論我國企業(yè)反壟斷合規(guī)制度的構(gòu)建

（續(xù)期第56頁）。三、企業(yè)在反壟斷法上的法律責(zé)任反壟斷法規(guī)定的壟斷行為種類繁多,企業(yè)對所有的壟斷行為都有所了解難度較大,而且反壟斷法上的法律責(zé)任較重,所以,企業(yè)一方面要重視合規(guī)建設(shè),防止違反反壟斷法,另一方面在已經(jīng)違反反壟斷法的情況下,也要用好已有制度,將損失降到最低。1.建立合規(guī)建設(shè)機(jī)制反壟斷合規(guī)的重要性不言而喻,它是從源頭防范反壟斷法風(fēng)險的重要舉措。有一定規(guī)模和經(jīng)濟(jì)能力的企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立完備的合規(guī)制度,建議這一制度應(yīng)包含以下內(nèi)容:一是有專門的機(jī)構(gòu)、人員和其他資源用于合規(guī)業(yè)務(wù),例如,企業(yè)有法務(wù)部的,應(yīng)將反壟斷合規(guī)工作加入法務(wù)工作之中;二是有詳細(xì)的合規(guī)資料,如編制合規(guī)手冊,在手冊中以簡明易懂的方式提示可能出現(xiàn)的每一個反壟斷法風(fēng)險;三是開展常規(guī)的合規(guī)培訓(xùn),培訓(xùn)主要針對企業(yè)管理人員和核心業(yè)務(wù)人員,除企業(yè)自己法務(wù)部門可承擔(dān)培訓(xùn)職責(zé)外,還建議必要時委托知名專家、執(zhí)法機(jī)構(gòu)人員或律師承擔(dān)培訓(xùn)工作;四是建立內(nèi)部的風(fēng)險反饋機(jī)制,即在發(fā)現(xiàn)企業(yè)行為可能存在反壟斷法風(fēng)險時,應(yīng)當(dāng)能夠有正常的渠道和方式去反饋與評估風(fēng)險,例如,對擬簽訂的每份合同,可以要求法務(wù)部簽署明確的合規(guī)意見之后,才能進(jìn)入下一個程序。此外,在合規(guī)建設(shè)中,爭取外界支持十分重要。反壟斷法是極為專業(yè)的法律制度,很多壟斷行為看起來簡單,但實際認(rèn)定中會有很多專業(yè)與細(xì)節(jié)問題,這些問題企業(yè)很難了解。所以,對某些面臨較大反壟斷法風(fēng)險的企業(yè)來說,與行業(yè)與學(xué)界專家保持適度的聯(lián)系也很重要。外界支持可以發(fā)生在事前、事中與事后的所有階段,既可用于防范風(fēng)險、化解風(fēng)險,也可在最壞的情況下將損失降到最低。例如,就算企業(yè)已經(jīng)陷入反壟斷訴訟之中,也可嘗試借助專家證人制度扭轉(zhuǎn)局勢。在這方面,我國目前的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)做得較好,可供其他行業(yè)效仿。2.好的反壟斷法制度即便企業(yè)行為已被指控涉嫌壟斷,反壟斷法上也有不少制度可用于風(fēng)險應(yīng)對。(1)規(guī)范濫用市場支配地位的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)被指控實施了《反壟斷法》第13條或第14條的壟斷協(xié)議,可利用第15條尋求豁免。該條規(guī)定,經(jīng)營者如果能夠證明所達(dá)成的協(xié)議屬于下列情形之一的,不適用《反壟斷法》第13條、第14條的禁止性規(guī)定:為改進(jìn)技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的;為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率,統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實行專業(yè)化分工的;為提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率,增強(qiáng)中小經(jīng)營者競爭力的;為實現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會公共利益的;因經(jīng)濟(jì)不景氣,為緩解銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的;為保障對外貿(mào)易和對外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益的;法律和國務(wù)院規(guī)定的其他情形。其中,屬于第一至五項情形的,經(jīng)營者還應(yīng)當(dāng)證明所達(dá)成的協(xié)議不會嚴(yán)重限制相關(guān)市場的競爭,并且能夠使消費者分享由此產(chǎn)生的利益。在濫用市場支配地位行為中,企業(yè)可充分利用《反壟斷法》第17條第二至六項所說的“正當(dāng)理由”。反壟斷法只禁止“沒有正當(dāng)理由”的濫用行為,企業(yè)被指控濫用市場支配地位時,只要能夠證明存在“正當(dāng)理由”,則行為不被禁止,至于哪些情形屬于正當(dāng)理由,更多時候需結(jié)合個案來判斷。經(jīng)營者集中審查中,根據(jù)《反壟斷法》第28條,企業(yè)如能證明集中對競爭的有利影響明顯大于不利影響,或者符合社會公共利益的,反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)也不會禁止該項集中。(2)第二,罰款數(shù)額的確定因素在壟斷行為不符合豁免條件的情況下,如果案件已經(jīng)進(jìn)入調(diào)查程序,則理性的企業(yè)會選擇立即停止實施壟斷行為并與執(zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作。這是執(zhí)法機(jī)構(gòu)確定罰款數(shù)額的重要考慮因素。在我國《反壟斷法》中,壟斷協(xié)議與濫用市場支配地位行為的罰款數(shù)額是上一年度銷售額的1%至10%。如果企業(yè)配合調(diào)查的態(tài)度和效果較好,執(zhí)法機(jī)構(gòu)會選擇較低的罰款比例。此外,就壟斷協(xié)議來說,根據(jù)我國《反壟斷法》第46條的規(guī)定,如果企業(yè)僅達(dá)成而未實施壟斷協(xié)議,則罰款數(shù)額僅為50萬元以下,所以,在壟斷協(xié)議尚未付諸實施即被執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查時,企業(yè)應(yīng)放棄壟斷協(xié)議的實施。(3)申請適用自由我國《反壟斷法》第46條還規(guī)定了寬大制度,即經(jīng)營者主動向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的,反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以酌情減輕或者免除對該經(jīng)營者的處罰。這個制度僅適用于壟斷協(xié)議。要想獲得寬大待遇,企業(yè)需從事兩項行為:一是告發(fā)協(xié)議,即“主動向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況”;二是提供重要證據(jù),指該證據(jù)足以引起調(diào)查程序的啟動(執(zhí)法機(jī)構(gòu)尚未掌握該案)或者對認(rèn)定壟斷協(xié)議起到關(guān)鍵性作用(執(zhí)法機(jī)構(gòu)已掌握該案但未獲得充分證據(jù))。申請寬大待遇時,時機(jī)非常重要。壟斷協(xié)議會有多個參加人,越晚申請寬大待遇,企業(yè)所提供證據(jù)的“重要性”必然越低,所獲得的寬大待遇也就越少。通常,只有第一個主動報告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的企業(yè),才可能被免除處罰;后面企業(yè)再申請的只能是減輕處罰,且申請得越晚減輕的比例越低。(4)承諾制度的落實我國《反壟斷法》第45條規(guī)定了中止調(diào)查程序,這也是能使企業(yè)免于處罰的重要制度。中止調(diào)查程序又稱經(jīng)營者承諾制度,指對反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查的涉嫌壟斷行為,被調(diào)查的經(jīng)營者如果承諾在執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)采取具體措施消除該行為后果的,執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以做出中止調(diào)查決定。中止調(diào)查之后,執(zhí)法機(jī)構(gòu)會對經(jīng)營者履行承諾的情況進(jìn)行監(jiān)督,經(jīng)營者所承諾的義務(wù)履行完畢的,執(zhí)法機(jī)構(gòu)做出終止調(diào)查決定,案件處理結(jié)束。適用承諾制度需要企業(yè)主動提出書面申請,在調(diào)查的任何階段