上市公司信息披露制度第1章總則第1條為規(guī)范本公司信息披露，保障信息披露的真實、準確、完整、及時，促進公司依法規(guī)范運作，維護公司和投資者的合法權益，依據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等國家有關法律、法規(guī)及《股票上市規(guī)則》、《公開發(fā)行股票企業(yè)信息披露實施細則》、《公司章程》的有關要求，特制定本信息披露制度。第2章公司信息披露的基本原則第2條本制度所稱信息披露是指將可能對公司股票及其衍生品種交易價格已經或可能產生較大影響或影響投資者決策的信息，在規(guī)定時間內，通過規(guī)定的媒體，以規(guī)定的方式向社會公眾公布，并送達證券監(jiān)管部門備案。第3條信息披露是公司的持續(xù)責任，公司應該忠實、誠信地履行持續(xù)信息披露的義務。第4條公司應當嚴格按照法律、法規(guī)和《公司章程》規(guī)定的信息披露的內容和格式要求、真實、準確、完整、主動、及時地披露所有可能對股東和其他利益相關者決策產生實質性影響的信息。第5條公司信息披露要體現公開、公正、公平對待所有股東的原則。第3章信息披露的內容第6條公司應當披露的信息包括定期報告和臨時報告。年度報告、中期報告和季度報告為定期報告，其他報告為臨時報告。第7條臨時報告包括但不限于下列事項。1．董事會決議。2．監(jiān)事會決議。3．召開股東大會或變更召開股東大會日期的通知。4．股東大會決議。5．獨立董事的聲明，意見及報告。6．收購或出售資產達到應披露的標準時。7．關聯交易（達到應披露的標準時）。8．重要合同（借貸、委托經營、受托經營、委托理財、贈與、承包、租賃等）的訂立、變更和終止。9．重大行政處罰和重大訴訟、仲裁案件。10．可能依法承擔的賠償責任。11．公司章程、注冊資本、注冊地址、名稱發(fā)生變更。12．經營方針和經營范圍發(fā)生重大變化。13．變更募集資金投資項目。14．直接或間接持有另一上市公司發(fā)行在外的普通股5%以上。15．持有公司5%以上股份的股東，其持有股份增減變化達5%以上。16．公司董事長、三分之一以上董事、總經理發(fā)生變動。17．公司第一大股東發(fā)生變更。18．經營環(huán)境發(fā)生重要變化，包括全部或主要業(yè)務停頓等重大事件。19．公司做出增資、減資、合并、分立、解散或申請破產的決定。20．法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的變化可能對公司的經營產生顯著影響。21．更換為公司審計的會計師事務所。22．公司股東大會、董事會的決議被法院依法撤銷。23．法院裁定禁止對公司有控制權的股東轉讓其所持公司的股份；法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權。24．主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押。25．公司進入破產、清算狀態(tài)。26．公司預計出現資不抵債。27．獲悉主要債務人出現資不抵債或進入破產程序，公司對相應債權未提取足額壞賬準備的。28．公司因涉嫌違反證券法規(guī)被中國證監(jiān)會調查或正受到中國證監(jiān)會處罰。29．依照《公司法》、《證券法》等國家有關法律、法規(guī)及《股票上市規(guī)則》，《公開發(fā)行股票公司信息披露實施細則》、《公司章程》的有關要求，應予披露的其他重大信息。第8條信息披露的時間和格式，按

證券交易所《股票上市規(guī)則》之規(guī)定執(zhí)行。第4章信息披露的程序第9條信息披露前應嚴格履行下列審查程序。1．提供信息的部門負責人認真核對相關信息資料。2．董事會秘書按信息披露的要求編制信息披露文稿，董事會秘書不能編制時，由證券事務代表編制。3．董事會秘書進行合規(guī)性審查并按程序審批簽發(fā)。第10條公司下列人員有權以公司的名義披露信息。1．董事長。2．總經理（經董事長授權時）。3．經董事長或董事會授權的董事。4．董事會秘書。5．董事會證券事務代表。第11條公司有關部門研究，決定涉及信息披露事項時，應通知董事會秘書列席會議，并向其提供信息披露所需要的資料。第12條公司有關部門對于是否涉及信息披露事項有疑問時，應及時向董事會秘書或通過董事會秘書向證券交易所咨詢。第13條公司不得以新聞發(fā)布或答記者問等形式代替信息披露。第14條公司發(fā)現已披露的信息（包括公司發(fā)布的公告和媒體上轉載的有關公司的信息）有錯誤，遺漏或誤導時，應及時發(fā)布更正公告、補充公告或澄清公告。第5章信息披露的媒體第15條公司信息披露指定刊載報紙為《中國證券報》等中國證監(jiān)會指定的報刊媒體。第16條公司定期報告、章程、招股說明書、配股說明書，招股意向書除載于上述報紙之外，還載于指定的

證券交易所網站。第17條公司應披露的信息也可以載于其他公共媒體，但刊載的時間不得先于指定報紙和網站。第6章公司信息披露的責任劃分第18條董事會秘書的責任。1．董事會秘書為公司與

證券交易所的指定聯絡人，負責準備和遞交

證券交易所要求的文件，組織完成監(jiān)管機構布置的任務。2．負責信息的保密工作，制訂保密措施，內幕信息泄露時，及時采取補救措施加以解釋和澄清，并報告

證券交易所和中國證監(jiān)會。3．董事會秘書經董事會授權協(xié)調和組織信息披露事項，包括建立信息披露的制度、負責與新聞媒體及投資者的聯系、接待來訪、回答咨詢、聯系股東與董事、向投資者提供公司公開披露過的資料，保證上市公司信息披露的及時性、合法性、真實性和完整性。董事會及經理層要積極支持董事會秘書做好信息披露工作，其他機構及個人不得干預董事會秘書按有關法律、，法規(guī)及規(guī)則的要求披露信息。4．董事會證券事務代表同樣履行董事會秘書和

證券交易所賦予的職責，并承擔相應責任；董事會辦公室負責定期報告的資料收集和定期報告的編制，提交董事會秘書初審；協(xié)助董事會秘書做好信息披露工作。5．股東咨詢電話是公司聯系股東和中國證監(jiān)會，

證券交易所的專用電話除董事會秘書外，任何人不得隨意回答股東的咨詢，否則將承擔由此造成的法律責任。第19條經理班子的責任。1．經理班子應當及時以書面形式定期或不定期（有關事項發(fā)生的當日內）向董事會報告公司經營，對外投資，重大合同的簽訂、執(zhí)行情況，資金運用情況和盈虧情況?？偨浝砘蛑付ㄘ撠煹母笨偨浝?，財務總監(jiān)等人員必須保證這些報告的真實、及時和完整，并在該書面報告上簽名承擔相應責任。2．經理班子有責任和義務答復董事會關于涉及公司定期報告。臨時報告及公司其他情況的詢問，以及董事會代表股東、監(jiān)管機構作出的質詢，提供有關資料，并承擔相應責任。3．子公司總經理應當以書面形式定期或不定期（有關事項發(fā)生的當日內）向公司總經理報告子公司經營、管理、對外投資、重大合同簽訂與執(zhí)行情況、資金運用情況和盈虧情況，子公司總經理必須保證該報告的真實、及時和完整，并在該書面報告上簽名承擔相應責任。子公司總經理對所提供的信息在未公開披露前負有保密責任。4．經理班子提交董事會的報告和材料應履行相應的交接手續(xù)，并由雙方就交接的報告和材料情況和交接日期、時間等內容簽名認可。第20條董事的責任。1．公司董事會全體成員必須保證信息披露內容真實、準確、完整，沒有虛假、誤導性陳述或重大遺漏，并就信息披露內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。2．未經董事會決議或董事長授權，董事個人不得代表公司或董事會向股東和媒體發(fā)布，披露公司未經公開披露過的信息。3．就任子公司董事的公司董事有責任將涉及子公司經營、對外投資、股權變化、重大合同、擔保、資產出售、高層人事變動以及涉及公司定期報告、臨時報告信息等情況以書面的形式及時、真實和完整地向公司董事會報告。如果有兩人以上公司董事就任同一子公司董事的，必須確定一人為主要報告人，但該所有就任同一子公司董事的公司董事共同承擔子公司披露信息報告的責任。第21條監(jiān)事的責任。1．監(jiān)事會需要通過媒體對外披露信息時，須將擬披露的監(jiān)事會決議及說明披露事項的相關附件交由董事會秘書辦理具體的披露事務。2．監(jiān)事會全體成員必須保證所提供披露的文件材料的內容真實、準確、完整，沒有虛假、誤導性陳述或重大遺漏，并對信息披露內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。3．監(jiān)事會以及監(jiān)事個人不得代表公司向股東和媒體發(fā)布和披露（非監(jiān)事會職權范圍內）公司未經公開披露的信息。4．監(jiān)事會對涉及檢查公司的財務，對董事、總經理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律法規(guī)或章程的行為進行對外披露時，應提前15天以書面文件形式通知董事會。5．當監(jiān)事會向股東大會或國家有關主管機關報告董事、總經理和其他高級管理人員損害公司利益的行為時，應及時通知董事會，并提供相關資料。第7章保密措施第22條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他因工作關系接觸到應披露信息的工作人員，負有保密義務。第23條公司董事會應采取必要的措施，在信息公開披露之前，將信息知情者控制在最小范圍內。第24條當董事會得知有關尚未披露的信息難以保密或已經泄露或公司股票價格已經明顯發(fā)生異常波動時，公司應當立即將該信息予以披露。第8章附則第25條由于有關人員的失