第五講廠商均衡理論

（TheTheoryofIndustrialOrganization）本講要解決的問題：1、由供給和需求形成的市場結(jié)構(gòu)（S）有那些類型和特征？2、企業(yè)在這些結(jié)構(gòu)中的行為（C）是什么？3、這些行為的結(jié)果（P）如何？4、SCP分析框架的優(yōu)劣（對應(yīng)教材5、7兩章）產(chǎn)業(yè)組織理論導(dǎo)引產(chǎn)業(yè)組織理論，是消費者行為理論與生產(chǎn)者行為理論的現(xiàn)實的結(jié)合，有傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論與新產(chǎn)業(yè)組織理論之分。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)的市場結(jié)構(gòu)決定企業(yè)的行為，進(jìn)而決定其績效（S-C-P）。其市場結(jié)構(gòu)有完全競爭、完全壟斷、壟斷競爭和寡頭壟斷四種類型。新產(chǎn)業(yè)組織理論認(rèn)為，企業(yè)的行為與其產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)、信息結(jié)構(gòu)、目標(biāo)結(jié)構(gòu)等有關(guān)。5.1完全競爭市場中的企業(yè)均衡(Firm’EquilibriuminPerfectCompetitiveMarket)完全競爭市場結(jié)構(gòu)的特點和條件完全競爭市場的短期均衡完全競爭市場的長期均衡

5.1-1完全競爭

(PerfectCompetitive)

（1）完全競爭市場的特點和前提條件A、大量的比較小的賣者和買者：賣方和買方都是價格的接受者（pricetaker）。B、產(chǎn)品同質(zhì)性(homegeneous)：無差別產(chǎn)品或完全替代品。C、生產(chǎn)要素完全自由流動：短期可變投入的自由流動。長期所有要素可自由流動。符合以上三個條件的市場稱為充分競爭（fullcompetitive）的市場，或稱純粹競爭的市場。D、信息充分：充分的產(chǎn)品生產(chǎn)與消費的信息，充分的價格信息，充分的交易伙伴的信息。（該條件的必要性與條件成立的不可能性）（2）完全競爭市場中的需求曲線在完全競爭市場中，有行業(yè)面對的需求曲線和個別廠商面對的需求曲線。對于個別廠商來說，有一條平行于Q軸的需求曲線，即：MR=AR=P=DPPQQDSAR=MR=P=D水平的需求曲線的含義水平的需求曲線意味著個別企業(yè)無論如何移動自己的供給曲線，也不可能改變市場的衡價格。即：他是一個價格接受者。5.1-2短期均衡（Short-RunEquilibrium）短期均衡是指企業(yè)數(shù)目給定、企業(yè)設(shè)備給定的情況下的市場均衡。由于完全信息假設(shè)，所有的企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)、成本函數(shù)也就相同。廠商短期均衡的條件為：MR=MC，但由于P的相對位置不同而有以下情況。（1）AVC＜P＜AC在虧損條件下的均衡產(chǎn)量。改變產(chǎn)量或停產(chǎn)都會擴(kuò)大虧損。PQACAVCAR=MR=P=DMC（2）P=AC利潤最大的均衡產(chǎn)量,而經(jīng)濟(jì)利潤量為零。C,RQMCSACSVCAR=MR=P=D（3）P＞AC存在超額經(jīng)濟(jì)利潤的均衡注意：這意味利潤極大化的產(chǎn)量決策和平均成本最小化的產(chǎn)量決策不一定是一回事。PQMCACAVCMR=P=D5.1-3長期均衡（Long-runEquilibrium）在長期，企業(yè)可作二種選擇：一是選擇企業(yè)規(guī)模（scaleofplant）一是選擇進(jìn)入或退出產(chǎn)業(yè)。所以，比短期時的選擇集（空間）大。當(dāng)：（1）MR＞LAC，有超額利潤有新廠商進(jìn)入或原廠商增加產(chǎn)量。S曲線右移，價格下降，直至P=MR=LAC；PPQQLACLMCSS’DP=MR=LAC（2）MR＜LAC有虧損有廠商退出或原廠商減少產(chǎn)量。S曲線左移，價格上升，直至P’=MR’=LAC。PPQQP’=MR’=LACLACLMCP=MR＜LACDSS’PP’長期均衡的條件：P=MR=LMR=MC=LMC=LAC在均衡時，會計利潤=R-C，此時大于零，而經(jīng)濟(jì)利潤=R-wL-rK=0LMCSMCLACSACCQP=MR=LMR5.1-4產(chǎn)業(yè)的長期供給曲線

（TheLong-run

SupplyCurveofIndustry）在長期，無法采用加總個別企業(yè)的供給曲線而獲得長期供給曲線。因為，企業(yè)在進(jìn)出產(chǎn)業(yè)的過程中，我們無法確知需要加總的是哪些企業(yè)。假設(shè)為了分析長期供給曲線，假設(shè)：1、所有企業(yè)都可以獲得現(xiàn)有的生產(chǎn)技術(shù)。2、產(chǎn)量增加更多是由于投入，而不是因為技術(shù)進(jìn)步。僅分析：長期供給曲線的形狀取決于產(chǎn)量變動對投入要素價格的影響程度。分三種情況：成本不變、成本遞增、成本遞減（1）成本不變當(dāng)需求增加時，初始時導(dǎo)致價格上升。但新企業(yè)的進(jìn)入，導(dǎo)致供給右移。由于投入價格不變，企業(yè)的AC曲線不變，新均衡在原均衡價格水平上重新形成。PPQQ（2）成本遞增當(dāng)需求增加，初始時價格上升。然后，新企業(yè)的進(jìn)入，導(dǎo)致供給曲線右移。但由于投入品價格的上升，新均衡高于初始均衡的價格，表現(xiàn)為是一向右上方傾斜的長期供給曲線。PPQQ（3）成本遞減：同理，在成本遞減的產(chǎn)業(yè)中，行業(yè)的長期供給曲線是向右下方傾斜的。更為廣泛的解釋是技術(shù)的改進(jìn)或?qū)W習(xí)曲線而降低了生產(chǎn)成本。5.2完全壟斷(CompleteMonopoly)也叫純粹壟斷（市場）完全壟斷市場的特點完全壟斷市場中的需求曲線完全壟斷市場中的企業(yè)均衡完全壟斷市場中的價格歧視5.2-1完全壟斷的特點

（TheCharacteristicofCompleteMonopoly）（1）定義（TheDefinition）完全壟斷市場是只有一個廠商控制的市場。根據(jù)買賣雙方的市場控制能力可分為賣方壟斷和買方壟斷。在沒有特別說明時都是指賣方壟斷。賣方壟斷市場指特定產(chǎn)業(yè)的市場中只有一個賣方，并由賣方控制的市場。買方壟斷市場指特定產(chǎn)業(yè)的市場中只有一個買方，并由買方控制的市場。（2）特征（TheCharacteristic）A、廠商就是行業(yè)；B、產(chǎn)品是不可替代的商品（沒有替代品進(jìn)入競爭）；C、進(jìn)入該市場非常困難，或者是不可能；D、壟斷者（的價格、成本）信息是充分的。壟斷廠商是價格的制定者。一個企業(yè)提供了全部市場供給：壟斷寡頭完全競爭

MCDPPSACPQQQ（3）成因（CauseofFormation）A、自然的進(jìn)入壁壘，也稱自然壟斷：

自然條件；技術(shù)。B、由法律設(shè)制的進(jìn)入壁壘：公共特許權(quán)（publicfranchise）；特許專利。

注意：許可證制度只是限制了競爭，但不會形成壟斷。C、資源控制：國有土地；原料控制。

5.2-2需求曲線

(DemandCurve)在完全競爭條件下，企業(yè)的決策是處理產(chǎn)量與利潤的關(guān)系。在壟斷條件下，企業(yè)是價格的決定者，因此，決策是處理產(chǎn)量、價格與利潤的關(guān)系。廠商面對的需求曲線即行業(yè)的需求曲線；因此，需求曲線向右下方傾斜。故有：P=D=AR同時，AR≠MR

5.2-3廠商均衡（TheFirm’sEquilibrium）

（1）短期均衡（Short-runEquilibrium）條件：MR=MC結(jié)果取決于SAC與AR的相對位置。

SAC越高，超額利潤越少直至虧損；因此，可以有經(jīng)濟(jì)利潤，

不虧不贏，也可能虧損。QP，CD=ARMCSACMRO（2）關(guān)于壟斷企業(yè)的供給曲線在完全競爭條件下，企業(yè)在短期的供給曲線并不需要其它信息，而就是它的邊際成本曲線。當(dāng)市場價格已定，是根據(jù)邊際成本曲線與價格的交點即是他所選擇產(chǎn)量。或者說，他所選擇的那個產(chǎn)量，根據(jù)邊際成本曲線，就可以與一個價格與此對應(yīng)。注意：但在非完全競爭條件下，卻并不是如此。雖然最佳產(chǎn)量仍然由MC=MR決定，但價格卻并不是相應(yīng)的MR，而是比MR大的AR。即：取決于P（=AR）與MR之間有多大距離，而這又取決于需求曲線的形狀。即使是同一產(chǎn)量，當(dāng)需求曲線不同時，會對應(yīng)不同的價格；反之也然。接上頁只有當(dāng)需求曲線確定了，才知道所對應(yīng)的價格。因此，壟斷企業(yè)的產(chǎn)出數(shù)量，取決于邊際成本曲線和它所面臨的需求曲線。所以，壟斷企業(yè)沒有同它的產(chǎn)品的需求曲線無關(guān)的供給曲線。PQMCMRP=AR=D（3）長期均衡（Long-runEquilibrium）MR=LMC=MCAC=LAC

P=AR≥LAC有經(jīng)濟(jì)利潤，否則選擇退出。LMCLACSMCSACPQ（4）壟斷的經(jīng)濟(jì)后果A、效率損失（efficiencyloss）或稱

重負(fù)損失（deadweightloss）與完全競爭相比，社會總剩余減少。并且，一部分消費者剩余被再分配給生產(chǎn)者。PQ

5.2-4價格歧視（PriceDiscrimination）差別價格，也稱歧視價格（不是價格差別

pricedifference）（1）定義（TheDefinition）

：差別價格是指廠商對不同消費者或在不同市場上索取不同的價格。即：完全壟斷廠商不是因為成本的不同而對不同市場的消費者，或?qū)ν幌M品的不同購買者，分別確定不同的產(chǎn)品銷售價格。(2)可行的條件

（PracticableCondition）A、完全壟斷，沒有競爭者；B、能夠把市場分割為相互獨立的分市場，產(chǎn)品不能在分市場中流動，即不可能被倒賣；C、存在消費者剩余，不同的消費者愿意支付不同的價格。思考：機(jī)票價格打折和學(xué)生火車票優(yōu)惠說明了什么？（3）差別價格的種類（TheKindofDiscriminativePrice）一級差別價格（完全差別價格）二級差別價格（批量價格）三級差別價格（等收益彈性價格）A、第一級差別價格

（PrimaryDiscriminativePrice）又稱完全差別價格，由Pigou

所提出。定義：壟斷廠商根據(jù)每一產(chǎn)品對每一消費者的效用大小逐一確定的不同價格。在使用第一級價格歧視后生產(chǎn)者剩余增加了一大塊。由于均衡產(chǎn)量有所增加，所以消費者也得到了一定的消費利益。PQB、第二級差別價格

（Second-degreeDiscriminativePrice）定義：完全壟斷廠商把產(chǎn)品分成幾批，分批制定不同的價格。電價可按使用量給予鼓勵（數(shù)量折扣quantitydiscount）第二級價格歧視成功的條件是消費者不可能再出售已折價的商品。C、第三級差別價格（ThirdDiscriminativePrice）定義：壟斷廠商在不同分市場上出售最后一單位產(chǎn)品所得邊際收益相同，把總銷售量分配到各個分市場，然后根據(jù)各個分市場的需求價格彈性，分別制定各個分市場的銷售價格。圖分為需求小，需求大，彈性也大的市場和需求大彈性小的市場。PQ5.3壟斷競爭（MonopolisticCompetition）這一市場形態(tài)最初是由（美）Chamberlin(1899-1957)與（英）羅賓遜（J·Robinson）在1933年作出了分析。壟斷競爭市場的特點壟斷競爭市場中的廠商需求壟斷競爭市場中的企業(yè)均衡

5.3-1壟斷競爭市場的特點

(TheCharacteristicofMonopolisticCompetitiveMarket)

（1）定義(TheDefinition)指許多廠商銷售既近似又有差別的產(chǎn)品的市場。在長期，競爭的廠商較多；在短期，由于產(chǎn)品的差別性，具有壟斷性。（2）特征(TheCharacteristic)A、產(chǎn)品之間存在差別：實質(zhì)性的差別：非實質(zhì)性差別：銷售條件的差別：

因此，在短期存在壟斷性；B、廠商較多：生產(chǎn)者是價格的影響者。C、廠商進(jìn)出行業(yè)較容易。由于這二點，所以在長期是競爭的。問題：一般而言，品牌競爭的市場是壟斷競爭的市場嗎？

5.3-2壟斷競爭廠商的需求曲線(TheDemandCurveofMonopolisticCompetitiveFirm)處于完全競爭與完全壟斷之間的需求企業(yè)與消費者之間的影響——商標(biāo)信譽企業(yè)與企業(yè)之間的影響——競爭策略（1）企業(yè)與消費者之間關(guān)系所決定的需求曲線（商標(biāo)的信度理論）當(dāng)價格在一定的變化內(nèi)，消費者不離開該商標(biāo)的程度，稱為該商標(biāo)的信度。商標(biāo)信度的存在，使該商品的需求曲線向下傾斜。D0D1D2（2）企業(yè)之間相互影響所決定的需求曲線壟斷競爭企業(yè)所面對的需求曲線，依賴于生產(chǎn)同一類產(chǎn)品其他企業(yè)的行為。dd’DPQp1p2q1q2q35.3-3壟斷廠商的均衡

(TheFirms’EquilibriuminMonopolisticCompetition)短期均衡長期均衡短期均衡（Short-runEquilibrium）A、以消費者信度的需求曲線分析，其均衡條件同壟斷的短期均衡相同：即MR=MC，SAC＜PB、以企業(yè)間相互影響的需求曲線的分析

由于感覺到的需求曲線逐步調(diào)整向下，

MR與MC的交點也在不斷改變。一直到相關(guān)企業(yè)不再跟跌為止，

因此，均衡條件為MR’=MC，d’=D；DP=AR=d’=dnMRQP(2)長期均衡（Long-runEquilibrium）A、與完全競爭相同，只是需求曲線不是水平的，而是向下傾斜的。即：

P=LAC，LMC=LMRB、效率分析：事實表明，在壟斷競爭中的均衡點與完全競爭的均衡點并不很遠(yuǎn)。該類企業(yè)也沒有經(jīng)濟(jì)利潤，只是產(chǎn)量稍少，價格稍高。同時也表明，這一類產(chǎn)業(yè)必然存在生產(chǎn)能力的過剩。。HPQP=AR=DC、壟斷競爭的手段：通過非價格競爭，力求提高消費者信度。信度分析，比企業(yè)間關(guān)系分析既簡潔，實際更吻合，而且更有說服力。5.4寡頭市場

(OligopolyMarket)寡頭市場的特征寡頭市場中的企業(yè)均衡寡頭模型分為賣方寡頭（oligo-poly）和買方寡頭（oligo-psony）。

5.4-1寡頭市場的特征

(TheCharacteristicofOligopoly’sMarket)（1）定義(TheDefinition)寡頭市場是指，一個行業(yè)中企業(yè)為數(shù)甚少，而且，企業(yè)之間存在著緊密的相互關(guān)系的市場形態(tài)。生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品的稱為“純粹寡頭”，產(chǎn)品存在差異的稱為“差異寡頭”為共同利益勾結(jié)在一起的稱為“勾結(jié)寡頭”，各自行動的則稱為“獨立寡頭”。（2）特征(TheCharacteristic)A、企業(yè)數(shù)量少。以產(chǎn)銷量前四廠集中率顯示：20%以下為競爭性市場，20-39%為弱寡頭市場，40-59%為寡頭市場，50以上為強寡頭市場。B、企業(yè)之間相互依存。即:企業(yè)既不是“價格接受者”也不是“價格的制定者”而是“價格的搜尋者”。a）共謀定價（Conclusion）的方式：卡特爾（Cartel）：通過有組織的活動，制定統(tǒng)一價格。其價格盡可能按總需求曲線和產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)，來確定MR=MC的均衡價格作為共同價格。分配方式有三：按卡特爾總成本最小化原則確定；均分市場；規(guī)定最高產(chǎn)量。問題是：一旦市場態(tài)勢發(fā)生變化，就要重新分配產(chǎn)量。價格領(lǐng)先制度（

PriceLeadership）：（暗中默契）最低成本企業(yè)的價格領(lǐng)導(dǎo)。最有市場支配能力企業(yè)的價格領(lǐng)導(dǎo)。b）非價格競爭（Non-PriceCompetition）設(shè)立市場進(jìn)入的障礙：自然資源、專利權(quán)的控制。數(shù)量障礙：過量供給，使新企業(yè)無法形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)。價格障礙：用低價趕走“入侵者”。廣告：對廣告要區(qū)分“信息性廣告”與“勸購性廣告”。售后服務(wù)：責(zé)任、信用、產(chǎn)品延伸和消費成本與風(fēng)險

5.4-2寡頭模型

（ModelofOligopoly）

1）古諾模型2）斯威齊模型（1）古諾模型(ModelofCournot)由古諾于1838年提出，在此后45年內(nèi)沒有引起足夠注意。A、假設(shè)：a）只有二個企業(yè)，生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品；b）假定生產(chǎn)成本為零c）需求函數(shù)為線性；d）一個企業(yè)A先進(jìn)入市場，B隨后進(jìn)入；各企業(yè)在假定對方保持產(chǎn)量不變和條件下決定自身的產(chǎn)量。這是本模型不同于其他模型的關(guān)鍵。B、幾何說明：A企業(yè)生產(chǎn)市場需求的一半，B企業(yè)生產(chǎn)留下的需求的一半。A調(diào)整產(chǎn)量為市場需求3/4的一半，而B生產(chǎn)余下的5/8后半即5/18；A的產(chǎn)量下降，而B上升；……直至各生產(chǎn)市場需求的1/3=40，并形成了均衡。還可以推廣為N個寡頭，各生產(chǎn)市場需求的