)口國對(duì)每單位數(shù)量的進(jìn)口商品征收金額為t的進(jìn)口稅后的福利變化這時(shí)，外國出口商在進(jìn)口國市場(chǎng)上的總成本函數(shù)由自由貿(mào)易時(shí)的C=C0+MC·Q

變?yōu)?/p>

C=C0+MC·Q+t·Q，在出口商生產(chǎn)規(guī)模足夠大的情況下，此時(shí)出口商在進(jìn)口國市場(chǎng)上的邊際成本和平均成本都上升了t，即MCt=ACt=MCF+t。在這種情況下，出口商在進(jìn)口國市場(chǎng)上按照

MR=

MCt的利潤最大化原則來確定其在進(jìn)口國的銷售價(jià)格Pt和銷售數(shù)量Qt，因MCt=ACt，此時(shí)出口商只能獲得矩形PtAECt面積的壟斷利潤。1、進(jìn)口國的消費(fèi)者剩余減少了矩形PtABPF的面積加上△ABC的面積；2、進(jìn)口國獲得了矩形CtEGCF面積的關(guān)稅收入；進(jìn)口國的凈福利變化為矩形CtEGCF面積減去矩形PtABPF的面積與△ABC的面積。如果需求曲線D比較平坦，則S△ABC就會(huì)小到可以忽略不計(jì)；又由于MR曲線的斜率大于D曲線的斜率，因此，線段EG的長度大于線段AB的長度，從而矩形CtEGCF面積大于矩形

PtABPF的面積，所以，進(jìn)口國征收進(jìn)口稅t之后其凈福利變化將可能大于零，此時(shí)進(jìn)口國征收進(jìn)口稅就可能改善其福利。當(dāng)然，關(guān)稅t不能過大，否則，進(jìn)口量的減小就會(huì)使得進(jìn)口國所獲得的關(guān)稅收入太少，這反而不利于進(jìn)口國提高福利水平。這些分析表明，進(jìn)口國具備實(shí)施最佳關(guān)稅以實(shí)現(xiàn)福利水平最大化的條件。從出口國來看，進(jìn)口國征收進(jìn)口稅t之后的福利變化。出口國所獲得的壟斷利潤減少了：矩形CtEGCF面積+矩形BCHG的面積-矩形PtABPF的面積，即出口國所獲得的壟斷利潤出現(xiàn)了凈下降。其中矩形CtEGCF面積實(shí)際上就是進(jìn)口國以征收進(jìn)口稅的手段所“抽取”到的出口商的部分壟斷租金（Snatching

rent）；進(jìn)口國通過“抽取”出口商的這部分壟斷租金而使得本國的福利獲得了改善。五、最佳關(guān)稅的適用性進(jìn)口大國的最佳關(guān)稅的實(shí)施應(yīng)該具備的條件：第一，進(jìn)口國必須是一個(gè)其進(jìn)口量變化足以影響世界市場(chǎng)價(jià)格變化的進(jìn)口大國；對(duì)于進(jìn)口小國來說，征收進(jìn)口稅只會(huì)損害其自身的福利。第二，無論是在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)還是在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)里，進(jìn)口國的需求彈性要比較大，同時(shí)出口商的供給彈性要比較小并且出口商對(duì)進(jìn)口國市場(chǎng)的依賴程度要比較高，這樣進(jìn)口國征收進(jìn)口稅之后才能使得出口商承擔(dān)較大份額的關(guān)稅或從壟斷性的出口商那里抽取到足夠多的壟斷租金，最終才能提高進(jìn)口國的福利水平。第三，最佳關(guān)稅的實(shí)施往往會(huì)受到多邊貿(mào)易規(guī)則的約束。第四，最佳關(guān)稅的實(shí)施要以出口國不實(shí)施報(bào)復(fù)性的對(duì)等政策為前提這顯然是一種“以鄰為壑”(Beggar-thy-neighbor)的、容易遭受出口國報(bào)復(fù)的貿(mào)易政策。第二節(jié)

幼稚產(chǎn)業(yè)論（動(dòng)態(tài)分析方法）核心思想：如果貿(mào)易保護(hù)的長期利益可以彌補(bǔ)短期的損失，則進(jìn)行保護(hù)是有利可圖的。幼稚產(chǎn)業(yè)的含義Infant

industry:處于成長階段尚未成熟、但具有潛在優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)。觀點(diǎn)的最早持有者：漢密爾頓（Hlexander

Hemilton，美財(cái)長，

1757-1804）、李斯特（德）（《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系》，1841）一、幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展的動(dòng)態(tài)貿(mào)易效應(yīng)

使得進(jìn)出口的貿(mào)易量減少，從而降低一國的對(duì)外貿(mào)易依存度

(圖6-5)；

改變一國的比較優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)化，從而提高該國在國際分工中的地位，使該國在國際分工中能夠獲得更多的、更為穩(wěn)定的貿(mào)易利益（圖6-6）YCBpwQ2pwU2U1U0C1C2EQ1papwpwC2C1U2U1U0EQ2Q1paOOYCBA

X圖6-5

幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展降低貿(mào)易依存度A

X圖6-6

幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展改變比較優(yōu)勢(shì)兩圖中的橫坐標(biāo)表示一國已經(jīng)成長的X產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量和需求量，縱坐標(biāo)表示幼稚產(chǎn)業(yè)Y的產(chǎn)量與需求量；AB與AC分別為幼稚產(chǎn)業(yè)成長之前與之后的生產(chǎn)可能性邊界；封閉經(jīng)濟(jì)中X產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格為

pa，生產(chǎn)和消費(fèi)的均衡點(diǎn)為E點(diǎn)，福利水平處于U0表示的社會(huì)無差異曲線上。圖6-5描繪了幼稚產(chǎn)業(yè)的發(fā)展降低貿(mào)易依存度但尚未改變一國的比較優(yōu)勢(shì)的情況。小國假設(shè)。其貿(mào)易量的變化不影響世界市場(chǎng)上X商品的相對(duì)價(jià)格pw?！袢绻粐鴮?duì)幼稚產(chǎn)業(yè)不實(shí)施貿(mào)易保護(hù)，在自由貿(mào)易中幼稚產(chǎn)業(yè)得到了發(fā)展，則在幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展之前生產(chǎn)、消費(fèi)和社會(huì)福利水平的均衡點(diǎn)分別為：Q1，C1，U1；●

幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展成長之后分別改變?yōu)镼2，C2

，U2。顯然，幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展成長之后，X產(chǎn)品的出口量與Y產(chǎn)品的進(jìn)口量都減少了，貿(mào)易依存度下降了，而該國的比較優(yōu)勢(shì)仍然沒有發(fā)生根本轉(zhuǎn)變。如果一國通過禁止Y產(chǎn)品的進(jìn)口來實(shí)施對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)Y的保護(hù)，則在幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展之前生產(chǎn)和消費(fèi)的均衡點(diǎn)均為E點(diǎn)，社會(huì)福利水平處于U0所表示的社會(huì)無差異曲線上；幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展成長之后生產(chǎn)、消費(fèi)和社會(huì)福利水平的均衡點(diǎn)分別為：Q2，C2，U2。YCBpwQ2pwU2U1U0C1C2EQ1papwpwC2C1U2U1U0EQ2Q1paOYCBA

X

O圖

6-5

幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展降低貿(mào)易依存度

圖

6-6A

X幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展改變比較優(yōu)勢(shì)圖6-6描繪了幼稚產(chǎn)業(yè)的發(fā)展改變一國比較優(yōu)勢(shì)的情況。同樣假設(shè)是小國。如果一國對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)不實(shí)施貿(mào)易保護(hù)，在自由貿(mào)易中幼稚產(chǎn)業(yè)得到了發(fā)展，則在幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展之前生產(chǎn)和消費(fèi)的均衡點(diǎn)分別為Q1和C1，社會(huì)福利水平處于U1；幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展成長之后均衡點(diǎn)分別改變?yōu)椋篞2和C2，社會(huì)福利水平提高到U2。可見，幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展成長之后該國的比較優(yōu)勢(shì)已經(jīng)發(fā)生了根本轉(zhuǎn)變：原來屬于進(jìn)口部門的幼稚產(chǎn)業(yè)Y現(xiàn)在成為出口部門了，而X產(chǎn)業(yè)現(xiàn)在則成為進(jìn)口部門了。同時(shí)，相對(duì)于圖6-5的情況，幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展之后所獲得的福利水平U2比幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展之前的U1有了更大程度的提高。如果一國通過禁止Y產(chǎn)品的進(jìn)口來實(shí)施對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)Y的貿(mào)易保護(hù)，則在幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展之前生產(chǎn)和消費(fèi)的均衡點(diǎn)均為E點(diǎn)，社會(huì)福利水平U0；幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展成長之后生產(chǎn)和消費(fèi)的均衡點(diǎn)分別改變?yōu)镼2和C2，社會(huì)福利水平大大地提高到U2，幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展成長之后該國的比較優(yōu)勢(shì)同樣也發(fā)生了根本的轉(zhuǎn)變。圖6-6所闡述的幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展改變一國比較優(yōu)勢(shì)的情況，往往是各個(gè)發(fā)展中國家發(fā)展幼稚產(chǎn)業(yè)并實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)化的最終目標(biāo)。二、幼稚產(chǎn)業(yè)的判定標(biāo)準(zhǔn)（三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)）穆勒標(biāo)準(zhǔn)（Mill’stest）：當(dāng)某一產(chǎn)業(yè)規(guī)模較小、其生產(chǎn)成本高于國際市場(chǎng)價(jià)格的時(shí)候，如果任由自由競(jìng)爭(zhēng)，該產(chǎn)業(yè)必然會(huì)虧損。如果政府給予一段時(shí)間的保護(hù)，使該產(chǎn)業(yè)能夠發(fā)展壯大，以充分實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，降低成本，最后在經(jīng)歷保護(hù)期之后，該產(chǎn)業(yè)完全能夠面對(duì)自由競(jìng)爭(zhēng)，并且獲得利潤，那么該產(chǎn)業(yè)就可以作為幼稚產(chǎn)業(yè)來加以扶植。巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)（Bastable’stest）：判斷一種產(chǎn)業(yè)是否屬于幼稚產(chǎn)業(yè)，不光要看將來是否具有成本優(yōu)勢(shì)，還要在將保護(hù)成本與該產(chǎn)業(yè)未來所能獲得的預(yù)期利潤的貼現(xiàn)值加以比較之后才能確定。如果未來預(yù)期利潤的貼現(xiàn)值小于目前的保護(hù)成本，那么對(duì)該產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)是得不償失的，因此該產(chǎn)業(yè)就不能作為幼稚產(chǎn)業(yè)加以保護(hù)；如果未來預(yù)期利潤的貼現(xiàn)值大于保護(hù)成本，那么對(duì)該產(chǎn)業(yè)加以保護(hù)才是值得的?？财諛?biāo)準(zhǔn)（Kemp’s test）：與強(qiáng)調(diào)內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的前兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)不同的是，坎

普標(biāo)準(zhǔn)更加強(qiáng)調(diào)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)之間的關(guān)系?？财照J(rèn)為，在內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)

的情形下，即使某一產(chǎn)業(yè)符合穆勒和巴斯塔布爾的標(biāo)準(zhǔn)，政府的保護(hù)也不見得是必要的。因?yàn)?，?duì)于廠商或投資者來說，其決定是否生產(chǎn)或投資的標(biāo)準(zhǔn)不是光看眼前的利益，而

是考慮未來各期的預(yù)期收益。如果未來的預(yù)期收益的貼現(xiàn)值能夠抵消現(xiàn)在的損失，那么

在沒有保護(hù)的情況下，即使暫時(shí)遭受虧損，他也會(huì)繼續(xù)生產(chǎn)或投資，此時(shí)政府的保護(hù)并

不是該產(chǎn)業(yè)發(fā)展的必要條件。但在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)存在時(shí)，情況就不同了。私人邊際收益

與社會(huì)邊際收益之間的偏離，可能會(huì)導(dǎo)致私人投資動(dòng)力的缺乏，產(chǎn)業(yè)繼續(xù)發(fā)展也就談不

上了。如果某一產(chǎn)業(yè)能夠產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，那么該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展就會(huì)對(duì)其他某些產(chǎn)業(yè)或

社會(huì)帶來額外的好處。在此情形下，即使該產(chǎn)業(yè)不符合巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)，即保護(hù)期間所

導(dǎo)致的損失大于該產(chǎn)業(yè)預(yù)期利潤的貼現(xiàn)值，但只要其在保護(hù)之后，能夠產(chǎn)生顯著的外部

經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，則仍有保護(hù)的必要。由此可以看出，坎普標(biāo)準(zhǔn)將外部經(jīng)濟(jì)性與幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)

聯(lián)系在一起，即如果某一產(chǎn)業(yè)將來在經(jīng)過保護(hù)之后能帶來外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，則暫時(shí)性的保

護(hù)是可以考慮的。判斷標(biāo)準(zhǔn)所基于的

規(guī)模經(jīng)濟(jì)類型考慮問題的出發(fā)點(diǎn)是否考慮貿(mào)易保護(hù)的成本穆勒標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)在規(guī)模經(jīng)濟(jì)未來的成本優(yōu)勢(shì)不考慮巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)在規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易保護(hù)的凈收益要考慮坎普標(biāo)準(zhǔn)外在規(guī)模經(jīng)濟(jì)未來的外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)要考慮表6-1幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展是否需要貿(mào)易保護(hù)的三種判斷標(biāo)準(zhǔn)三、保護(hù)方式：關(guān)稅與生產(chǎn)補(bǔ)貼的比較sA

gBCGtHE

H

EPwtHA

ef

BC針對(duì)國內(nèi)扭曲的政府干預(yù)最佳選擇應(yīng)是直接針對(duì)扭曲的，任何間接干預(yù)只是次佳（Second-best）選擇。幼稚產(chǎn)業(yè)論的目的是保護(hù)國內(nèi)生產(chǎn)、改進(jìn)生產(chǎn)效率，既然是針對(duì)國內(nèi)生產(chǎn)，顯然直接的保護(hù)方式應(yīng)是引入生產(chǎn)補(bǔ)貼，采用關(guān)稅等貿(mào)易壁壘的方式并不是最

佳的選擇。圖6-7和圖6-8比較關(guān)稅與生產(chǎn)補(bǔ)貼所帶來的福利損失，兩圖的橫坐標(biāo)表示被保護(hù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量和需求量，縱坐標(biāo)表示被保護(hù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品價(jià)格；Sd為被保護(hù)產(chǎn)業(yè)的供給曲線，

Dd為被保護(hù)產(chǎn)業(yè)其產(chǎn)品及其進(jìn)口品的國內(nèi)需求曲線；Pw為該產(chǎn)品的世界市場(chǎng)價(jià)格，E為封閉經(jīng)濟(jì)的均衡點(diǎn)。P

PDd

Sd

Dd

Sd

Sd+sP

PswPKMNYOYO

Y1

Y0

Y2圖6-7

關(guān)稅保護(hù)的福利損失Y1

Y0

Y2圖6-8

生產(chǎn)補(bǔ)貼的福利損失圖6-7，在自由貿(mào)易時(shí)該國的產(chǎn)量為Y1，進(jìn)口量為Y1Y2；征收禁止性關(guān)稅tH之后被保護(hù)產(chǎn)業(yè)其產(chǎn)品的國內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格由自由貿(mào)易時(shí)的PW上升到PtH(PtH=Pw+tH)，其產(chǎn)量上升到封閉經(jīng)濟(jì)時(shí)的產(chǎn)量Y0。使用禁止性關(guān)稅之后同自由貿(mào)易相比，該國消費(fèi)者剩余下降了梯形PtHEBPw，生產(chǎn)者剩余增加了梯形PtHEAPw，由此給該國帶來的凈福利損失為△EAB的面積，即(e+f)。圖6-8，在自由貿(mào)易時(shí)，同圖6-7一樣，該國的產(chǎn)量為Y1，進(jìn)口量為Y1Y2?，F(xiàn)在假設(shè)不使用禁止性關(guān)稅tH來實(shí)施對(duì)Y進(jìn)行保護(hù)，而是使用生產(chǎn)補(bǔ)貼。假設(shè)對(duì)單位產(chǎn)量的補(bǔ)貼金額為s，使得補(bǔ)貼之后在自由貿(mào)易時(shí)的世界市場(chǎng)價(jià)格PW下被保護(hù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量仍然達(dá)到實(shí)施禁止性關(guān)稅tH時(shí)的同樣產(chǎn)量Y0。這樣，運(yùn)用生產(chǎn)補(bǔ)貼s對(duì)Y進(jìn)行保護(hù)之后，國內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格仍然同自由貿(mào)易時(shí)的價(jià)格是一樣的，該國所參與的國際貿(mào)易仍然是自由貿(mào)易，消費(fèi)者不會(huì)受到生產(chǎn)補(bǔ)貼的影響，國內(nèi)消費(fèi)量仍然同自由貿(mào)易時(shí)一樣，消費(fèi)量仍然是Y2，生產(chǎn)補(bǔ)貼不會(huì)降低消費(fèi)者剩余。不過，實(shí)施生產(chǎn)補(bǔ)貼s之后，一些低效率的廠商將加入到幼稚產(chǎn)業(yè)內(nèi)并刺激新老廠商的生產(chǎn)擴(kuò)張，國內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)的實(shí)際邊際成本（即扣除補(bǔ)貼s后的邊際成本）將由原來的Pw上升到現(xiàn)在的Ps，其中

Ps=Pw+s，國內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)的供給曲線由原來的Sd向右方平移s單位到Sd+s的位置，在自由貿(mào)易的價(jià)格PW

下被保護(hù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量仍然為Y0，此時(shí)生產(chǎn)者剩余增加了梯形AMNC的面積。由于SAMNC=SACG+SAMNG=SACG+(SAGNPw-SAMPw)=SACG+(SAGNPw-SGKN)=SACG+SAGKPw=SHEA+SHAPwPs=SEAPwPs，即生產(chǎn)者剩余增加梯形AMNC的面積等于梯形EAPwPs的面積，因此，生產(chǎn)補(bǔ)貼的凈福利損失為△EAC的面積g（g=e），它比關(guān)稅保護(hù)的凈福利損失少了圖6-7中△EBC的面積f?？梢?，生產(chǎn)補(bǔ)貼比關(guān)稅具有更低的保護(hù)成本，生產(chǎn)補(bǔ)貼只會(huì)造成生產(chǎn)扭曲，而不會(huì)帶來消費(fèi)扭曲，生產(chǎn)補(bǔ)貼是比關(guān)稅更好的一種保護(hù)措施。第三節(jié)

凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)一、凱恩斯的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)基本觀點(diǎn)：

重商主義的“獎(jiǎng)出限入”政策有其合理之處；

在一國有效需求不足的情況下，政府應(yīng)該干預(yù)對(duì)外貿(mào)易，保持貿(mào)易順差，以擴(kuò)大有效需求。二、

外貿(mào)乘數(shù)理論

(Foreign

Trade

MultiplierTheory)

：后凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)

基本觀點(diǎn)：保持貿(mào)易收支順差不僅能夠在理論上擴(kuò)大本國的有效需求，而且能夠以乘數(shù)（multiplier）的形式增加總收入。國際貿(mào)易乘數(shù)（對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)）

是乘數(shù)理論在對(duì)外貿(mào)易中的應(yīng)用，用于探討對(duì)外貿(mào)易與國民收入與就業(yè)之間的關(guān)系。

從對(duì)本國最終產(chǎn)品需求的角度，一國的國民收入Y=C+I+G+NX；

一國出口的增長，代表有效需求的增長，可以對(duì)國民收入產(chǎn)生乘數(shù)或倍數(shù)的擴(kuò)大效應(yīng)；外貿(mào)乘數(shù)的作用過程

出口的擴(kuò)大使出口部門的收入增加，該部門的消費(fèi)增加（消費(fèi)增加的比例取決于邊際消費(fèi)傾向，越大增加的幅度越大），這將帶動(dòng)向出口部門提供生產(chǎn)資料、生活資料的相關(guān)產(chǎn)業(yè)部門生產(chǎn)增加，收入與消費(fèi)增加，國民收入總增量將是出口增量的若干倍。

一國進(jìn)口的增加，是有效需求的負(fù)增長，對(duì)國民收入產(chǎn)生成倍的收縮作用，對(duì)國民收

入收縮的比例取決于邊際消費(fèi)傾向的大?。辉酱?，增加的收入中用于進(jìn)口的比例越大，對(duì)本國國民收入收縮的作用大。外貿(mào)乘數(shù)公式

:

K=

1

/

(1-MPC+MPI)

邊際消費(fèi)傾向(MPC)越大，意味著收入增量中用于消費(fèi)的部分越大，進(jìn)而帶來的國內(nèi)有效需求的增量越大，外貿(mào)乘數(shù)越大；反之越??；

邊際進(jìn)口傾向(MPI)越大，意味著收入增量中用于進(jìn)口的部分越大，國內(nèi)有效需求的增量越小，外貿(mào)乘數(shù)越小；反之越大。外貿(mào)乘數(shù)理論的政策含義

努力擴(kuò)大出口；增加的國民收入中，較大部分應(yīng)用于購買本國產(chǎn)品；

擴(kuò)大出口只有在供給增加的情況下才能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長；

外部條件是世界貿(mào)易額平穩(wěn)增長。第四節(jié)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策（建立在不完全市場(chǎng)結(jié)構(gòu)上）“戰(zhàn)略性貿(mào)易政策”（或稱“利潤轉(zhuǎn)移論”(profittransferringtheory）：在寡頭壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，政府對(duì)貿(mào)易活動(dòng)進(jìn)行干預(yù)，目的是改變市場(chǎng)結(jié)構(gòu)或環(huán)境，以提高本國企業(yè)的國際競(jìng)爭(zhēng)力，使本國企業(yè)獲得更多的壟斷利潤或租金。利潤轉(zhuǎn)移論的作用：這種理論以寡頭壟斷,市場(chǎng)分割和規(guī)模收益遞增為前提,從國際競(jìng)爭(zhēng)和競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的角度來分析政府干預(yù)的理由與作用：對(duì)于規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)很強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)來說,對(duì)本國市場(chǎng)的保護(hù)可以使本國廠商在國內(nèi)市場(chǎng)的地位相對(duì)穩(wěn)定,使國內(nèi)廠商獲得一種相對(duì)于外國廠商的規(guī)模優(yōu)勢(shì),由此降低生產(chǎn)的邊際成本,同時(shí)使外國廠商在保護(hù)市場(chǎng)上的銷售量下降而邊際成本上升；國內(nèi)外廠商邊際成本的反向變化將導(dǎo)致它們分別調(diào)整保護(hù)國以外市場(chǎng)的銷量,本國廠商的產(chǎn)量將進(jìn)一步擴(kuò)張,外國廠商的產(chǎn)量將進(jìn)一步減少,從而再次對(duì)兩國廠商的邊際成本產(chǎn)生相反的影響.這種從產(chǎn)量到邊際成本的不斷循環(huán)和調(diào)整過程,將使進(jìn)口保護(hù)成為促進(jìn)出口的重要機(jī)制。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的政策主張主要有：一是出口補(bǔ)貼（布蘭德和斯潘塞提出）；二是進(jìn)口保護(hù)以促進(jìn)出口（Krugman）。一、戰(zhàn)略性出口政策：出口補(bǔ)貼（市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是寡頭壟斷的）在不完全競(jìng)爭(zhēng)下，出口補(bǔ)貼的效應(yīng)不同于前一章我們?cè)谕耆?jìng)爭(zhēng)條件所考察的出口補(bǔ)貼效果，如果市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是寡頭壟斷的，那么出口補(bǔ)貼可提高本國企業(yè)在國際市場(chǎng)上的市場(chǎng)占有率，從而獲得更多的超額利潤。若新增的利潤能夠抵消出口補(bǔ)貼的成本，那么實(shí)行出口補(bǔ)貼就可提高本國福利。不妨把考察對(duì)象為H國和F國，假設(shè)世界市場(chǎng)（不包括H和F兩國國內(nèi)市場(chǎng)）上只有分別來自H國和F國的兩個(gè)廠商，即世界市場(chǎng)是雙寡頭結(jié)構(gòu)。另外，假設(shè)兩個(gè)廠商的決策變量為產(chǎn)量或銷售量，這樣我們的問題就變成了古諾模型所討論的問題。在寡頭市場(chǎng)條件下，每個(gè)廠商的決策都取決于其對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況的判斷，對(duì)應(yīng)于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的不同情況，每個(gè)廠商的最佳應(yīng)對(duì)策略也不同。在第五章我們?cè)敕磻?yīng)曲線這一概念來描述寡頭條件下廠商的最佳決策過程。這里我們就采用廠商反應(yīng)曲線來說明寡頭市場(chǎng)均衡的決定。qfHFEOqhH′F′E′qf0qf1qh0qh1圖8—6在圖8—6中，橫坐標(biāo)表示H國廠商在世界市場(chǎng)的銷售量，縱坐標(biāo)表示F國廠商在世界市場(chǎng)的銷售量；HH′與FF′兩條曲線的交點(diǎn)E是古諾均衡點(diǎn)，在E點(diǎn)，H國和F國廠商的均衡銷售量分別為hQ

0f和Q

0愿再改變其選擇。均衡時(shí)，每個(gè)廠商都獲得一部分超額利潤，至于所得利潤的多寡則取決于每個(gè)廠商的市場(chǎng)份額。銷售量越大或市場(chǎng)份額越高，則廠商獲得的利潤就越多。。在這一點(diǎn)，每個(gè)廠商都不H國的廠商為例?，F(xiàn)在假設(shè)H國的廠商希望提高其利潤，那么它能否通過擴(kuò)大銷售量來達(dá)到目的呢？不能。因?yàn)槿绻孕袛U(kuò)大產(chǎn)出與銷售量，市場(chǎng)價(jià)格馬上就會(huì)下降，從而增加銷售所得的收益會(huì)被價(jià)格的下降所抵消。因此，它只能接受對(duì)應(yīng)于E點(diǎn)的產(chǎn)出水平與利潤，無法依靠自身的努力提高其利潤所得。但是，如果廠商轉(zhuǎn)而求助于本國政府對(duì)其進(jìn)行資助的話，那么結(jié)果會(huì)有所不同。假設(shè)H國政府對(duì)本國出口商提供出口補(bǔ)貼，則本國廠商的出口實(shí)際邊際成本將低于其生產(chǎn)中的MC，兩者之間的差額等于單位補(bǔ)貼金額。此時(shí)，H國廠商再增加產(chǎn)出與銷售量，雖然價(jià)格下降導(dǎo)致其邊際收益降低，但由于邊際成本也下降了，所以增加出口可使之獲得更多的利潤。與此同時(shí)，F(xiàn)國廠商的利潤也將受到影響，為了抵消因價(jià)格下降而導(dǎo)致的利潤下降，F(xiàn)國廠商不得不減少產(chǎn)出與銷售量，以促使價(jià)格有所回升，減少其利潤損失。出口補(bǔ)貼對(duì)H國的福利影響有兩方面：一是增加本國

廠商的利潤；二是增加了政府支出。由于不考慮國內(nèi)市場(chǎng)，所以出口補(bǔ)貼對(duì)國內(nèi)消費(fèi)者福利沒有直接的影響，如果本

國廠商利潤的增加超出政府補(bǔ)貼的話，那么本國福利將會(huì)

改善。也就是說，在這種情況下，本國實(shí)行貿(mào)易保護(hù)要優(yōu)

于自由貿(mào)易。二、進(jìn)口保護(hù)以促進(jìn)出口（import

protection

as

export

promotion）定義：通過保護(hù)廠商所在的國內(nèi)市場(chǎng)，來提高其在國外市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力，達(dá)到增加出口的目的。這一觀點(diǎn)是由克魯格曼提出的。下面用雙寡頭市場(chǎng)來說明該理論。假設(shè)：1、世界市場(chǎng)上只有兩個(gè)廠商：H國廠商和F國廠商；F國廠商的邊際成本是遞減的；2、世界市場(chǎng)是雙寡頭市場(chǎng)，各國廠商的產(chǎn)量和銷售量由兩個(gè)廠商的反應(yīng)曲線的交點(diǎn)決定。P，MC，MRP，MC，MRMC2MC1tEH2MCEH1D2DHMRHSE1MCAMCBE2MR1

MR2D1OQH2

QH1圖6-10

H國廠商在F國市場(chǎng)上銷售量的下降OQ1

Q2圖6-11

F國廠商邊際成本的下降現(xiàn)在假設(shè)：F國政府對(duì)來自H國廠商的每單位數(shù)量的進(jìn)口商品征收金額為t的關(guān)稅，這樣H國廠商在F國市場(chǎng)上的邊際成本會(huì)上升t單位，即由圖6-10中原來的MC1上升到征收關(guān)稅之后的MC2，于是H國廠商在F國市場(chǎng)上的銷售量就由原來的QH1下降到征稅之后的QH2(MRH為H國廠商在F國市場(chǎng)上的邊際收益曲線)，H國廠商在F國市場(chǎng)上銷售量的下降就給F國自己的廠商在本國市場(chǎng)上留下了更大的市場(chǎng)空間，即F國廠商在本國市場(chǎng)上所面臨的需求曲線就由圖6-11中原來的D1上升為D2，其邊際收益曲線也相應(yīng)地由原來的MR1上升為MR2，由于F國廠商的邊際成本曲線是下降的，市場(chǎng)均衡時(shí)的邊際成本就由原來的MCA下降為MCB，下降了S單位，這就相當(dāng)于圖6-9中F國廠商獲得了本國政府給予的S單位的出口補(bǔ)貼，于是，F(xiàn)國廠商在國外市場(chǎng)上的反應(yīng)曲線就由圖6-9中的CD直線向外移動(dòng)到GH直線，在國外市場(chǎng)上F國廠商的市場(chǎng)占有率和利潤都將提高，而H國廠商的市場(chǎng)占有率和利潤都下降。如果F國的進(jìn)口稅所導(dǎo)致的本國廠商利潤增加額與關(guān)稅收入之和大于關(guān)稅的保護(hù)成本，那么F國的福利就會(huì)獲得改善。三、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的有效性戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論雖然給出了貿(mào)易保護(hù)的一個(gè)理由，但是自提出伊始就受到多方面的質(zhì)疑與批評(píng)。首先，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的成功必須以利潤轉(zhuǎn)移部分超過補(bǔ)貼額或關(guān)稅保護(hù)成本為先決條件。如果超額利潤不大就會(huì)得不償失，所以只有在市場(chǎng)超額利潤足夠大的情況下，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策才會(huì)有效。其次，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策行為視廠商的競(jìng)爭(zhēng)行為類型而定。比如，在戰(zhàn)略性出口貿(mào)易政策中，給予本國企業(yè)以補(bǔ)貼的政策選擇是基于古諾模型（以產(chǎn)量作為廠商的決策變量）提出的，而若換為伯特蘭模型（以價(jià)格作為廠商的決策變量），則會(huì)得出最優(yōu)政策是出口稅而不是補(bǔ)貼的結(jié)果。再如若寡頭廠商致力于不變的猜測(cè)，而且每一個(gè)廠商的